Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
П О С Т А Н О В А -1-Е
про накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів
м. Харків «18» квітня 2013 року
Я, Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія або НКЦПФР) на підставі рішення НКЦПФР № 000 від 11.09.2012 року «Про надання повноважень уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку посадовим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку» та наказу Східного територіального управління (далі – Східне теруправління) НКЦПФР від 04.04.2013р. т. в.о. начальника Східного територіального управління НКЦПФР - Потьомкін Юрій Сергійович, у відношенні Публічного акціонерного товариства «Конотопський арматурний завод» (далі – Товариство), місцезнаходження: 41612, Сумська обл., м. Конотоп, вул. Вирівська, буд. 60, код ЄДРПОУ , поточний рахунок:*****, ,
В С Т А Н О В И В:
І. Згідно зі ст. ст. 8, 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Рішення НКЦПФР № 000 від 11.09.2012 року «Про надання повноважень уповноваженої особи НКЦПФР посадовим особам НКЦПФР», з метою з’ясування обставин, викладених у зверненні ТОВ «Єврокапіталінвест» (код за ЄДРПОУ ) від 18.02.2013 року № 000/13-1 (вхідний № 000 від 25.02.2013 року), Уповноваженою особою Комісії – начальником СТУ НКЦПФР - був направлений на адресу Товариства запит вих. №10/2/06/445 від 07.03.2013 року про надання у термін до 18.03.2013 року на адресу сектора нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Сумській області Східного теруправління НКЦПФР (40021, в, офіс 405) наступних пояснення та належно засвідчених копій документів:
1. Копії листів, отриманих ПАТ «Конотопський арматурний завод» (далі Товариство) від ТОВ «Єврокапіталінвест» (код за ЄДРПОУ ) протягом період з 01.12.2012 року по теперішній час, в тому числі вимог про скликання позачергових зборів акціонерів Товариства, з зазначенням дат отримання листів та реєстраційних вхідних номерів згідно журналу реєстрації вхідної кореспонденції Товариства.
2. Копії відповідей ПАТ «Конотопський арматурний завод» на листи, зазначені у пункті 1.
3. Копії Рішень Наглядової ради ПАТ «Конотопський арматурний завод» про скликання позачергових загальних зборів Товариства або про відмову в такому скликанні, прийнятих Наглядовою радою після отримання вимог про скликання позачергових зборів акціонерів, зазначених у пункті 1.
4. Пояснення щодо дій Товариства після набрання чинності Рішення господарського суду Сумської області від 27.08.2012 року по справі № 000/752/12.
5. Пояснення причин відсутності вищезазначених документів, у випадку їх відсутності.
Доказами відправки вищезазначеного запиту є реєстр, список згрупованих поштових відправлень рекомендованих листів та фіскальний чек від 07.03.2013р.
На момент розгляду справи про правопорушення (18.04.2013р.) відповіді від Товариства на вищезазначений запит Уповноваженої особи Комісії не отримано,
Таким чином, Товариством порушено право Комісії отримувати інформацію шляхом надання відповідних вимог уповноваженими особами Комісії, яке встановлено у ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».
Східним теруправлінням НКЦПФР у відношенні Товариства за такі самі дії, вчинені протягом останнього року була винесена постанова про накладення санкцій -1-Е від 20.09.2012р., зокрема - за неподання інформації до Комісії.
З урахуванням вищезазначеного та на підставі абз.3 п.7) ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», вищезазначене правопорушення кваліфікується як неподання інформації до Комісії, що вчинене повторно протягом року.
ІІ. Вищезазначені факти підтверджуються актом про правопорушення на ринку цінних паперів -1-Е від 09.04.2013р. з додатками.
Враховуючи вищевикладене, на підставі п.14 ст.8, п.7) ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п.1 Розділу XVII “Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій”, затверджених Рішенням НКЦПФР від 16.10.2012р. № 000 (зареєстровані в Міністерстві юстиції України 05.11.2012р. за № 000/22167),
П О С Т А Н О В И В:
1. За порушення чинного законодавства України, а саме: за неподання інформації до НКЦПФР, що вчинене повторно протягом року, застосувати до Публічного акціонерного товариства «Конотопський арматурний завод» санкцію у вигляді штрафу в розмірі 1000 (одна тисяча) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складаєсімнадцять тисяч) гривень.
Кошти за штрафні санкції, накладені за порушення законодавства на ринку цінних паперів, слід перерахувати в дохід Державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіальних органів Державного казначейства за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету" по коду бюджетної класифікації “Адміністративні штрафи та інші санкції”, символ звітності банку 106.
2. Дану постанову протягом трьох робочих днів направити особі, щодо якої її винесено – до Публічного акціонерного товариства «Конотопський арматурний завод».
3. Штраф має бути сплачений не пізніше як через 15 днів з дати отримання цієї постанови
4. Надати до Східного територіального управління НКЦПФР (61022, місто Харків, майдан Свободи, 5, Держпром, 1 під’їзд, 4 поверх, кімнати 71-73) документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом 5 робочих днів після сплати.
Ця постанова набирає чинності з дня її винесення. Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку.
Уповноважена особа Комісії – т. в.о. начальника
Східного теруправління НКЦПФР ін
Рішення оголошено в засіданні «18» квітня 2013 року.
Постанову отримано «___» ______ 2013 року.
Уповноважена особа Товариства
