Типовая программа внутреннего аудита владельцев процессов финансового университета на соответствие требованиям международного стандарта ISO 9001:2008

Приложение

к приказу Финуниверситета

от «18» марта2013г. № 000/о

ТИПОВАЯ ПРОГРАММА

внутреннего аудита ВЛАДЕЛЬЦЕВ ПРОЦЕССОВ Финансового университета

на соответствие требованиям международного стандарта ISO 9001:2008

№ п/п	Основные документы	Рекомендованные вопросы
п. 4.2.3ISO Управление документами
Документы по СМК
1.	СТО РК 4.2.2/1 Руководство по качеству	Ø  Определите место и статус курируемого процесса во взаимодействии процессов системы менеджмента качества университета? Ø  Какова цель функционирования курируемого процесса? Ø  Какие документы системы менеджмента качества имеются и используются владельцем процесса для обеспечения его деятельности? Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
2.	Стандарты документированных процедур и карт процессов
3.	Политика в области качества, одобренная Советом по качеству Финансового университета 29.09.2010 и утверждена приказом -1/о
Внутренние документы базового уровня
4.	Устав Финансового университета	Ø  Какие внутренние организационные документы имеются и используютсявладельцем процесса для обеспечения своей деятельности? Ø  Соответствует ли оформление внутренних документов владельца процесса требованиям Инструкции по делопроизводству -1/о? Ø  Каким образом у владельца процесса осуществляется идентификация и порядок хранения документов? Ø  Актуализирована ли у владельца процесса номенклатура дел и согласована ли она с Управлением делопроизводства и архива на календарный год? Ø  Как в курируемых подразделениях владельца процесса хранятся устаревшиедокументы? Ø  В наличии ли описи дел переданных в архив университета и акты о выделении к уничтожению документов, не подлежащих хранению? Ø  Проводятся ли оперативные совещания владельца процесса с курируемыми структурными подразделениями? Ø  Как и где фиксируется контроль исполнения документов? Ø  В наличии ли актуализированные положения курируемых структур, а также должностные инструкции руководителей курируемых подразделений у владельца процесса? Ø  Проводятся ли владельцем процесса анализ работы курируемых структурных подразделений на основе предоставляемых отчетов? Ø  В каких документах отражен анализ работы курируемых структурных подразделений? Ø  В наличии ли основные документы по развитию экономических, научных и (или) культурных межвузовских, межгосударственных, межрегиональных связей: договоры, соглашения о сотрудничестве, протоколы о намерениях, протоколы разногласий и т. д.? Ø  Утверждены ли основные документы по организации учебного процесса? Ø  Утверждены ли курирующим проректором планы работы на календарный год подведомственных структурных подразделений? Ø  Утверждены ли курирующим проректором отчеты работы за календарный год подведомственных структурных подразделений? Ø  Проводится ли формирование целей в области качества на очередной год в сравнении с достигнутыми показателями за предыдущий год? Ø  Как анализируются и обсуждаются владельцем процесса степень достижения целей в области качества за предшествующий период? Ø  Как проводится владельцем процесса ежегодная оценка результативности процесса? (Представьте отчет) Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
5.	Стратегия и программа развития на гг.(протокол Ученого совета Финуниверситета от 01.01.2001)
6.	Правила внутреннего распорядка Финансового университета (приказ -1/о)
7.	Выписки из решений Ученого совета Финуниверситета
8.	Выписки из решений Совета по качеству Финуниверситета
9.	Протоколы заседаний ректората
10.	Инструкция по делопроизводству Финансового университета (приказ -1/о)
11.	Приказ -1/о «О ревизии порядка хранения, выдачи и списания бланков строгой отчетности»
12.	Приказ -1/о «О подготовке годовых планов и отчетов о работе структурных подразделений Финуниверситета»
13.	Приказы и положения по направлениям деятельности
14.	Приказы по личному составу работников
