Деятельность экспертов в СДС «Апикон»

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЭКСПЕРТОВ В СДС «АПИКОН»

, к. т. н., доцент,

зав. лабораторией по сертификации

продукции СДС «АПИКОН»,

эксперт по сертификации продукции и СМК

Аннотация

В настоящей статье представлены основные требования, предъявляемые в СДС «АПИКОН» к экспертам (аудиторам) их образованию специальным знаниям, опыту работы, личным качествам.

Представлен порядок подготовки и аттестации экспертов в системе.

Дана краткая характеристика принципов, процедур и методов проведения аудита.

Определены ответственность, полномочия, права и обязанности председателя (главного эксперта) и членов экспертной группы при проведении сертификации.

Ключевые слова: качество, обучение, система, образование, сертификация

Экспертом (аудитором) СДС «АПИКОН» (далее «АПИКОН») может стать любое физическое лицо (в том числе специалист Министерства образования Российской Федерации, научно-исследовательских и проектных организаций, промышленных предприятий, ВУЗов и других организаций, а также эксперты (аудиторы) других систем сертификации), обладающее необходимой компетентностью и соответствующее квалификационным требованиям, предъявляемым «АПИКОН».

Основные требования, предъявляемые в «АПИКОН» к экспертам (аудиторам): независимость эксперта (аудитора), образование и специальные знания, опыт работы, личные качества.

Эксперт (аудитор) должен иметь законченное высшее образование, специальную теоретическую подготовку (в области его компетенции), аттестован в качестве эксперта в СДС «АПИКОН». В исключительных случаях по решению центрального органа (ЦО) для аттестации в качестве эксперта (аудитора) может быть допущен специалист, имеющий среднее специальное или незаконченное высшее образование.

Объем специальной теоретической подготовки (переподготовки или повышения квалификации) экспертов (аудиторов) определяется утверждаемыми центральным органом (ЦО) «АПИКОН» учебными программами и учебно-тематическими планами.

Признание результатов специальной подготовки в Учебных центрах других Систем сертификации допускается при условии соответствия учебных программ по объему и содержанию, а также наличия соглашений о признании результатов подготовки экспертов (аудиторов) между Системами сертификации. В соответствии с ГОСТ Р ИСО 19011 [1], определяющим основные требования к экспертам и методам проведения сертификационных работ:

Аудитирование – это, в первую очередь, механизм обратной связи.

Это включает в себя систематическое и независимое исследование, с целью проверки выполнения требований.

Существует три вида аудита, проводимого на разных уровнях в зависимости от целей, стоящих перед организацией.

Сертификационный аудит продукции, систем менеджмента качества (СМК), систем экологического менеджмента (СЭМ) и других систем менеджмента является аудитом третьей стороны, вид проводимого аудита определяет дополнительные требования, предъявляемые к экспертам (рис.1)

охраны окружающей среды " width="570" height="363"/>

 

Рис.1 Требования к квалификации аудиторов

Эксперт (аудитор) должен иметь:

− общий стаж работы по специальности (или в области оценки соответствия) не менее трех лет ;

− стаж работы в области качества, сертификации, аккредитации не менее двух лет (за исключением окончивших ВУЗ по специализации «Стандартизация и сертификация»). Под работами в области качества понимаются работы в области разработки и производства продукции, управления технологическими процессами, контроля и испытаний, менеджмента качества, стандартизации, метрологического обеспечения, оценки соответствия продукции в заявленной области деятельности. В конкретной ситуации по решению ЦО перечень этих требований может быть расширен;

− опыт работы в качестве эксперта (аудитора) – стажера в соответствии с заявляемой областью специализации, в том числе: по аккредитации ИЛ, а также по сертификации продукции на всех этапах их проведения, из них не менее одной проверки, проводимой в целях выдачи Аттестата аккредитации (Сертификата соответствия) «АПИКОН».

Вне зависимости от сферы деятельности эксперт:

а) должен знать:

− правовые, теоретические, организационные и экономические основы оценки соответствия;

− принципы и методы оценки соответствия;

− методы оценивания качества продукции, в том числе, статистические и экспертные [2, 3];

− принципы, процедуры и методы проверки (аудита);

− нормативные документы, на соответствие которым проводится оценка соответствия;

− требования международных, национальных стандартов и руководящих (нормативных) документов СДС к органам по сертификации, порядку и процедурам проведения работ по оценке соответствия (в области его компетенции) [4];

− требования, предъявляемые к педагогической продукции;

− основы метрологического обеспечения;

− свои обязанности, ответственность и полномочия;

б) должен уметь:

− провести экспертизу документов, представленных заявителем, и принять по ним решение;

− провести проверку (аудит) и, при выявлении несоответствий, оформить протоколы регистрации несоответствий (отчет-листки по выявленным несоответствиям);

− подготовить обоснованные выводы и предложения по результатам проверки (аудита);

− оценить результативность проведения корректирующих действий;

− подготовить предложения в отчет (акт) по результатам проверки (аудита);

− провести ИК.

Эксперт (аудитор), специализирующийся в области сертификации продукции в СДС «АПИКОН» дополнительно: [5, 6, 7];

а) должен знать:

− общие принципы и особенности производства продукции в соответствии с областью своей специализации;

− методы обеспечения качества объектов сертификации «АПИКОН» в соответствии с областью своей компетенции, в том числе установленные в нормативных документах (включая руководящие (нормативные) документы «АПИКОН».);

− методы идентификации продукции для целей сертификации;

− методы планирования и проведения испытаний продукции;

− схемы сертификации продукции;

− специальные требования к качеству по видам педагогической продукции при сертификации продукции в соответствии с руководящими (нормативными) документами «АПИКОН»;

б) должен уметь:

− идентифицировать продукцию;

− разработать программу испытаний в соответствии с методикой испытаний и требованиями руководящих и нормативных документов;

− провести анализ результатов испытаний;

− провести оценку стабильности процессов производства продукции.

Эксперт (аудитор) по аккредитации ИЛ в СДС «АПИКОН»дополнительно к предыдущим требованиям

а) должен знать:

− требования к ИЛ, установленные в «АПИКОН»;

− теоретические (методические) основы испытаний продукции, в том числе, виды испытаний, методы обработки результатов испытаний;

− требования к условиям проведения испытаний, контрольному, измерительному и испытательному оборудованию;

− правила разработки программ и порядок проведения испытаний;

− требования руководящих и нормативных документов, устанавливающих порядок проведения испытаний объектов сертификации СДС «АПИКОН»;

− требования к СМК ИЛ;

− технологию проверки (аудита) ИЛ;

б) должен уметь:

− провести анализ соответствия программ и результатов испытаний требованиям, установленным в нормативных документах (в том числе руководящих (нормативных) документах СДС «АПИКОН»);

− провести проверку укомплектованности и состояния испытательного оборудования, средств измерений, предназначенных для проведения испытаний и работ в заявленной ИЛ области аккредитации;

− оценить соответствие помещений, технической оснащенности, фонда нормативной документации, условий работы и профессиональный уровень персонала ИЛ и принять решение о соответствии.

Порядок подготовки и аттестации экспертов (аудиторов) СДС «АПИКОН»

Специальная теоретическая подготовка (переподготовка или повышение квалификации) экспертов (аудиторов), осуществляется в «АПИКОН» в соответствии с «Программой подготовки специалистов».

Эксперты (аудиторы) «АПИКОН» проходят подготовку и аттестуются по следующим специализациям:

− сертификация продукции (услуг);

− проверка сертифицированной СМК предприятия-изготовителя на соответствие требованиям, предъявляемым «АПИКОН» к условиям создания продукции (при необходимости);

− аккредитация ИЛ.

Эксперт (аудитор) имеет право выполнять работы по сертификации (аккредитации) в соответствии с установленной областью компетенции.

Область компетенции эксперта (аудитора), включающая одну или несколько специализаций по сертификации (аккредитации) определяется в соответствии с протоколом, оформляемым при проведении заседания комиссии по аттестации экспертов (КА) и отражается в Аттестате эксперта.

Координацию деятельности по специальной теоретической подготовке (переподготовке или повышению квалификации) экспертов (аудиторов) осуществляет ЦО.

При поступлении на обучение эксперт или специалист, желающий стать экспертом (аудитором), взаимодействует с СДС «АПИКОН самостоятельно или через организацию, направляющую его на обучение.

Окончательный контроль знаний подготовленных специалистов осуществляется экзаменационной комиссией, назначенной ЦО.

По результатам окончательного контроля знаний решением экзаменационной комиссии специалистам выдаются Свидетельства (Сертификаты) об обучении, оформленные по установленной в «АПИКОН» форме.

Специалист, получивший Свидетельство (Сертификат) об обучении, имеет право на прохождение стажировки (участие в проверке в качестве эксперта (аудитора) – стажера).

Стажер по сертификации продукции должен принять участие не менее чем в одной проверке (аудите) СМК.

