ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ПОСТАНОВА № 000 - КУ
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Київ 07 жовтня 2010 року
Я, Начальник територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності головного спеціаліста – Дубаневича Олега Зеноновича та представника юридичної особи – Лавренка Олега Андрійовича, який діяв на підставі довіреності № 000/09 від 27.09.2010 року, у відношенні ВАТ «Національний депозитарій України» (код ЄДРПОУ , адреса: вул. Б. Грінченка, 3, м. Київ, 01001, ,15, АТ «Сбер Банк Росії», МФО п/р ),
встановив:
Відповідно до Акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 28 вересня 2010 року факт порушення вимог ст. 40 Закону України „Про цінні папери та фондовий ринок” та п. 3, глави 3, розділу IV “Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів”, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.06 № 000 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 05.02.07 за №97/13364, а саме: неподання у термін, визначений чинним законодавством ВАТ «Національний депозитарій України» регулярної квартальної інформації за ІІ квартал 2010 року до територіального управління Комісії за місцезнаходженням товариства в електронній та паперовій формах.
(термін подання регулярної квартальної інформації за IІ квартал 2010 року до 26.07.10, інформацію надано 29.07.10 за вх. № 000/09-12).
Відповідно до ст.40 Закону України „Про цінні папери та фондовий ринок” – регулярна інформація про емітента – річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді). Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Відповідно до п.3 глави 3 розділу ІV Положення розкриття квартальної інформації здійснюється у строк не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, квартальну інформацію за четвертий квартал - не пізніше 20 лютого року, наступного за звітнім роком.
До розгляду справи про правопорушення представник юридичної особи надав пояснення від 28.09.2010 року (вх. № 000/09-20 від 28.09.10р.).
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних було з’ясовано, що товариством подало квартальну інформацію за ІІ квартал 2010 року у паперовій формі до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Відповідно до ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
Згідно з ч.1 ст. 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» до системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.
Таким чином, ВАТ «Національний депозитарій України» своєчасно подало регулярну квартальну інформацію за ІІ квартал 2010 рік до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Пунктом 5 глави 7 розділу V Положення № 000 встановлено, що емітенти подають (надсилають) річну інформацію до територіального органу Комісії згідно з їх місцезнаходженням.
Отже ВАТ «Національний депозитарій України» було зобов’язано подати регулярну квартальну інформацію за ІІ квартал 2010 рік до територіального управління Комісії. Проте регулярна квартальна інформація за ІІ квартал 2010 року була надана до загального відділу центрального апарату Комісії
Відповідно до п.5 ст. 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження.
Враховуючи вищевикладене, керуючись п.5, ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пунктами 3 розділу VII, п.1.13, Розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженим Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Комісії від 11 грудня 2007 року № 000, та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України від 12.12.2008 за № 000/14811,
постановив:
1. За порушення вимог законодавства про цінні папери, винести ВАТ «Національний депозитарій України» санкцію у вигляді попередження.
2. Дану постанову направити особі, до якої застосовано санкцію.
Постанову може бути оскарженого протягом 10 днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому чинним законодавством порядку.
Уповноважена особа Комісії