15.	Распоряжения по административно-хозяйственной деятельности
16.	Положения о курируемых структурных подразделениях
17.	Должностные инструкции руководителей курируемых структурных подразделений и владельца процесса
18.	Протоколы оперативных совещаний владельца процесса
19.	Иные документы (по усмотрению аудитора)
Документы базового уровня внешнего происхождения
20.	ISO 9001:2008. Системы менеджмента качества. Требования	Ø  Какие внешние организационные документы имеются и используются владельцем процесса для обеспечения его деятельности? Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
21.	Федеральный закон Российской Федерации от 01.01.2001 «Об образовании в Российской Федерации»
22.	Федеральные государственные образовательные стандарты по направлениям (профилям) подготовки кадров, специальностям
23.	Положение об итоговой государственной аттестации выпускников высших учебных заведений РФ (приказ Минобразования России )
24.	Приказ Минобразования РФ «Об утверждении формы зачетной книжки студента образовательного учреждения среднего профессионального образования» (зарегистрировано в Минюсте РФ 31.01.2003 г. № 000)
25.	Приказ Минобразования РФ от 25.№ 000 «Об утверждении Положения о порядке проведения практики студентов образовательных учреждений высшего профессионального образования»
26.	Приказ Минобрнауки РФ (ред. от 01.01.2001) «Об утверждении Инструкции о порядке выдачи документов государственного образца о высшем профессиональном образовании, заполнении и хранении соответствующих бланков документов» (зарегистрировано в Минюсте РФ 13.04.2005 № 000)
27.	Приказ Минобрнауки России «Об утверждении Порядка выдачи документов государственного образца о высшем профессиональном образовании, заполнения, хранения и учета соответствующих бланков документов» (Зарегистрировано в Минюсте России 30.05.2012 № 000)
28.	Письмо Рособразования от 01.01.2001 № /16 «О нарушениях действующего законодательства при работе с бланками документов государственного образца»
29.	Приказ Минобрнауки РФ (ред. от 01.01.2001) «Об установлении соответствия направлений подготовки высшего профессионального образования, подтверждаемого присвоением лицам квалификаций (степеней) "бакалавр" и "магистр", перечни которых утверждены Приказом Министерства образования и науки Российской Федерации , направлений подготовки (специальностей) высшего профессионального образования, подтверждаемого присвоением лицу квалификации (степени) «специалист», перечень которых утвержден Постановлением Правительства Российской Федерации , направлениям подготовки (специальностям) высшего профессионального образования, указанным в Общероссийском классификаторе специальностей по образованию ОК , принятом и введенном в действие постановлением государственного комитета Российской федерации по стандартизации и метрологии СТ»
30.	Иные документы (по усмотрению аудитора)
п. 4.2.4 ISO Управление записями
31.	СТО ДП 4.2.4/1 Управление записями	Ø  Какие записи ведет владелец процесса для фиксации своей деятельности? Ø  Какие записи об ознакомлении с документами системы менеджмента качества ведутся в курируемых структурных подразделениях? Ø  Ведется ли журнал регистрации внутренних документов? Ø  Как отслеживаются сроки исполнения документов, поставленных на контроль, и в какой форме? Ø  Ведется ли журнал приема посетителей? Ø  Каким образом в курируемых структурах контролируется и фиксируется исполнение документов? Ø  Ведется ли в курируемых структурах журнал регистрации инструктажа на рабочем месте? Ø  Утвержден ли годовой план работы курируемых структур, согласно приказу -1/о? Ø  Зарегистрирован ли годовой отчет в отделе регистрации и контроля исполнения документов Управления делопроизводства и архива? Ø  Зарегистрированы ли должностные инструкции в Управлении делопроизводства и архива Финансового университета? Ø  Как ведется журнал учета бланков строгой отчетности (при наличии)? Ø  Соответствует ли порядок учета бланков строгой отчетности требованиямИнструкции по делопроизводству -1/о? Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
