1. Укажите документы, которые Гражданский кодекс относит к ценным бумагам:
I. Акция.
II. Облигация, в том числе государственная.
III. Вексель.
IV. Депозитный и сберегательный сертификат.
V. Чек на предъявителя.
VI. Банковская именная книжка.
VII. Коносамент.
2. Гражданский кодекс относит к ценным бумагам перечисленные ниже документы, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ:
3. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение процента и номинальной стоимости в предусмотренный ею срок является:
4. В случае выпуска бездокументарных эмиссионных ценных бумаг какой документ удостоверяет объем закрепленных ими имущественных прав?
5. В случае, если права, удостоверенные ценной бумагой, могут принадлежать названному в ценной бумаге лицу, которое может само осуществить эти права, или назначить своим приказом другое лицо, ценная бумага называется:
6. Документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в нем количество ценных бумаг, является:
7. Укажите формы, в которых могут выпускаться эмиссионные ценные бумаги:
I. Именные бездокументарные ценные бумаги.
II. Именные документарные ценные бумаги.
III. Документарные ценные бумаги на предъявителя.
IV. Бездокументарные ценные бумаги на предъявителя
V. Ордерные документарные ценные бумаги.
VI. Ордерные бездокументарные ценные бумаги.
8. Укажите утверждение, противоречащее Гражданскому кодексу в отношении ценных бумаг:
9. Какие из перечисленных ниже инструментов обладают следующими характеристиками:
I. выпускаются банком;
II. имеют процентную ставку;
III. часто выпускаются в форме документов на предъявителя;
IV. имеют способность к свободному обращению на вторичном рынке.
10. Допускается ли выпуск акций без указания определенной номинальной стоимости?
11. Из перечисленных ниже укажите утверждения, определяющие две наиболее важные задачи компаний-эмитентов для поддержания функционирования рынка собственных акций:
I. Для привлечения дополнительного капитала компании-эмитенту необходимо стабильно выплачивать высокие дивиденды своим акционерам.
II. Для поддержания ликвидного рынка собственных акций компаниям-эмитентам необходимо активно покупать и продавать акции у своих акционеров.
III. Для обеспечения доверия инвесторов с целью привлечения их сбережений в качестве дополнительного капитала необходимо соблюдение руководством компании-эмитента приоритета интересов акционеров над своими личными интересами.
IV. Для информирования потенциальных инвесторов и существующих акционеров необходимо обеспечение эмитентом наиболее полного раскрытия информации о деятельности компании.
12. Бесплатное размещение акций среди существующих акционеров пропорционально количеству уже имеющихся у них акций называется:
13. Уставный капитал равен совокупной номинальной стоимости...
14. Определите верный порядок распределения между акционерами имущества акционерного общества, оставшегося после завершения расчетов с кредиторами:
I. Выплата начисленных, но невыплаченных дивидендов и ликвидационной стоимости по привилегированным акциям.
II. Выплаты по акциям, подлежащим выкупу обществом у акционеров.
III. Распределение имущества между владельцами обыкновенных акций и всех типов привилегированных акций.
15. Кто является собственником имущества акционерного общества (АО), включая имущество, переданное акционерами в уставный капитал АО:
16. Какие права удостоверяет акция?
17. Укажите правильное утверждение о соотношении риска и дохода:
18. Что такое вторичное обращение финансового актива?
19. С какой целью в портфель инвестиций обычно включаются облигации?
20. Укажите участников рынка ценных бумаг, в основе регулирования деятельности которых лежит лицензирование
I. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
II. Организация, профессионально занимающиеся управлением инвестициями.
III. Эмитенты ценных бумаг.
IV. Инвесторы.
21. Каков порядок принятия решения о размещении посредством закрытой подписки акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов?
22. В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов может ли решение о размещении акций путем открытой подписки предусматривать оплату их только неденежными средствами?
23. Укажите правильное утверждение в отношении саморегулируемой организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг:
24. Какие ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, установлены законодательством о защите прав инвесторов?
I. Запрещается реклама и предложение неограниченному кругу лиц ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию.
II. Запрещается реклама и предложение неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные обязательства и не являющихся ценными бумагами.
III. Запрещается реклама и предложение неограниченному кругу лиц ценных бумаг эмитентов, публично размещающих свои ценные бумаги, не раскрывающих информацию в объеме, установленном законодательством.
IV. Запрещается совершение владельцами ценных бумаг сделок с ценными бумагами до регистрации отчета об итогах их выпуска.
