Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
П О С Т А Н О В А -1-Е
про накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів
м. Харків «08» серпня 2013 року
Я, Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія або НКЦПФР) на підставі п. 7 рішення НКЦПФР № 000 від 11.09.2012 року «Про надання повноважень уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку посадовим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку» начальник Східного теруправління НКЦПФР – іївна, у відношенні Публічного акціонерного товариства «Лебединське хлібоприймальне підприємство» (далі – ПАТ «Лебединське ХПП», Товариство або Емітент), код ЄДРПОУ , місцезнаходження: 42200, Сумська область, м. Лебедин, вул. Залізнична, 46, , (054, поточний рахунок ******
В С Т А Н О В И Л А:
Під час аналізу інформації, наведеної у зверненнях № 80 від 03.06.2013р., № 81 від 06.06.2013р., № 82 від 06.06.2013р., № 83 від 06.06.2013р. ТОВ «Надія-Інвест», та інформації, наведеної у відповідях ПАТ «Лебединське ХПП» № 000 від 08.07.2013р. та № 000 від 11.07.2013р., наданих на запит СТУ НКЦПФР про надання пояснень та належно засвідчених копій документів, встановлено наступне.
1. СТУ НКЦПФР направлений на адресу Товариства запит (вих. № 10/2/06/1231 від 26.06.2013р.) про надання в термін до 08.07.2013р. на адресу сектора нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Сумській області СТУ НКЦПФР, пояснень та копій документів, у тому числі письмової інформації щодо включення акцій Товариства до біржового списку фондової біржі з визначенням дати включення до біржового списку, дати виключення, дати відновлення у списку тощо з доданням копій підтверджуючих документів (за період після поширення на Товариство дії Закону України «Про акціонерні товариства»).
Серед інформації, яка надана у відповідях Товариства від 08.07.2013р. № 000 та від 11.07.2013р. № 000, не міститься інформації, яка б підтверджувала, що акції Товариства пройшли процедуру включення акцій до біржового списку хоча б однієї фондової біржі, що є порушенням Товариством вимог ст. 24 Закону України «Про акціонерні товариства», відповідно до якої публічне акціонерне товариство зобов’язане пройти процедуру включення акцій до біржового списку хоча б однієї фондової біржі.
Вищезазначені факти підтверджуються актом про правопорушення на ринку цінних паперів -1-Е від 29.07.2013 р.
Товариство у вищевказаних листах посилається на норми Положення про функціонування фондових бірж, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 000, згідно з якими перебування акцій у біржовому списку можливо за умови проведення біржових торгів, а Товариство, зі свого боку, не має можливості забезпечити проведення власниками акцій біржових торгів за акціями Товариства, та відповідно не може забезпечити постійного перебування Товариства у біржовому списку фондової біржі. Крім того, до Товариства не звертались акціонери з наміром продажу акцій товариства на фондовій біржі.
Уповноваженою особою дані пояснення прийняті до уваги, але вони не спростовують факту вчинення правопорушення Товариством.
2. Відповідно до пропозицій ТОВ «Надія-Інвест» від 27.03.2013р. № 33 два питання «Обрання членів наглядової ради» та «Обрання членів ревізійної комісії» були внесені до порядку денного загальних зборів акціонерів Товариства, які відбулися 25.04.2013р. При цьому питання про кількість членів наглядової ради та ревізійної комісії ТОВ «Надія-Інвест» не вносились до порядку денного, хоч необхідність у цьому випливає з п.6.5. та п. 8.8. Статуту Товариства (нова редакція), затвердженого рішенням загальних зборів 12.10.2011р., зареєстрованого державним реєстратором Лебединської районної державної адміністрації Сумської області 22.11.2011р. за № . У зв’язку з цим формування складу наглядової ради та ревізійної комісії на цих зборах було неможливим.
Але, згідно з вимогами ч. 9 ст. 42 Закону України «Про акціонерні товариства» (далі Закон), голосування проводиться з усіх питань порядку денного, винесених на голосування. Згідно з вимогами ч. 1 ст. 45 Закону, за підсумками голосування складається протокол, що підписується всіма членами лічильної комісії акціонерного товариства, які брали участь у підрахунку голосів, та згідно ч. 2 ст. 45 Закону у протоколі зазначається кількість голосів «за», «проти» і «утримався» щодо кожного проекту рішення з кожного питання порядку денного, винесеного на голосування. В протокол загальних зборів, згідно з вимогами ч. 2 ст. 46 Закону, заносяться відомості про підсумки голосування із зазначенням результатів голосування з кожного питання порядку денного загальних зборів.
Фактично у протоколі про підсумки голосування на чергових загальних зборах акціонерів Товариства 25.04.2013р. не визначена кількість голосів «за», «проти» і «утримався» щодо проекту рішення з питань порядку денного «Обрання членів наглядової ради» та «Обрання членів ревізійної комісії», а в протокол -04/13 чергових загальних зборів акціонерів Товариства від 25.04.2013р. не занесені відомості про підсумки голосування із зазначенням результатів голосування з питань порядку денного загальних зборів «Обрання членів наглядової ради» та «Обрання членів ревізійної комісії», що є порушенням вимог п.3 ч.2 ст.45 та п.11 ч.2 ст.46 Закону.