32.	Инструкция по делопроизводству Финансового университета (приказ -1/о)
33.	Приказ -1/о «Об утверждении Инструкции по ведению Журнала регистрации инструктажа на рабочем месте»
34.	Приказ -1/о «О подготовке годовых планов работы и отчетов о работе структурных подразделений Финансового университета»
35.	Положение об уполномоченном по качеству структурного подразделения Финансового университета (приказ -1/о)
36.	Положения о структурных подразделениях курируемого процесса
37.	Приказы по направлениям деятельности
38.	Приказ -1/о «О ревизии порядка хранения, выдачи и списания бланков строгой отчетности»
39.	Журнал регистрации и учета бланков строгой отчетности
40.	Иные документы (по усмотрению аудитора)
п. 5.3 ISO Политика в области качества
41.	Политика в области качества, одобренная Советом по качеству Финуниверситета29.09.2010 и утверждена приказом ректора -1/о	Ø  Как политика в области качества доводится до работников курируемых структур? Ø  Как соотносится политика в области качества курируемого структурного подразделения с целями в области качества Финуниверситета? Ø  Как соотносится план работы курируемого структурного подразделения с политикой в области качества университета в целом? Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
42.	СТО РК 4.2.2/1 Руководство по качеству
43.	Приказ ректора -1/о «О подготовке годовых планов и отчетов о работе структурных подразделений Финуниверситета»
5.4.1 ISO Цели в области качества
44.	СТО РК 4.2.2/1 Руководство по качеству	Ø  Какие мероприятия проводятся по достижению целей в области качества? Ø  Как соотносятся цели в области качества курируемых структурных подразделенийи университета в целом? Ø  Отражаются ли цели в области качества в планеработы владельца процесса и в планах работы курируемых структурных подразделений? Ø  В каких разделах плана работы цели в области качества находят отражение? Ø  В какой мере достигнуты цели в области качества в календарном году в соответствии с запланированными показателями? Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
45.	Приказ по целям в области качества на календарный год
46.	Приказ ректора -1/о «О подготовке годовых планов работы и отчетов о работе структурных подразделений Финуниверситета»
п. 5.5.1 ISO Ответственность и полномочия
47.	Должностные инструкции руководителей курируемых структур владельца процесса	Ø  Какова ответственность работников курируемых структур, обеспечивающих функционирование процесса? Ø  Где отражены полномочия работников университета, обеспечивающих функционирование процесса? Ø  Каким образом происходит ознакомление работников с их ответственностью и полномочиями? Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
48.	СТО КП 6.2/1 Управление персоналом
49.	Иные документы (по усмотрению аудитора)
п. 5.5.3 ISO Внутренняя коммуникация
50.	Входящая и исходящая документация	Ø  Каким образом осуществляется обмен информацией между структурными подразделениями в рамках проверяемого процесса? Ø  Как часто обновляется Web-страница курируемых структур? Ø  Проводятся ли совещания владельца процесса с курируемыми структурами? Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
51.	Протоколы совещаний (заседаний)
п. 6.1 ISOПредоставление ресурсов
52.	Материально техническая база курируемого процесса (офисный фонд, аудиторный фонд, компьютерное обеспечение)	Ø  В полной ли мере осуществляется обеспечение курируемого процесса ресурсами, необходимыми для его функционирования и удовлетворения потребностей потребителей? Ø  Какие меры предпринимаются владельцем процесса для привлечения необходимых ресурсов? Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
53.	СТО КП 6.3/1 Управление инфраструктурой
54.	СТО КП 7.4/1 Управление закупками
55.	СТО КП 7.3/1 Проектирование и разработка основных образовательных программ высшего профессионального образования
56.	СТО КП 7.5/3 Проектирование и реализация программ дополнительного профессионального образования
