НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
П О С Т А Н О В А № 450 – ЦА-ДД-З
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Київ від «12» липня 2012 р.
Я, уповноважена особа Комісії - член Комісії Тарасенко Олексій Олександрович на підставі доручення Голови Комісії Тевелєва Д. М. від 02.07.2012 № 352 – ЦА-ДД-З, розглянувши справу про правопорушення на ринку цінних паперів, у відношенні ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «СОКРАТ» (ідентифікаційний код юридичної особи ; місцезнаходження: 04070, м. Київ, вул. Іллінська, 8, 5 поверх, блок 9, кімнати 1, 2, 3, 4, 5; ліцензія на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів серії АГ № 000 від 20.02.2012); поточний рахунок у ПАТ «АЛЬФА-БАНК», МФО
в с т а н о в и в:
У відношенні ТОВ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «СОКРАТ» було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 27.06.2012 -ДД-З, відповідно до якого товариство порушило вимоги пункту 24 глави 2 розділу ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затверджених рішенням Комісії від 26.05.2006 № 000, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за № 000/12849 (зі змінами) (далі - Ліцензійні умови), відповідно до якого зберігач (крім банку) при провадженні депозитарної діяльності зберігача цінних паперів повинен мати власний капітал за даними фінансової звітності, яка подається до Комісії в установленому порядку, у розмірі не меншому, ніж зареєстрований розмір його статутного (складеного) капіталу, за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати його створення.
Відповідно до адміністративних даних за IV квартал 2011 року, наданих ТОВ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «СОКРАТ» до Комісії відповідно до вимог Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2004 № 000 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.12.2007 № 000, що зареєстровано в Міністерстві юстиції України 28.01.2008 за № 60/14751) (зі змінами), на кінець звітного періоду власний капітал товариства становить мінус 42 000 грн. та є меншим зареєстрованого статутного капіталу, який становить 7 грн.
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та підпункту 1.13 пункту 1 розділу ХVІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 № 000,
п о с т а н о в и в:
1. За порушення вимог законодавства щодо цінних паперів, застосувати у відношенні ТОВ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «СОКРАТ» санкцію у вигляді попередження.
2. Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.
Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому чинним законодавством порядку.
Уповноважена особа Комісії О. Тарасенко
