НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
П О С Т А Н О В А № 000 -ДН-1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Дніпропетровськ від 24 жовтня 2012р.
Уповноважена особа Комісії – Мігуль Олена Вікторівна, т. в.о. начальника Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку,
на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», рішення НКЦПФР від 11.09.2012р.№ 000 та наказу НКЦПФР від 15.10.2012р.
розглянувши у присутності начальника відділу правозастосування та захисту прав інвесторів ДТУ НКЦПФР Гнучих Романа Олександровича матеріали справи у відношенні: товариства з обмеженою відповідальністю «Карбід Плюс» (скорочене найменування – ТОВ «Карбід Плюс», місцезнаходження: 69106, м. Запоріжжя, Заводський р-н, вул. Фінальна, 1-В, код ЄДРПОУ: , , відомості про банківські реквізити відсутні),
ВСТАНОВИЛА:
У відношенні ТОВ «Карбід Плюс» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 000 – ДН -1-Е від 10.10.2012., в якому зафіксовано наступне:
Товариством з обмеженою відповідальністю «Карбід Плюс» не розкрито регулярну річну інформацію за 2011 рік, а саме: вказана інформація не опублікована в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Це є порушенням вимог ч. 4 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», відповідно до якого «Річна інформація про емітента є відкритою і підлягає оприлюдненню емітентом у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку і розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку», п.1 Глави 7 Розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. за №97/13364, відповідно до якого: «Розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні та подання до Комісії.
Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки:
- розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;
- опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;
- подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним».
Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме за неопублікування інформації передбачена пунктом 5 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».
Дніпровським територіальним управлінням НКЦПРФ своєчасно повідомлено ТОВ «Карбід Плюс» про місце і час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів.
Представник або керівник юридичної особи на підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів не з’явився.
Враховуючи вищевикладене, на підставі пункту 5 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та підпункту 1.5. пункту 1 розділу XVII. Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку вiд 11.12.2007 р. № 000,
ПОСТАНОВИЛА:
1. За неопублікування інформації накласти на товариство з обмеженою відповідальністю «Карбід Плюс» штраф у розмірі 1020,00 (одна тисяча двадцять) гривень, який слід перерахувати на рахунок територіального управління Державного казначейства за місцезнаходженням платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію розрахункового документу, який буде підтверджувати виконання цієї постанови, направити до Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
2. Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.
Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку.