57.	СТО КП 7.5/1 Реализация основных образовательных программ высшего профессионального образования - обучение
58.	СТО КП 5.5.3/1 Управление информацией
59.	СТО КП 6.2/1 Управление персоналом
60.	СТО КП 6.1/1 Финансовый менеджмент
п. 6.2.2 ISO Компетентность, подготовка и осведомленность
61.	Федеральный закон Российской Федерации от 01.01.2001 «Об образовании в Российской Федерации»	Ø  Какие требования к компетенции персонала предъявляются в структурных подразделениях владельца процесса? Ø  Существует ли перспективный план повышения квалификации работников курируемых структур? Ø  Осуществляется ли учет работников курируемых структур, прошедших повышение квалификации? Ø  Где фиксируется информация о работниках курируемых структур, прошедших повышение квалификации? Ø  Достаточен ли по вашему мнению уровень подготовки работников, получаемый на курсах повышения квалификации? Ø  Существует ли необходимость в организации дополнительных курсов повышения квалификации для работников курируемых структур? Ø  Проходят ли уполномоченные по качеству курируемых структурных подразделений обучение на методическом семинаре, который проводит Управление менеджмента качества? Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
62.	Справка о Едином тарифно-квалификационном справочнике работ и профессий рабочих (ЕТКС) и изменениях к нему (вэлектроном виде)
63.	СТО КП 6.2/1 Управление персоналом
64.	Порядок рассмотрения кандидатур соискателей ученых званий профессора по кафедре и доцента по кафедре в Финансовом университете(приказ -1/о)
65.	Положение об оплате труда работников Финансового университета (приказ -1/о с изменениями)
66.	Приказ -1/о «Об утверждении норм расчета объема педагогической нагрузки профессорско - педагогического состава Финансового университета» (с изменением)
67.	Приказ -2/о «О процедуре замещения должностей профессорско-преподавательского состава»
п. 7.1 ISO Планирование процесса оказания услуг
68.	СТО КП 5.1/1 Стратегический менеджмент	Ø  В наличии ли у владельца процесса утвержденный годовой план работы по направлению своей деятельности? Ø  В наличии ли у владельца процесса годовой отчет по направлению своей деятельности? Ø  Существует ли в курируемых подразделениях тактическое и стратегическое планирование? Ø  В наличии ли утвержденные планы и отчеты работы курируемых структурных подразделений за проверяемый период? Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
69.	Приказ -1/о «О подготовке годовых планов и отчетов о работе структурных подразделений Финуниверситета»
п. 7.2.1 ISO Определение требований, относящихся к услугам
70.	Федеральные государственные образовательные стандарты	Ø  Соответствуют ли оказываемые услуги владельца процесса законодательным и нормативным требованиям по направлению деятельности? Ø  В наличии ли у владельца процесса федеральные государственные образовательные стандарты по реализации программ и иная документация по обеспечению учебного процесса? Ø  Какие лицензионные программы обеспечивают учебный процесс? Ø  Соответствует ли реализация основных образовательных программ, дополнительных профессиональных программ и программ послевузовского профессионального образования лицензионным и аккредитационным требованиям? Ø  Назовите основные проблемы в реализации программ основных образовательных программ высшего профессионального образования, дополнительных образовательных программ, послевузовского профессионального образования. Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
71.	Нормативная база, кодексы, информационно – правовые базы
72.	«Гарант», «Консультант плюс» (в сфере образования)
п. 7.2.3 ISOКоммуникации с потребителями
73.	СТО ДП 8.2.1/1 Мониторинг и оценка удовлетворенности внутренних потребителей	Ø  Каким образом осуществляется информирование потребителей об оказываемых услугах (производимой продукции)? Ø  Насколько результативен данный вид информирования? Ø  Осуществляется ли мониторинг, анализ ожиданий, замечаний и жалоб потребителей? Ø  Как проводится анализ результативности предпринятых мер по обеспечению удовлетворенности потребителей? Ø  Как учитывается мнение потребителя при формировании новых образовательных программ? Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов
74.	СТО ДП 8.2.1/2 Мониторинг и оценка удовлетворенности внешних потребителей
75.	Приказ -1 «О единой форме соглашения о сотрудничестве с образовательными учреждениями общего, среднего (полного) и среднего профессионального образования»
76.	Анкеты потребителей
77.	Документы по организации рекламных мероприятий по набору студентов, аспирантов, слушателей
78.	Протоколы совещаний
п. 7.3.1 ISO Планирование проектирования и разработки
79.	СТО КП 7.3/1 Проектирование и разработка основных образовательных программ высшего профессионального образования	Ø  Обозначьте основные стадии проектирования и разработки процесса? Ø  Насколько точно реализуются процедуры стандарта карты процесса по направлению? Ø  Каким образом используются действующие стандарты карт процессов для проектирования и разработки? Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
80.	СТО КП 7.5/3 Проектирование и реализация программ дополнительного профессионального образования
81.	СТО КП 7.3/2 Научные исследования кафедр и издательская деятельность
82.	СТО КП 7.3/3 Научные исследования научно-исследовательских структурных подразделений и инновационная деятельность
83.	Иные документы вуза по направлению деятельности
п. 7.3.2. ISO Входные данные для проектирования и разработки
84.	СТО КП 6.2/1 Управление персоналом	Ø  Обозначьте входы и входную информацию процесса. Ø  Как анализируются законодательные и обязательные требования для проектирования и разработки? Ø  Как анализируются входные данные на достаточность? Ø  Как анализируются данные предыдущих аналогичных проектов? Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
85.	СТО КП 6.1/1 Финансовый менеджмент
86.	СТО КП 7.4/1 Управление закупками
87.	СТО КП 6.3/2 Библиотечное и информационное обслуживание
88.	СТО КП 5.5.3/1 Управление информацией
89.	СТО КП 7.2/1 Маркетинг
п.7.3.4–7.3.6 ISO Анализ, верификация и валидация проекта и разработки
90.	СТО ДП 4.2.4/1 Управление записями	Ø  В полной ли мере у владельца процесса реализованы цели в области качества за предыдущий год? Ø  Планируются ли мероприятия по проведению систематического анализа проекта и разработки? Ø  Выполнен ли план работы по курируемому направлению за предыдущий год? Ø  Соответствуют ли учебные планы, реализуемые в Финансовом университете требованиям ФГОС? Ø  Соответствует ли уровень организации образовательного процесса государственным требованиям по лицензированию, аккредитации, требованиям ФГОС? Ø  Проводится ли систематический анализ проекта и разработки в курируемых структурных подразделениях? Как он документируются? Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
91.	СТО ДП 8.2.1/1 Мониторинг и оценка удовлетворенности внутренних потребителей
92.	СТО ДП 8.2.1/2 Мониторинг и оценка удовлетворенности внешних потребителей
93.	Приказ -1/о «О подготовке годовых планов и отчетов о работе структурных подразделений Финансового университета»
94.	Текущие учебные планы
п.7.3.7 ISO Управление изменениями в проекте и разработке
95.	Стратегия и программа развития на гг.(протокол Ученого совета Финуниверситета от 01.01.2001)	Ø  Как выявляются проблемы и необходимость внесения изменений в проект и разработку? Как они документируются? Ø  Как анализируются, подтверждаются и согласовываются изменения проекта и разработки и как это документируется? Ø  Опишите механизм управления изменениями в проекте и разработке. Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
96.	Приказ -1/о «О подготовке годовых планов и отчетов о работе структурных подразделений Финуниверситета»
97.	СТО ДП 4.2.4/1 Управление записями
98.	Протоколы совещаний
99.	Стратегии развития по направлениям (при наличии)
п.7.5 ISO Процесс оказания услуг (производства продукции)
100.	Приказ -1/о «О подготовке годовых планов и отчетов о работе структурных подразделений Финуниверситета»	Ø  Какие структурные подразделения подчиняются владельцу процесса? Ø  Все ли штатные единицы заполнены? Ø  Актуализированы ли должностные инструкции руководителей и работников в курируемых структурных подразделениях? Ø  Назовите основные критерии оценки результативности курируемого процесса? Ø  Где зафиксированы критерии оценки результативности курируемого процесса? Ø  Какие имеются свидетельства для демонстрации результативности деятельности направления? Ø  Опишите весь процесс оказания услуг. Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов
101.	СТО ДП 8.2.1/1 Мониторинг и оценка удовлетворенности внутренних потребителей
102.	СТО ДП 8.2.1/2 Мониторинг и оценка удовлетворенности внешних потребителей
103.	СТО КП 7.5/1 Реализация основных образовательных программ высшего профессионального образования - обучение
104.	СТО КП 7.5/3 Проектирование и реализация программ дополнительного профессионального образования
105.	СТО КП 5.5.3/1 Управление информацией
106.	СТО КП 6.2/1 Управление персоналом
107.	СТО КП 7.3/1 Проектирование и разработка основных образовательных программ высшего профессионального образования
108.	Должностные инструкции руководителей структурных подразделений и работников
109.	Документы, подтверждающие процесс оказания услуг	Ø
п.7.6 ISO Управление оборудованием для мониторинга и измерений
110.	СТО КП 7.4/1 Управление закупками	Ø  Какие измерения проводятся в курируемых структурах при предоставлении услуг? Ø  Где фиксируются проводимые измерения соответствия предоставляемых услуг установленным требованиям в курируемых структурах? Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
111.	СТО КП 5.5.3/1 Управление информацией
112.	СТО ДП 4.2.4/1 Управление записями
113.	Текущие учебные планы
114.	Статистические отчеты
115.	Иные документы по направлению
п. 8.2.1 ISO Удовлетворенность потребителей
116.	СТО ДП 8.2.1/2 Мониторинг и оценка удовлетворённости внешних потребителей	Ø  Как осуществляется мониторинг, анализ и оценка удовлетворенности внутренних и внешних потребителей в структуре? Ø  Продемонстрируйте свидетельства мониторинга и оценки удовлетворенности потребителей в курируемом направлении (отзывы, жалобы, замечания, материалы социологических исследований). Ø  Какие методы установлены для получения и использования информации, полученной от потребителей? Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
117.	СТО ДП 8.2.1/1 Мониторинг и оценка удовлетворённости внутренних потребителей
118.	Анкеты внутренних потребителей «Качество образовательного процесса и удовлетворенности внутреннего потребителя»
119.	Анкеты внешних потребителей «Удовлетворенность работодателей подготовкой студентов в Финансовом университете»
п. 8.2.3 ISO Мониторинг и измерение процессов
120.	СТО ДП 8.2.1/2 Мониторинг и оценка удовлетворённости внешних потребителей	Ø  Как проводится в курируемых структурах анализ результатов внешних аудитов? В каких документах это отражается? Ø  Как проводится в курируемых структурах анализ результатов внутренних аудитов? В каких документах это отражается? Ø  Как проводится измерение показателей результативности процесса на соответствие критериям? Ø  Как в курируемых структурах проводится анализ итогов работы по направлению деятельности? Ø  Продемонстрируйте оценку результатов освоения основных образовательных программ. Ø  Продемонстрируйте оценку результатов освоения дополнительных образовательных программ. Ø  Продемонстрируйте оценку результатов реализации научной работы. Ø  Проводится ли в курируемых направлениях анализ методической работы? Ø  Продемонстрируйте контроль и учет промежуточной и итоговой аттестации. Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
121.	СТО ДП 8.2.1/1 Мониторинг и оценка удовлетворённости внутренних потребителей
122.	СТО ДП 8.2.2/1 Внутренний аудит
123.	СТО КП 7.3/2 Научные исследования кафедр и издательская деятельность
124.	СТО КП 7.5/1 Реализация основных образовательных программ высшего профессионального обучения
125.	СТО КП 7.5/3 Проектирование и реализация программ дополнительного профессионального образования