V. Запрещается совершение владельцами ценных бумаг сделок с ценными бумагами до их полной оплаты.
VI. Запрещается эмиссия облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг некоммерческими организациями.
25. Применение неттинга при организации расчетов по сделкам с ценными бумагами...
I. Уменьшает количество операций при расчетах.
II. Увеличивает количество операций при расчетах.
III. Удешевляет расчеты.
IV. Не сказывается на стоимости расчетов.
V. Снижает системные риски по исполнению сделок.
VI. Увеличивает системные риски по исполнению сделок.
26. Что из ниже перечисленного максимально снижает риски неисполнения сделок с ценными бумагами
27. Подтверждение параметров всех заключенных в данной торговой системе сделок является назначением:
28. Обеспечение денежных операций, связанных с исполнением сделок с ценными бумагами, является назначением:
29. Вид клиринга, при котором вычисляется нетто-позиция каждого из участников торгов в отношении каждого контрагента, называется:
30. В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться записями по счетам депо в депозитариях:
I. В случае именных документарных ценных бумаг.
II. В случае именных бездокументарных ценных бумаг.
31. Из ниже перечисленных укажите утверждение, противоречащее Закону "О рынке ценных бумаг" в отношении прав и обязанностей номинального держателя:
32. Может ли одно и то же лицо быть зарегистрировано в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг одного и того же вида в качестве владельца и номинального держателя?
33. Способ установления рыночной цены, при котором осуществляется предварительный сбор заявок с последующим их сравнением и выбором наилучшей цены, называется:
34. Какие способы государство использует для привлечения средств?
I. Сбор налогов на прибыль или доходы.
II. Заимствование средств на внутреннем или международном рынке.
III. Продажа государственной собственности (приватизация).
35. Каким образом размещение и выкуп правительством краткосрочных обязательств влияет на состояние денежной массы: I. Размещение правительством краткосрочных обязательств сокращает денежную массу, находящуюся в обращении. II. Размещение правительством краткосрочных обязательств увеличивает денежную массу, находящуюся в обращении. III. Выкуп правительством краткосрочных обязательств сокращает денежную массу, находящуюся в обращении. IV. Выкуп правительством краткосрочных обязательств увеличивает денежную массу, находящуюся в обращении.
36. Государство использует краткосрочные формы заимствования средств для достижения следующих целей:
I. Для покрытия потребности государственного бюджета в денежных средствах.
II. Для контроля за краткосрочными рыночными процентными ставками.
III. Для контроля денежной массы, находящейся в обращении.
IV. Для достижения равновесия спроса и предложения на долгосрочные кредиты.
37. Если процентные ставки снижаются, то цены на облигации будут:
38. Что из нижеперечисленного является способами привлечения государством средств для финансирования какого-либо проекта в случае, если правительству не требуется вся сумма сразу:
I. Заимствование в форме траншей.
II. Выпуск облигаций с частичной оплатой.
III. Выпуск облигаций с дисконтом к номиналу.
39. Каким образом частота выплат купонных платежей влияет на объявленную купонную ставку и цену размещения облигации (при прочих равных условиях)?
40. Укажите закономерности, которые необходимо учитывать заемщику и кредитору для того, чтобы определить процентную ставку за пользование кредитом?
I. Чем выше кредитный рейтинг, тем выше процентная ставка за пользование кредитом.
II. Чем выше кредитный рейтинг, тем ниже процентная ставка за пользование кредитом.
III. Чем стабильнее политика государства, тем выше процентная ставка за пользование кредитом.
IV. Чем стабильнее политика государства, тем ниже процентная ставка за пользование кредитом.
V. Чем выше уровень инфляции в стране, тем выше процентная ставка, которую потребуют кредиторы за пользование кредитом.
VI. Чем выше уровень инфляции в стране, тем ниже процентная ставка, которую потребуют кредиторы за пользование кредитом.
41. Лицо, передающее право по ордерной ценной бумаге, называется...
42. Индоссамент с указанием лица, которому или приказу которого должно быть произведено исполнение, является:
43. Индоссамент без указания лица, которому должно быть произведено исполнение, является
44. Укажите правильное утверждение в отношении ордерной ценной бумаги и исполнения обязательств по ней:
45. С помощью индоссамента может быть передан:
46. Плательщиком по переводному векселю (тратте) являются:
47. Надёжность векселя увеличивается при оформлении:
48. В случае неакцепта:
