УДК 658.511
АУДИТ СМК НА ПРЕДПРИЯТИЯХ МОЛОЧНОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ НА СООТВЕТСТВИЕ ТРЕБОВАНИЯМ СТАНДАРТА ГОСТ Р ИСО 9001
, ,
ФГБОУ ВПО «Омский государственный аграрный университет
им. », г. Омск
В настоящее время качество продукции стало основным средством конкурентной борьбы на мировом рынке. Кроме того, предприятия, выпускающие пищевые продукты для выхода на глобальный рынок и удержания позиций на локальных, внутренних рынках должны не только обеспечивать безопасность продукции, но и представлять убедительные доказательства этого [3].
Инструментом для управления и обеспечения качества продукции или услуг, а также своевременного выявления потребностей потребителей является система менеджмента качества (далее СМК), которая функционирует в соответствии со стандартами ИСО серии 9000. Внедренная СМК направлена не только на предотвращение опасностей, но и на улучшение качества выпускаемой продукции и позволяет компании добиться повышения производительности и эффективности своей деятельности. С целью проверки эффективности и результативности СМК и для обеспечения ее дальнейшего улучшения проведение внутренних аудитов является актуальным [2].
Аудит СМК – это систематический, независимый документированный процесс получения свидетельства аудита (проверки) и объективного оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (проверки). Целью аудита является обеспечение уверенности в том, что СМК соответствует установленным требованиям, эффективно внедрена и поддерживается в рабочем состоянии [1, 5].
Русь» - одна из крупнейших в России компаний по производству мороженого, выпускающее около 120 видов и реализуя свою продукцию на внутреннем и внешнем рынках. Предприятие обладает производственной базой для изготовления продукции высокого качества, соответствующей требованиям нормативной и технической документации. Для подтверждения качества и безопасности продукции необходима оценка действующей на предприятии СМК.
Система менеджмента качества Русь» - это система планирования, управления, обеспечения и непрерывного улучшения качества при осуществлении основной деятельности компании и является структурной основой для постановки и анализа целей в области качества. СМК в области производства сертифицирована на соответствие стандарта ГОСТ Р ИСО 9001.
Исходя из вышеизложенного, сотрудниками кафедры Стандартизации и сертификации пищевых продуктов ФГБОУ ВПО ОмГАУ имени совместно с Русь» проводятся исследования по организации проведения внутреннего аудита макропроцесса «Жизненный цикл продукции» на Русь».
С целью проверки эффективности и результативности СМК и для обеспечения ее дальнейшего улучшения в компании необходимо проводить внутренние аудиты, включающие разработку программы и проведение аудита.
Перед разработкой программы аудита определяется объем, предмет (местонахождение, структурные единицы, виды деятельности, процессы), и критерии аудита (СМК, договоры, законодательные акты) [4].
Для аудиторов составляются чек-листы, которые направляют курс проведения оценки, помогают при выборе объективных доказательств и контроле темпа аудита.
Программа аудита разработана на основе документа СМК «Процедура внутреннего аудита», который предназначен для регламентации действий по планированию, подготовке и проведению внутренних аудитов СМК в подразделениях компании.
В обязанность лица, осуществляющего управление программой аудита, входит:
- определение цели и объем программы аудита;
- установление процедур, в соответствии с которыми будет осуществляться аудит и происходить управление программой аудита;
- определение ответственности за проведение аудитов (руководителя аудиторской группы);
- обеспечение ресурсами, необходимыми для разработки, реализации, мониторинга и улучшения программы аудита;
- обеспечение внедрения программы аудита;
- проведение мониторинга, анализа и улучшение программы [6].
Последовательность процессов управления программой аудита представлена на рис.1.
Разработанная программа внутреннего аудита содержит следующие разделы:
1. Цель программы аудита. Организация и проведение внутреннего аудита для подтверждения соответствия СМК требованиям ГОСТ Р ИСО 9001, документации СМК, законодательным и другим обязательным требованиям.