126.	СТО ДП 8.5.2/1 Корректирующие действия
127.	Протоколы ГАК
128.	Ежегодный отчет по оценке результативности процесса
129.	Ведомости успеваемости
130.	Отчеты курируемых подразделений
131.	Рейтинг студентов
132.	Рейтинг кафедр
п. 8.3 ISO Управление несоответствующей продукцией
133.	СТО ДП 8.3/1 Управление несоответствующей продукцией	Ø  Какие меры предусмотрены на случай, если результативность работы курируемых структурных подразделений признана низкой? Ø  Существуют ли у владельца процесса планы корректирующих действий для курируемых структурных подразделений с низкими показателями результативности? Ø  Как осуществляются действия по устранению обнаруженного несоответствия, в том числе по итогам внутренних аудитов? Ø  Какие записи ведутся в курируемых структурных подразделениях по управлению несоответствиями (нарушения в деятельности структурного подразделения)? Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
134.	СТО ДП 8.5.3/1 Предупреждающие действия
135.	СТО ДП 8.5.2/1 Корректирующие действия
136.	СТО ДП 4.2.4/1 Управление записями
137.	Положение о стимулирующих выплатах работникам федерального государственного образовательного бюджетного учреждения высшего профессионального образования «Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации», (приказ -1/о)
138.	Положение об уполномоченном по качеству структурного подразделения Финансового университета (приказ от 16.№ 000-1/о)
п. 8.5.1. ISO Постоянное улучшение
139.	Политика в области качества, одобренная Советом по качеству Финансового университета 29.09.2010 и утверждена приказом -1/о	Ø  Разработан ли владельцами процесса план развития курируемого направления? Ø  Как проводится анализ результатов аудитов? Ø  Как проводится анализ проведенных корректирующих и предупреждающих действий? Ø  Как используются политика и цели в области качества для повышения результативности системы менеджмента качества в курируемых структурных подразделениях? Ø  Какие свидетельства повышения результативности процесса вы можете продемонстрировать? Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
140.	Приказ по целям в области качества на календарный год
141.	СТО КП 5.1/1 Стратегический менеджмент
142.	СТО РК 4.2.2/1 Руководство по качеству
143.	СТО ДП 8.5.3/1 Предупреждающие действия
144.	СТО ДП 8.5.2/1 Корректирующие действия
145.	СТО ДП 8.2.2/1 Внутренний аудит
146.	Приказ -1/о «О подготовке годовых планов и отчетов о работе структурных подразделений Финуниверситета»
п. 8.5.2 ISO Корректирующие действия
147.	Журнал корректирующих и предупреждающих действий	Ø  Как происходит планирование корректирующих действий курируемых структурных подразделений и как они реализуются? Ø  Были ли проведены корректирующие действия по результатам предыдущего аудита? Ø  Как ведутся записи в журнале несоответствующей продукции и корректирующих действий в курируемых процессах? Ø  Как проводится анализ результативности предпринятых корректирующих действий? Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
148.	СТО ДП 8.5.2/1 Корректирующие действия
149.	СТО ДП 8.2.2/1 Внутренний аудит
150.	СТО ДП 8.3/1 Управление несоответствующей продукцией
151.	Отчеты по итогам внутренних аудитов
п. 8.5.3 ISO Предупреждающие действия
152.	СТО ДП 8.5.3/1 Предупреждающие действия	Ø  Какие меры предусмотрены и предпринимаются владельцем процесса для предупреждения появления потенциальных несоответствий и устранения их причин? Ø  Какая информация используется для выявления потенциальных несоответствий и их причин? Ø  Как проводится анализ результатов предупреждающих действий? Ø  Какая работа ведется в курируемыхструктурных подразделениях по реализации предупреждающих действий и оценке их результативности? Ø  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
153.	СТО ДП 8.2.2/1 Внутренний аудит
154.	Протоколы совещаний владельца процесса
155.	Журнал корректирующих и предупреждающих действий
156.	Отчеты по итогам внутренних аудитов

Начальник Управления

менеджмента качества