НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ

З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

П О С Т А Н О В А № 193 -ЗХ-1-Е

про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів

м. Львів 30 липня 2013 року

Я, Уповноважена особа Комісії (на підставі рішення Комісії від 11 вересня 2012 року № 000) – начальник Західного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Савицька Діана Ігорівна, розглянувши у присутності:

- Якубович Марії Андріївни – начальника відділу роботи з емітентами та професійними учасниками ринку цінних паперів;

- Колодія Юрія Богдановича – керівникана ПАТ “Комерція” ,

матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів щодо ПАТ “Комерція”, (місцезнаходження: вул..Зелена, 147; м. Львів, 79035; п/р у ПАТ «КредоБанк», МФО , код ЄДРПОУ – , керівник – Колодій Ю. Б.),

в с т а н о в и ла :

Під час аналізу документів, наданих ПАТ “Комерція” до Західного територіального управління Комісії для заміни свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у зв”зку із зміною найменування акціонерного товариства встановлено, що:

- акціонерним товариством порушено вимоги, встановлені підпунктом 2 пункту 4 «Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв”язку зі зміною найменування емітента та/або переведенням випуску цінних паперів у бездокументарну форму існування, затвердженого рішенням Комісії № 000 від 23.04.13р. та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22 травня 2013 року за № 000/23334.

Щодо викладених вище обставин необхідно зазначити наступне.

За даним фактом Уповноваженою особою Комісії 22 липня 2013 року порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, а 30 липня 2013 року складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до ч.2 п.4 Розд.1 “Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв”язку зі зміною найменування емітента та/або переведенням випуску цінних паперів у бездокументарну форму існування”, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 000 від 23.04.13р. та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22 травня 2013 року за № 000/23334, «емітент подає документи для заміни свідоцтва (свідоцтв) не пізніше 60 календарних днів з дати державної реєстрації в органах державної реєстрації змін до установчих документів емітента, пов”язаних зі зміною його найменування».

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

Згідно зі статтею 1 Закону України від 02.10.1992 року № 000-XII «Про інформацію» (у редакції Закону від 13 січня 2011 року № 000-VI) під терміном «документ» вважається матеріальний носій, що містить інформацію, основними функціями якого є її збереження та передавання у часі та просторі.

Рішення про зміну найменування акціонерного товариства прийнято загальними зборами акціонерів ВАТ “Комерція” , які відбулись 26 березня 2013 року, статут публічного акціонерного товариства “Комерція” , зареєстрований в органах державної реєстрації 25 квітня 2013 року, а документи на заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у зв’язку зі зміною найменування подано 19 липня 2013 року, чим порушено вимоги вищезазначеного «Положення…№ 000».

Таким чином, порушивши вимоги законодавства України про цінні папери щодо подання інформації (документів) державному органу (Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку), подання яких у встановлені терміни передбачене законодавством України, ПАТ “Комерція” – як учасник ринку цінних паперів вчинило правопорушення на ринку цінних паперів.

Факт вчинення цього правопорушення підтверджується актом про правопорушення на ринку цінних паперів від 30 липня 2013року № 193 ЗХ-1-Е.

Пом`якшуючі відповідальність обставини – подання документів ПАТ “Комерція” до територіального управління Комісії щодо заміни свідоцтва про випуск акцій у зв’язку із зміною найменування акціонерного товариства ( вх.№ 000/04-1 від 19.р.)

Обтяжуючі відповідальність обставини - відсутні.

Відповідно до п.7 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі та/або подання недостовірної інформації - у розмірі до 1 000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Враховуючи вищенаведене, на підставі статті 8, п. 7 ч.1 ст. 11 і ст. 12 Закону України "Про державне регулювання на ринку цінних паперів в Україні",

П О С Т А Н О В Л Я Ю :

1. За неподання інформації до Комісії застосувати до ПАТ “Комерція” – штрафну санкцію у розмірі 30 (тридцяти) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

2. Дану постанову направити ПАТ “Комерція”.

3. ПАТ “Комерція”:

· протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови перерахувати суму штрафу в доходи Державного бюджету України по коду бюджетної класифікації "Адміністративні штрафи та інші санкції" на рахунки, що відкриваються на ім`я територіальних органів Державного казначейства України по місцю знаходження платника;

· у 5-денний термін з моменту виконання постанови направити до Західного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (79008, м. Львів, пл. Міцкевича 8, ІІІ-ій поверх) разом із супровідним листом копію розрахункового документу, що підтверджує виконання цієї постанови.

Постанову може бути оскаржено протягом 10 днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому законодавством України порядку.

Уповноважена особа Комісії Д. Савицька

Постанову мені оголошено "_____"_______________2013 року.

З правами особи, до якої застосована санкція, ознайомлений.

Керівник (представник) ПАТ “Комерція”

________________ ( _______________ )