ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
П О С Т А Н О В А № 294 - КУ
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Київ 01 квітня 2011 року
Ми, уповноважені особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) – член Комісії , член Комісії , член Комісії на підставі доручення Голови Комісії Тевелєва Д. М. від 21.03.2011 , розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ «Компанія з управління активами «Золотий Лев» (далі – ПрАТ «КУА «Золотий Лев»), (01034, м. Київ, в-в, кім. 51-53; код за ЄДРПОУ , п/р в АТ «Індустріально-Експортний Банк», МФО ,
в с т а н о в и л и:
у відношенні ПрАТ «КУА «Золотий Лев» було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 15.03.2011р. , відповідно до якого встановлено, що відповідно до п. 7 р. ІІ Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.27.10 № 000, та відповідно до наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.12.10 № 000 «Про затвердження план-графіка проведення перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу територіальними органами та центральним апаратом Комісії у І кварталі 2011 року» територіальне управління Комісії направило лист від 18.01.11 №07/258/09-15, в якому повідомило ПрАТ «КУА «Золотий Лев» про проведення планової перевірки у І кварталі 2011 року.
Робоча група 25.02.11 прибула за адресою, яка зазначена в ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку АВ № 000 від 27.07.07 ПрАТ «КУА «Золотий Лев» а саме: в будинку 33-в, що по вулиці Олеся Гончара, в цей день не було жодного працівника або представника ПрАТ «КУА «Золотий Лев». На будинку 33-в знаходились три вивіски з назвою ПрАТ «КУА «Золотий Лев». Працівник компанії, яка знаходиться поряд повідомила робочій групі про те, що керівник періодично тут з’являється.
З метою вручення йому доручення про проведення планової перевірки листом територіального управління від 02.03.11 №07/3975/09-15 було повідомлено ПрАТ «КУА «Золотий Лев» про проведення планової виїзної перевірки, про необхідність присутності на робочому місці 11 березня 2011 року о 14 год. 00 хв. керівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу ПрАТ «КУА «Золотий Лев» та про надання всіх необхідних документів для проведення перевірки. Вказані лист не поверталися на адресу територіального управління, що свідчить про їх отримання адресатом.
Вдруге, Робоча група здійснила виїзд за місцезнаходженням ПрАТ «КУА «Золотий Лев» 11.03.11 (час перебування на перевірці: з 11 год. 00 хв. по 16 год. 00 хв.). В цей день телефонні номери не відповідали, не було керівника та працівників суб’єкта первинного фінансового моніторингу. Охоронець території та будинку 33-в повідомив робочій групі про те, що керівник ПрАТ «КУА «Золотий Лев» з’являється в офісі рідко.
Повторно 15.03.11 робочою групою було здійснено виїзд за адресою: 01034, м. Київ, в-в, кім. 51-53 (час перебування на перевірці: з 10 год. 00 хв. по 14 год. 00 хв.). Однак, керівника та/або представника юридичної особи за вказаною адресою не було.
Товариство було повідомлено про проведення перевірки, оскільки направлені лист до територіального управління Комісії не повернулись.
Таким чином, наявний факт не допуску робочої групи до приміщень суб’єкта первинного фінансового моніторингу.
За даним фактом працівниками територіального управління Комісії в м. Києві та Київській області 15.03.2011р. було складено акт про відмову в проведенні перевірки.
Представник юридичної особи на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів не з’явився.
Враховуючи викладене, на підставі п. 5 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», п. 1 р. ІХ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 № 000, та пп.1.16 п. 1 розділу ХVІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 № 000,
п о с т а н о в и л и:
1. За порушення вимог законодавства про цінні папери, нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку застосувати у відношенні ПрАТ «КУА «Золотий Лев» санкцію у вигляді анулювання ліцензій: серії АВ № 000 від 27.07.2007 на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами).
2. Дану постанову направити особі, до якої застосовано санкцію.
Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому чинним законодавством порядку.
Уповноважена особа Комісії
Уповноважена особа Комісії
Уповноважена особа Комісії
ПрАТ «КУА «Золотий Лев»
01034, м. Київ,
в-в, кім. 51-53
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку направляє Вам постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів 01.04.2011р. .
Додаток: на 2 арк. в 1 прим.
Уповноважена особа Комісії
Уповноважена особа Комісії
Уповноважена особа Комісії
Вик: Г. Горбач
Тел.
