ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ПОСТАНОВА № 000 - КУ
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Київ 04 листопада 2010 року
Я, начальник територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області – Жупаненко Віктор Миколайович уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності головного спеціаліста – Василенко Катерини Вікторівни, та представника юридичної особи – Лакштанової Г. В., яка діяла на підставі довіреності №28 від 25.10.2010 року, у відношенні ВАТ «Український нафтогазовий інститут» (місцезнаходження: вул. Кудрявський узвіз, 7, м. Київ, 04053, код ЄДРПОУ: , тел:, р/р у філії «КиївСіті» ПАТ КБ «Приватбанк», МФО: 380775),
встановив:
Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 26 жовтня 2010 року при перевірці регулярної річної інформації за 2009 рік був встановлений факт порушення ВАТ Український нафтогазовий інститут» вимог ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та п.1 глави 7 розділу V «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.06 № 000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 05.02.07 за №97/13364, а саме: неподання у термін визначений чинним законодавством ВАТ Український нафтогазовий інститут» регулярної річної інформації за 2009 рік до територіального управління Комісії за місцезнаходженням товариства в електронній та паперовій формах.
Відповідно до ст.40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» – регулярна інформація про емітента – річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді). Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Пунктом 1 Розділу І Положення визначено, що це Положення регулює склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цінних паперів та подання її до Комісії.
Відповідно до п.1 глави 7 розділу 5 Положення № 000 розкриття річної інформації здійснюється у такі строки: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії – у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні – у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітнім; подання до Комісії – не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.
До розгляду справи про правопорушення ВАТ Український нафтогазовий інститут» було надано письмові пояснення вх.№ 000/09-20 від 03.11.2010 року, що товариством було подано регулярну річну інформацію за 2009 р. у паперовій формі до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 18.05.10 р. про що свідчить відмітка (вх. № 000 від 18.05.10 р).
Відповідно до ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
Згідно з ч.1 ст. 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» до системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.
Таким чином, ВАТ Український нафтогазовий інститут» своєчасно подано регулярну річну інформацію за 2009 р. до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Пунктом 5 глави 7 розділу V Положення № 000 встановлено, що емітенти подають (надсилають) річну інформацію до територіального органу Комісії згідно з їх місцезнаходженням.
Отже ВАТ Український нафтогазовий інститут» було зобов’язано подати регулярну річну інформацію за 2009 рік до територіального управління Комісії. Проте регулярна інформація за 2009 рік була надана до загального відділу центрального апарату Комісії.
Відповідно до п.5 ст. 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження.
Враховуючи вищевикладене, керуючись п.5, ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пунктами 3 розділу VII, пп..1.13, п.1, Розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженим Рішенням Державної комісї з цінних паперів та фондового ринку Комісії від 11 грудня 2007 року № 000, та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України від 12.12.2008 за № 000/14811,
постановив:
1. За порушення вимог законодавства про цінні папери, винести ВАТ Український нафтогазовий інститут» санкцію у вигляді попередження.
2. Дану постанову направити особі, до якої застосовано санкцію.
Постанову може бути оскарженого протягом 10 днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому чинним законодавством порядку.
Уповноважена особа Комісії