Данное требование обусловлено тем, что схемы сертификации продукции, принятые в «АПИКОН», предусматривают проверку наличия и результативного функционирования системы менеджмента качества организации, подавшей заявку на сертификацию [4].

Аттестация экспертов (аудиторов) и установление области их компетенции осуществляется комиссией по аттестации экспертов (КА).

Членами КА могут быть лица, имеющие Аттестат эксперта (аудитора) или опыт работы в устанавливаемой области деятельности не менее 3 лет. К работе в составе КА, при необходимости, могут привлекаться технические специалисты, обладающие специальными знаниями в определенной области деятельности. В принятии решения об аттестации эксперта (аудитора) не могут участвовать лица, принимавшие участие в его обучении.

Для прохождения аттестации кандидат в эксперты (аудиторы), эксперт (аудитор) или организация представляет в ЦО сведения и документы, необходимые для принятия решения о допуске к аттестации и оформления личного дела в соответствии с действующим в СДС «Положением об экспертах».

Эксперты (аудиторы), претендующие на высшую квалификационную категорию, дополнительно представляют:

- свидетельство (Сертификат) об обучении и успешной сдаче экзамена по проверке специальных теоретических знаний;

- копии отчетов по четырем последним проверкам (аудитам).

ЦО в течение двадцати дней с момента получения документов рассматривает их и принимает решение о допуске кандидата к аттестации (или отказе в допуске).

В случае принятия положительного решения, заключается договор с экспертом или направляющей его организацией о проведении работ по сертификации продукции.

Аттестация кандидата проводится КА после получения оплаты и включает три этапа:

- проверка специальных теоретических знаний;

- оценка результатов стажировок или проверок (аудитов) соответственно (для эксперта (аудитора) – стажера или эксперта (аудитора), претендующего на высшую квалификационную категорию);

- принятие решения об аттестации эксперта (аудитора) или эксперта (аудитора) высшей квалификационной категории и установление области его компетенции.

Проверка специальных теоретических знаний кандидата проводится, как правило, путем признания Свидетельства (Сертификата) об обучении. В отдельных случаях решением КА проводится дополнительная проверка знаний (экзамен, тестирование, собеседование) в объеме учебной программы специальной теоретической подготовки экспертов (аудиторов).

Оценка результатов стажировок эксперта (аудитора) – стажера проводится по отчетам о прохождении стажировки.

Оценка результатов проверок (аудитов), проведенных кандидатом в эксперты (аудиторы) высшей квалификационной категории, проводится по результатам анализа отчетов о проведенных им проверках (аудитах).

Решение КА оформляется протоколом аттестации. О принятом решении ЦО сообщает кандидату или направившей его организации.

Лица, аттестованные в порядке установленным «АПИКОН», регистрируются в Реестре «АПИКОН», после чего им выдаются Аттестаты экспертов и удостоверения эксперта (аудитора) «АПИКОН».

Срок действия Аттестата эксперта и удостоверения эксперта (аудитора) исчисляется, начиная с даты регистрации и не превышает 3-х лет.

Порядок проведения сертификационного аудита в СДС «АПИКОН»

Ответственность за формирование экспертной комиссии (аудиторской группы) в соответствии с установленным в «АПИКОН» порядком проведения работ по сертификации (аккредитации) несет ОС (ЦО), привлекающий эксперта (аудитора) к работе. Контроль соблюдения данного требования осуществляет ЦО.

Эксперт (аудитор) привлекается ОС или ЦО к работам по сертификации, аккредитации и ИК на основе взаимных соглашений (договоров) о сотрудничестве. Соглашения (договоры), предусматривающие исключительное право привлечения ОС эксперта (аудитора) к проводимым в рамках «АПИКОН» работам и запрещающие взаимодействие эксперта (аудитора) с другими ОС, не соответствуют (противоречат) правилам организации и проведения работ в «АПИКОН». Штатные эксперты (аудиторы) включаются в состав экспертных комиссий (аудиторских групп), создаваемых другими ОС, только по взаимному согласованию между руководителями ОС.

Соглашение (договор) о сотрудничестве в обязательном порядке включает:

- предмет соглашения (договора);

- обязательства сторон;

- ответственность сторон за несоблюдение требований «АПИКОН», нормативных документов и положений соглашения (договора);

- порядок и объемы финансирования мероприятий по повышению (поддержанию) квалификации эксперта (аудитора);

- порядок и объемы финансирования мероприятий по переаттестации эксперта (аудитора), в том числе с целью расширения области компетенции;

- срок действия соглашения (договора) о сотрудничестве.

