Рынок ценных бумаг
В апреле 2010 года в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) поступило 302 обращения физических и юридических лиц, в том числе: 274 письменных и 28 обращений, поступивших на блог-платформу портала электронного Правительства РК на имя Председателя Агентства (далее – блог-платформа), из них:
– 112 обращений относительно деятельности банков второго уровня (далее - банки) (37.09% от общего количества), из 115 рассмотренных обращений (включая 78, поступивших в предыдущие периоды) - обоснованных 6 (5.22 % от общего количества рассмотренных);
– 6 обращений относительно деятельности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций (1.99 % от общего количества), из 11 рассмотренных обращений (включая 7, поступивших в предыдущие периоды) - 0 обоснованных;
– 32 обращений относительно деятельности страховых (перестраховочных) организаций и АО «Фонд гарантирования страховых выплат» (10.6% от общего количества), из 54 рассмотренных обращений (включая 35, поступивших в предыдущие периодыобоснованных (22.22 % от общего количества рассмотренных);
– 9 обращений относительно деятельности субъектов рынка ценных бумаг (2.98 % от общего количества), из 7 рассмотренных обращений (включая 6, поступивших в предыдущие периоды) - 0 обоснованных;
– 36 обращений относительно деятельности накопительных пенсионных фондов (далее - НПФ) (11.92% от общего количества), из 22 рассмотренных обращений (включая 6, поступивших в предыдущие периоды) - 0 обоснованных;
– 81 запрос физических и юридических лиц (в том числе финансовых организаций) о предоставлении разъяснений норм законодательства Республики Казахстан (далее - РК) и предложениями о внесении изменений и дополнений в законодательство РК (26.82 % от общего количества);
– 26 обращений по вопросам, не входящим в компетенцию Агентства (8.6 % от общего количества).
Ниже приведены сведения об обращениях в разрезе банков второго уровня, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, организаций, осуществляющих деятельность на страховом рынке, НПФ, организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, акционерных обществ и их удельном весе в общем объеме обращений за апрель месяц 2010 года:
Таблица 1
№ | Субъекты финансового рынка (финансовые организации, акционерные общества) (финансовые организации, акционерные общества)
| В отчетном периоде | |||
Поступило обращений | Завершено рассмотрение | Находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода | |||
Кол-во | Удельный вес поступивших обращений в соответствующем секторе финансового рынка, % | Кол-во** | |||
Рынок ценных бумаг | |||||
1 | АО "Евроазиатская энергетическая корпорация" | 1 | 11.11 | 0 | 1 |
2 | АООТ "Казпочтабанк" | 1 | 11.11 | 1 | 0 |
3 | АО "Корпорация "Алтын Диірмен" | 1 | 11.11 | 0 | 1 |
4 | АО "Капчагайтяж-строй" | 1 | 11.11 | 0 | 1 |
5 | АО "Казахтелеком" | 1 | 11.11 | 0 | 1 |
6 | АО "Компания Регистратор" | 1 | 11.11 | 0 | 1 |
7 | АО "GLOTUR" | 1 | 11.11 | 0 | 1 |
8 | АО "BCC Invest" | 1 | 11.11 | 0 | 1 |
9 | АО "СПК " Тобол" | 1 | 11.11 | 0 | 1 |
Итого: | 9 | 100 | 1 | 8 | |
2.98* |
В апреле 2010 года по вопросам рынка ценных бумаг в Агентство поступило 9 обращений.
Ниже приведены сведения о ходе рассмотрения обращений, поступивших в предыдущие отчетные периоды***.
Таблица 2
№ п/п | Наименование финансовой организации | Обращения, поступившие в предыдущие отчетные месяцы и рассмотрение которых не было завершено до 01.04.10 г. | |||
Кол-во | Удельный вес в соответствующем секторе | Завершено в апреле 2010 г., кол-во** | Находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода, кол-во | ||
1 | ИПИФ «Нәсіп» под управлением АО «Unicorn IFC» | 3 | 49.9 | 3 | 0 |
2 | АО "Бирлик" | 1 | 16.7 | 1 | 0 |
3 | АО АТ"Камкор-1" | 1 | 16.7 | 1 | 0 |
4 | АО "Алматыгипрогор" | 1 | 16.7 | 1 | |
| ИТОГО: | 6 | 100 | 6 | 0 |
**- не все обращения являются обоснованными
***- сведения за предыдущие отчетные периоды уточнены
Вместе с тем в таблице 3 приведены показатели обоснованности рассмотренных в отчетном периоде жалоб и обращений по вопросам деятельности субъектов рынка ценных бумаг, а также выявленных нарушений законодательства РК и/или условий договоров о предоставлении услуг на рынке ценных бумаг:
Таблица 3
№ | Наименование финансовой организации | Завершено рассмотрение в апреле 2010г. | ||||
Кол-во | обоснованных претензий | % обоснованных от общего количества обоснованных | претензий с выявленными нарушениями законодательства РК и/или условий договора | % выявленных от общего количества выявленных | ||
1 | ИПИФ «Нәсіп» под управлением АО «Unicorn IFC» | 3 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
2 | АО "Бирлик" | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
3 | АО АТ"Камкор-1" | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
4 | АО "Алматыгипрогор" | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
5 | АООТ "Казпочтабанк" | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
ИТОГО: | 7 | 0 | 100 | 0 | 100 |
Обращения касались получения разъяснений действующего законодательства, невыплаты и порядка расчета дивидендов, невыплаты вознаграждения по купонным облигациям.