2. Объем программы аудита. Внутренние аудиты проводятся в подразделениях, в соответствии с областью распространения СМК. Периодичность проведения внутренних аудитов - не реже двух раз в год (во всех подразделениях и по всем элементам ИСО 9001, распространяющиеся на подразделения).
3. Ответственность за программу аудита. Ответственность за обеспечение необходимыми ресурсами для достижения поставленных целей возлагается на руководство Русь». Ответственность за определение целей и объема программы аудита возлагается на руководителя отдела систем менеджмента. Ответственность за внедрение программы аудита, ведение записей по программе, мониторинг, анализ и улучшение программы внутреннего аудита возлагается на представителя руководства по качеству.
Рис. 1 – Последовательность процессов управления программой аудита
4. Ресурсы для программы аудита. В соответствии с финансовыми ресурсами, осуществлять мотивацию аудиторов и технических экспертов согласно распоряжению руководства с целью стимулирования работников к повышению производительности труда.
Проведение внутренних аудитов планируется осуществлять при участии специалиста системы качества, внештатных аудиторов и технических экспертов.
5. Процедуры программы аудита. Для упорядочения работ по проведению внутренних аудитов составляется график проведения аудита в подразделениях компании.
6. Внедрение программы аудита осуществляется путем:
- учета статуса и важности процессов, протекающих в подразделениях, степень их влияния на качество продукции, наличие приоритетных зон внимания, зон повышенного риска;
- проведения оценки аудиторов и утверждения списка аудиторов;
- проведения консультаций аудиторов перед проведением ими аудита в подразделениях согласно графику внутренних аудитов;
- подготовки аудиторов к проверке в соответствии с распределёнными областями;
- составления графика проведения аудитов;
- формирования состава аудиторских групп на этапе разработки графика по проведению внутренних аудитов;
- проведения аудитов в соответствии с графиком проведения аудитов;
- управления записями по аудиту (отчеты внутренних аудитов, корректирующие и предупреждающие действия, планы мероприятий по устранению причин несоответствий, отчеты-анализы по аудитам);
- контроля выполнения корректирующих и предупреждающих действий по результатам аудита (при необходимости).
7. Мониторинг и анализ программы аудита будет проводиться специалистом системы качества Русь» по таким показателям, как возможность аудиторской группы реализовать аудит; соответствие программе аудита графику внутренних аудитов; обратная связь от проверяемых подразделений и аудиторов.
Анализ со стороны руководства проводится для обеспечения достижения целей программы, идентификации возможностей и принятия своевременных мер по улучшению ее функционирования, а также решений о необходимости внесения изменений. Данный анализ охватывает: результаты мониторинга внедрения программы аудита; записи по программе аудита; соответствие процедурам аудита; выявление потребностей и ожиданий заинтересованных сторон; новые методики в области аудита.
Руководитель отдела менеджмента качества филиала Русь» составляет и утверждает годовой график проведения аудитов, для чего планирует даты проведения внутренних аудитов подразделений компании и примерный состав аудиторской группы для каждого аудита. Утвержденная версия годового графика рассылается руководителям подразделений, в которых будут проводиться аудиты.
Внутренний аудит проводят аудиторы, имеющие необходимую компетентность для проведения аудита. В состав группы аудиторов Омской фабрики входят специалисты по системе качества. Руководитель аудиторской группы назначается директором компании.
Для подготовки аудиторов привлекаются специалисты внешних организаций, имеющие документ, подтверждающий право проведения обучения. После завершения теоретической и практической подготовки кандидат в аудиторы получает документ, дающий право на проведение внутренних проверок на предприятии.
Критерии аудита макропроцесса «Жизненный цикл продукции» :
- Политика по качеству компании;
- ГОСТ Р ИСО 9001;
- Руководство по СМК компании – процедуры, инструкции, приказы, правила, распоряжения;
- должностные инструкции сотрудников;
- внешние документы, регламентирующие деятельность подразделений.
