Иструкция по заполнению поручений на инвентарные операции

ИСТРУКЦИЯ ПО ЗАПОЛНЕНИЮ ПОРУЧЕНИЙ НА ИНВЕНТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ

Приложение П-16 ПОРУЧЕНИЕ на передачу ценных бумаг в залог/возврат ценных бумаг из залога

Наименование полей	Инструкция по заполнению
Тип Депозитарной операции	Проставить отметку в соответствующем поле, нажав на правую клавишу мыши, выбрать «Свойства», «Состояние по умолчанию», далее выбрать «Установлен» или поставить отметку вручную
Сведения о Залогодателе
ФИО/наименование	Фамилия, имя, отчество для физического лица, наименование – для юридического лица в соответствии с Анкетой Клиента
Должность и ФИО лица, действующего от имени Депонента	Заполняется, если Депонент является юридическим лицом
Уполномоченное лицо	Заполняется только при подписании документа Уполномоченным лицом Депонента (Распорядителем, Оператором, Попечителем)
Должность и ФИО лица, действующего от имени Уполномоченного лица	Заполняется, если Уполномоченным лицом Депонента является юридическое лицо
Кодовое слово	Заполняется в случае запроса депозитария, либо сообщается устно при телефонном звонке от депозитария для осуществления идентификации Клиента.
Сведения о Залогодержателе
ФИО/наименование	Фамилия, имя, отчество для физического лица, наименование – для юридического лица
Серия и номер документа, удостоверяющего личность/ОГРН	Заполняются в соответствии с предоставленными в депозитарий нотариально заверенными копиями документов
Когда и кем выдан паспорт/свидетельство ОГРН
Кодовое слово	Заполняется в случае, если Депозитарная операция производится по Счету депо Залогодержателя и в случае запроса депозитария, либо сообщается устно при телефонном звонке от депозитария для осуществления идентификации Клиента.
Сведения о Счете депо, по которому учитывается залог
Счет депо Залогодержателя	Проставить отметку в соответствующем поле, нажав на правую клавишу мыши, выбрать «Свойства», «Состояние по умолчанию», далее выбрать «Установлен» или поставить отметку вручную
Залоговый Раздел Счета депо Залогодателя
Номер	Указывается номер раздела счета депо Залогодателя/Залогодержателя
Место хранения	Указывается место хранения ценных бумаг, в котором учитываются ценные бумаги, нажав на правую клавишу мыши, выбрать «Свойства», «Состояние по умолчанию», далее выбрать «Установлен» или поставить отметку вручную
Сведения о ценных бумагах
Эмитент	Наименование эмитента ценных бумаг
Вид ЦБ, тип (категория)	АОИ - акции обыкновенные АПИ - акции привилегированные	ОБЛ – облигации ПАИ - паи
Номер гос. регистрации	Указывается номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг
Номер выпуска	Указывается в случае наличия более одного выпуска одинакового типа ценных бумаг у эмитента
Номинал	Поле не обязательно для заполнения для акций, облигаций и паев
Форма выпуска	Бездокументарная – для акций, облигаций и паев
Способ учета	Открытый, закрытый, маркированный (для акций, облигаций и паев – открытый)
Количество ЦБ	Указывается количество ценных бумаг цифрами и прописью
Сведения о корреспондирующих поручениях
	Указывается поручения на перевод ценных бумаг или на зачисление ценных бумаг
Основание Депозитарной операции
Договор залога	Указывается номер и дата Договора залога
Уведомление	Указывается номер и дата уведомления Реестродержателя или депозитария-корреспондента, подтверждающего зачисление ценных бумаг на счет Депозитария как Номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг или депозитарии-корреспонденте (при наличии)
Иное	Указывается иной договор, который не был указан в предыдущих полях
ОТ ЗАЛОГОДАТЕЛЯ	Подпись и ФИО лица, подписавшего поручение
ОТ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЯ	Подпись и ФИО лица, подписавшего поручение