Вищезазначені факти підтверджуються актом про правопорушення на ринку цінних паперів -1-Е від 29.07.2013 р.
Товариством надані Пояснення від 08.08.2013р. № 000, відповідно до яких конкретна кількість голосів за вищевказаними питаннями порядку денного загальних зборів не була визначена, так як кумулятивне голосування не відбулось, у зв’язку з тим, що загальними зборами не було визначено кількісний склад наглядової ради та ревізійної комісії, оскільки цих питань не містив порядок денний. При чому, ситуація щодо неможливості визначення кількості голосів акціонерів з питань обрання членів наглядової ради та ревізійної комісії склалася внаслідок некоректних дій ТОВ «Надія-Інвест», яким було внесено пропозиції з цих питань до порядку денного, але не було внесено питання про встановлення кількісного складу наглядової ради та ревізійної комісії.
Уповноваженою особою дані пояснення прийняті до уваги, але вони не спростовують факту вчинення правопорушення Товариством.
3. ТОВ «Надія-Інвест» направляло до Товариства лист від 14.05.2013р. № 56 з вимогою скликати позачергові загальні збори акціонерів, який містить інформацію про кількість, тип і клас належних акціонеру акцій, та копію виписки зберігача про стан рахунку у цінних паперах на 26.03.2013р. Рішенням наглядової ради Емітента від 31.05.2013р., Протокол № 31-05/13, було відмовлено ТОВ «Надія-Інвест» у скликанні позачергових загальних зборів у зв’язку з відсутністю виписки зберігача про стан рахунку у цінних паперах на дату подання листа з вимогою про скликання зборів. Зазначене Товариством обґрунтування відмови не входить до виключного переліку підстав для відмови у скликанні позачергових загальних зборів, який визначений ч. 3 ст. 47 Закону. Крім того, Товариством наданий витяг з переліку акціонерів, зареєстрованих для участі у загальних зборах ПАТ «Лебединське ХПП» 25 квітня 2013р., про реєстрацію ТОВ «Надія-Інвест» як учасника зборів акціонерів. Тобто Товариству було відомо, що ТОВ «Надія-Інвест» продовжувало перебувати акціонером Емітента і після 26.03.2013р. Товариство не надало відомості, які б свідчили про те, що у Товариства були вагомі підстави не вважати ТОВ «Надія-Інвест» акціонером під час розгляду вимоги від 14.05.2013р. № 56 щодо скликання позачергових зборів. Це свідчить про порушення Товариством вимог законодавства про цінні папери, а саме: ч.3 ст. 47 Закону.
Вищезазначені факти викладені в акті про правопорушення на ринку цінних паперів -1-Е від 29.07.2013 р.
Під час розгляду справи, Уповноваженою особою встановлено наступне:
Відповідно до вимог ст. 47 Закону України «Про акціонерні товариства» позачергові загальні збори акціонерного товариства скликаються наглядовою радою, зокрема, на вимогу акціонерів (акціонера), які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше відсотків простих акцій товариства.
Згідно ч. 4 ст. 5 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» підтвердженням права власності на цінні папери є сертифікат, а в разі знерухомлення цінних паперів чи їх емісії в бездокументарній формі - виписка з рахунку у цінних паперах.
Таким чином, діючи в точній відповідності із законодавством про цінні папери, ТОВ «Надія-Інвест», як акціонер Товариства, повинно було додати до вимоги від 14.05.2013р. № 56 про надання інформації підтвердження свого статусу як акціонера Товариства, а саме: виписку з рахунку у цінних паперах станом на дату подання вимоги. Такої самої позиції додержується і Товариство у своїх Поясненнях від 08.08.2013р. № 000, наданих до СТУ НКЦПФР, оскільки за період часу з 25.04.2013р. (дата проведення загальних зборів) по 14.05.2013р. ТОВ «Надія-Інвест» мало можливість розпорядитися своїм правом власності на власний розсуд, здійснити відчуження цінних паперів, та на дату звернення з вимогою вже втратити статус акціонера Товариства.
Дослідивши обставини справи та оцінивши в сукупності докази, Уповноважена особа доходить до висновку що по даному епізоду справи відсутній факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів.
Враховуючи вищевикладене, на підставі п. 5, п. 14 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п.2.1. Розділу XVII “Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій”, затверджених Рішенням НКЦПФР від 16.10.2012р. № 000, що зареєстровані в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 р. за № 000/22167, -
П О С Т А Н О В И Л А:
1. За порушення вимог законодавства щодо цінних паперів застосувати до Публічного акціонерного товариства «Лебединське хлібоприймальне підприємство» санкцію у вигляді попередження.
2. Постанову направити протягом трьох робочих днів до Публічного акціонерного товариства «Лебединське хлібоприймальне підприємство».
Ця постанова набирає чинності з моменту її винесення. Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому чинним законодавством порядку.
Уповноважена особа Комісії – начальник
Східного теруправління НКЦПФР
Рішення оголошено в засіданні «08» серпня 2013 року.
Примірник постанови отримано “___”_____________ 2013 року.
Уповноважена особа Товариства