Областью аудита макропроцесса «Жизненный цикл продукции» являются процессы, реализуемые в проверяемых подразделениях. Выбор подразделений обоснован тем, что в них реализуются процессы, оказывающие главным образом влияние на качество и безопасность производимой на предприятии продукции. Выбранные для аудита подразделения и осуществляемые в них процессы представлены в таблице 1.
Таблица 1 - Подразделения, предназначенные для проведения внутреннего аудита
Подразделения | Процессы |
Склад сырья и вспомогательных материалов (далее склад СиВМ) | - «Закупка сырья и вспомогательных материалов для производства мороженого» - «Прием, хранение и выдача СиВМ» - «Контроль за соблюдением технологии, качеством СиВМ и продукции» - «Управление несоответствующим СиВМ» |
Фабрика (цеха фасовки) | - «Фасовка мороженого» - «Контроль за соблюдением технологии, качеством СиВМ и продукции» - «Процесс хранения и распределения продукции» - «Управление несоответствующей продукцией и полуфабрикатами на фабрике» |
Лаборатория | - «Контроль за соблюдением технологии, качеством СиВМ и продукции» - «Управление несоответствующим СиВМ» - «Управление несоответствующей продукцией и полуфабрикатами на фабрике» |
Пастеризационно-заготовительное отделение | - «Варка смеси» |
Вафельное отделение (цех) | - «Производство вафельной продукции» - «Мойка/дезинфекция оборудования» |
Глазурный участок | - «Приготовление глазури» - «Мойка/дезинфекция оборудования» |
Отделение мойки | - «Мойка/дезинфекция оборудования» |
Проведение анализа документов проверяемой организации является важным этапом подготовки к аудиту. Документация включает соответствующие документы СМК, записи, а также отчёты по предыдущим аудитам на предприятии.
Руководитель аудиторской группы проводит предварительный анализ документации, имеющей отношение к процессу, организует подготовку аудиторов к проверке в соответствии с распределёнными областями.
Таким образом, при выполнении работы разработана программа проведения внутреннего аудита, содержащая такие разделы, как: цель и объем программы аудита, ответственный за программу, ресурсы и процедуры программы аудита.
Для проведения проверки выделены подразделения подвергаемые аудиту, а именно склад сырья и вспомогательных материалов, фабрика (цех фасовки), лаборатория, пастеризационно-заготовительное отделение, вафельное отделение (цех), глазурный участок и отделение мойки, а также составлен план-график проведения внутреннего аудита.
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК
1. Аристов, качеством – М.: Инфра-М, 2006. – 240с.
2. Бейсова, качества: учебное пособи/ . - Ульяновск : УлГТУ, 20с.
3. ГОСТ Р ИСО 9Системы менеджмента качества. Требования
4. Ильенкова, качеством/ . - М.: Юнити, 20с.
5. Строителев, качества: Учеб. пособие/ , . - Королёв, КИУЭС, 20с.
6. Якушев, аудиты системы менеджмента качества/ // Век качества№3. - С. 22-28.
УДК 658.511
АУДИТ СМК НА ПРЕДПРИЯТИЯХ МОЛОЧНОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ НА СООТВЕТСТВИЕ ТРЕБОВАНИЯМ СТАНДАРТА ГОСТ Р ИСО 9001
, ,
ФГБОУ ВПО «Омский государственный аграрный университет
им. », г. Омск
Внутренний аудит, иногда называемый аудитом первой стороной, проводится самой организацией и являются высшей формой контроля руководством СМК предприятия для того, чтобы определить соответствие деятельности и результатов в области качества запланированным мероприятиям, требованиям ГОСТ Р ИСО 9001, а также требованиям, разработанным самой организацией.
В статье приведены результаты исследований, касающиеся реализации процедуры внутреннего аудита макропроцесса «Жизненный цикл продукции» на молочном предприятии г. Омска.
Ключевые слова: Система менеджмента качества, внутренний аудит, макропроцесс «Жизненный цикл продукции», программа аудита