Эксперт (аудитор) должен быть независимым от заявителя (изготовителя, продавца) и потребителя, не иметь каких-либо коммерческих интересов, связанных с подвергаемой оценке соответствия продукцией, работой (услугой). Условия работы эксперта (аудитора) должны исключать возможность коммерческого, финансового, административного или иного давления со стороны юридических и физических лиц, способного оказать влияние на результаты деятельности эксперта (аудитора). Потенциальная независимость эксперта (аудитора) определяется КА при его аттестации и обеспечивается самим экспертом (аудитором), а также ОС (ЦО) привлекающим его к работе.

Ответственность за соответствие требованию независимости несет лично эксперт (аудитор) и ОС (ЦО), привлекающий его к работе.

Главный эксперт (аудитор), в части организации и проведения работ должен дополнительно уметь:

- осуществлять подбор экспертов (аудиторов) и технических специалистов в соответствии с необходимой для проведения конкретных работ квалификацией и областью компетенции;

- рационально и эффективно планировать проверку (аудит);

- организовывать работу и руководить группой экспертов (аудиторов), участвующих в проверке (аудите);

- осуществлять взаимодействие с руководством проверяемой организации;

- предупреждать и разрешать конфликты;

- принимать решения по классификации несоответствий;

- обеспечивать руководство работой эксперта (аудитора) – стажера;

- составлять отчеты по результатам проверки (аудита).

В общем виде ответственность экспертов за выполнение работ по сертификации представлена на рис.2.

Основной задачей, решаемой экспертами в процессе проводимого аудита является верификация продукции, способы оценки ее качества (соответствия установленным требованиям) представлены на рис.3.

Ответственность

Рис. 2 Ответственность аудиторов

Задача аудитора

 

Рис. 3. Способы проведения аудита.

Планирование оценки соответствия продукции требованиям, установленным в технических условиях (ТУ) на продукцию осуществляется в соответствии с календарными планами проведения сертификации с учетом подходов, отраженных на рис.4.

Алгоритм сертификации, представленный на рисунке 6, по положениям международных и Российских стандартов о проведении сертификации продукции в обязательном порядке осуществляется в три этапа, на первом и втором этапах (рис.5) проверяется соответствие продукции установленным требованиям, на третьем этапе проводится периодический контроль за сертифицированной продукцией.

Процесс оценки - ТРИ ЭТАПА

Этап 1 -ОЦЕНКА ДОКУМЕНТАЦИИ

(ИНЕДТИФИЦИРОВАТЬ НАМЕРЕНИЯ/ПЛАН)

Этап 2 - ОЦЕНКА РЕАЛИЗАЦИИ

(СРАВНЕНИЕ НАМЕРЕНИЯ/ПРАКТИКА)

Этап 3 - ОЦЕНКА ПРИ ПРИМЕНЕНИИ

(ИНСПЕКЦИОННЫЙ КОНТРОЛЬ)

Рис 5. Этапы сертификации

Организация учета экспертов (аудиторов)

Для учета и регистрации деятельности каждого эксперта (аудитора) в СДС заводится личное дело и осуществляется регистрация эксперта (аудитора) в Реестре «АПИКОН».

Для актуализации информации, содержащейся в личных делах, эксперт (аудитор) один раз в год (в январе года, следующего за отчетным) представляет сведения о произошедших изменениях по соответствующим разделам личного дела.

Дополнительно может быть представлена информация, содержащая формулировку тем или вопросов в области сертификации (аккредитации), по которым эксперт (аудитор) считает необходимым повысить свою квалификацию.

Приостановление действия и аннулирование Аттестата эксперта

Действие Аттестата эксперта может быть приостановлено в случаях:

- непредставления экспертом (аудитором) или ОС в установленный срок сведений, необходимых для актуализации личного дела и проведения оценки компетентности эксперта (аудитора);

- принятия КА решения о реализации корректирующих мероприятий по доведению компетентности эксперта (аудитора) до уровня соответствия требованиям «АПИКОН».

Аттестат эксперта может быть аннулирован в случаях:

- представления (использования) при аттестации (сертификации, аккредитации) недействительных (подложных) документов;

- нарушения процедур и правил проведения проверки (аудита);

- фальсификации результатов проверки (аудита);

- нарушения требований «АПИКОН», в том числе настоящего документа;

- несоблюдения Кодекса профессиональной этики экспертов (аудиторов) «АПИКОН»;

- невыполнения указаний КА (и/или не представления отчета об их выполнении) о реализации мероприятий по доведению компетентности эксперта (аудитора) до соответствия требованиям «АПИКОН»;

- неудовлетворительных результатов оценки компетентности или переаттестации эксперта (аудитора).

Вопрос о несоответствии эксперта (аудитора) требованиям «АПИКОН» и, при необходимости, решение о приостановлении (возобновлении) действия Аттестата эксперта, об изменении области компетенции, аннулировании Аттестата эксперта рассматривает и принимает КА в течение месяца с момента получения соответствующей информации.

При аннулировании Аттестата эксперт (аудитор) исключается из Реестра «АПИКОН», при этом эксперт (аудитор) обязан вернуть ЦО выданные ему документы.

Эксперт (аудитор) вправе обжаловать решение об аннулировании Аттестата в Апелляционной комиссии ЦО, Апелляционном совете «АПИКОН» или судебном порядке.

Права, обязанности и ответственность эксперта (аудитора) при проведении проверки (аудита)

Эксперт (аудитор), имеют право:

- запрашивать дополнительную информацию, необходимую в интересах планирования и проведения проверки (аудита);

- отказаться от участия в проверке (аудите), если не обеспечены условия, позволяющие осуществить ее объективно и в плановые сроки (оказание давления, несоблюдение со стороны проверяющей или проверяемой организации условий работы и требований проверки (аудита) и др.);

- обращаться в ЦО в случаях оказания на него давления со стороны предприятия (организации), организующего проверку ОС и/или главного эксперта (аудитора).

Эксперт (аудитор), обязан:

- строго выполнять требования руководящих (нормативных) документов «АПИКОН», а также руководящих (нормативных) документов ЦО или ОС, привлекающих его к проведению работ;

- проводить проверку (аудит) в соответствии с программой и задачами проверки (аудита), определенными главным экспертом (аудитором);

- документировать результаты наблюдений и другие сведения, относящиеся к подготовке материалов по результатам проверки (аудита);

- поддерживать в порядке и обеспечивать сохранность документов, относящихся к проверке (аудиту);

- сообщать и разъяснять проверяемым требования проверки (аудита), убедиться в том, что они правильно поняты;

- обращаться в ЦО в случаях оказания на него давления со стороны организующего проверку ОС, главного эксперта (аудитора) или других проявляющих заинтересованность сторон;

- соблюдать требования по обеспечению конфиденциальности информации, полученной в процессе проверки (аудита);

- соблюдать Кодекс профессиональной этики экспертов (аудиторов) «АПИКОН»

- представлять по требованию ЦО отчет о своей деятельности.

Эксперт (аудитор), несет ответственность за:

- недобросовестное исполнение своих обязанностей;

- использование своего служебного положения в корыстных целях;

- разглашение конфиденциальной информации, получаемой при проверках;

- несоблюдение Кодекса профессиональной этики экспертов (аудиторов) «АПИКОН».

Список используемой литературы:

1.ГОСТ Р ИСО 19011-2003 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента.

2.Граб применения экспертных методов при оценивании качества прикладных программных средств и систем автоматизации информационно-методического обеспечения образовательного процесса и управления образовательным учреждением. Научно-методический журнал «Информатизация образования и науки» №2(6), Москва, ФГУ ИТТ «Информика», 2010 г., стр.167-176.

3.Граб по применению статистических методов при оценивании качества педагогической продукции. Труды международного симпозиума «Надежность и качество», том 1, Пенза׃ ПГТУ, 2010 г. (стр.159-165)

4.ГОСТ Р ИСО/МЭК 17025-2006. Общие требования к компетентности испытательных и калибровочных лабораторий.

5.Граб работ по оцениванию показателей качества и сертификации продукции образовательного назначения в системе добровольной сертификации аппаратно-программных и информационных комплексов образовательного назначения. Ученые записки, РАО ИИО, Москва, 2008 г. (288-297)

6.Граб качества прикладных программных средств и систем автоматизации информационно-методического обеспечения образовательного процесса. Ученые записки, РАО ИИО, Москва, 2007 г. (234-240)

7.Граб продукции в СДС «АПИКОН» в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008 и ГОСТ Р ИСО 9001-2008г. Труды международного симпозиума «Надежность и качество», том 2, Пенза׃ ПГТУ, 2009 г. (стр.79-85)

Российский портал информатизации образования содержит: все по проблемам информатизации образования в 20 разделах, скачать бесплатно