Приложение 1 к Положению о | ||||||||||||||
порядке | и условиях | реализации | ||||||||||||
АК «АЛРОСА» (ОАО) природных | ||||||||||||||
алмазов | ||||||||||||||
ТАБЛИЦА ТРЕБОВАНИЙ | ||||||||||||||
Требование | Критерий соответствия требованию | Целевое значение | Подтверждающий документ | |||||||||||
Раздел 1. | 1.1. Надлежащая | государственная | Да | 1.1.1. | Свидетельство | о | государственной | регистрации | ||||||
Наличие | регистрация хозяйствующего субъекта. | (имеется надлежащая | юридического лица или Свидетельство о внесении записи в | |||||||||||
правоспособности | государственная | Единый государственный | реестр юридических лиц | о | ||||||||||
(в т. ч. специальной) | регистрация) | юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года | ||||||||||||
(для юридического лица - резидента Российской Федерации); | ||||||||||||||
1.1.2. | Свидетельство | о | государственной | регистрации | ||||||||||
физического | лица | в | качестве | индивидуального | ||||||||||
предпринимателя или Свидетельство о внесении в Единый | ||||||||||||||
государственный реестр индивидуальных предпринимателей | ||||||||||||||
записи | об | индивидуальном | предпринимателе, | |||||||||||
зарегистрированном до 1 января 2004 г. (для индивидуальных | ||||||||||||||
предпринимателей – резидентов Российской Федерации); | ||||||||||||||
1.1.3. Выписка из торгового реестра страны регистрации или | ||||||||||||||
иного эквивалентного доказательства правоспособности в | ||||||||||||||
соответствии с законодательством страны регистрации (для | ||||||||||||||
юридического лица или индивидуального предпринимателя - | ||||||||||||||
1.1.4. | Учредительные документы; | |||||||||||||
1.1.5. Свидетельство о постановке на налоговый учет по | ||||||||||||||
месту нахождения (для юридического лица или | ||||||||||||||
индивидуального предпринимателя - резидента Российской | ||||||||||||||
Федерации) или | эквивалентный документ | в | соответствии | с | ||||||||||
13 |
законодательством страны регистрации (для юридического | |||||||
лица или индивидуального предпринимателя - нерезидента); | |||||||
1.1.6. Выписка из Единого государственного реестра | |||||||
юридических лиц (для юридического лица – резидента | |||||||
Российской Федерации). При этом с момента получения | |||||||
указанной выписки должно пройти не более 1 (одного) месяца; | |||||||
1.1.7. Выписка из Единого государственного реестра | |||||||
индивидуальных предпринимателей (для индивидуального | |||||||
предпринимателя – резидента Российской Федерации). При | |||||||
этом с момента получения указанной выписки должно пройти | |||||||
не более 1 (одного) месяца. | |||||||
1.2. Надлежащее | подтверждение | Да | 1.2.1. Протокол или иной документ, подтверждающий | ||||
полномочий лица, действующего от | (полномочия | избрание (назначение) органов управления юридического лица | |||||
имени хозяйствующего субъекта. | подтверждены | (единоличный (директор, генеральный директор и т. п.) и/или | |||||
надлежащим образом) | коллегиальный исполнительный (правление и т. п.) орган, | ||||||
совет директоров/наблюдательный совет и т. п.); | |||||||
1.2.2. Надлежащим образом оформленная доверенность (в | |||||||
случае, если документы подписаны представителем | |||||||
хозяйствующего субъекта); | |||||||
1.2.3. Выписка из Единого государственного реестра | |||||||
юридических лиц (для юридического лица – резидента | |||||||
Российской Федерации). При этом с момента получения | |||||||
указанной выписки должно пройти не более 1 (одного) месяца; | |||||||
1.2.4. Выписка из Единого государственного реестра | |||||||
индивидуальных предпринимателей (для индивидуального | |||||||
предпринимателя – резидента Российской Федерации). При | |||||||
этом с момента получения указанной выписки должно пройти | |||||||
не более 1 (одного) месяца. | |||||||
1.3. Наличие | специального | Да | 1.3.1. Свидетельство о постановке и Карта постановки на | ||||
разрешения | (свидетельства) | на | (имеется такое | специальный учет в государственной инспекции пробирного | |||
осуществление | операций | с | разрешение) | надзора Российской государственной пробирной палаты (для | |||
юридического лица или индивидуального предпринимателя – | |||||||
резидента Российской Федерации); | |||||||
14 |
1.3.2. Документ | (сертификат, лицензия), дающий | право на | ||||||||||||
ведение алмазного бизнеса в стране регистрации | ||||||||||||||
юридического лица или индивидуального предпринимателя – | ||||||||||||||
нерезидента (в случае, если законодательство страны | ||||||||||||||
регистрации | предусматривает | необходимость | наличия | |||||||||||
подобного документа). | ||||||||||||||
1.4. | Деятельность | хозяйствующего | Нет | 1.4.1. Анкета (п. 2.1). | ||||||||||
субъекта | не | приостановлена | в | (деятельность не | ||||||||||
соответствии с актом уполномоченного | приостановлена) | |||||||||||||
государственного органа. | ||||||||||||||
1.5. | Хозяйствующий | субъект | не | Нет | 1.5.1. Выписка из Единого государственного реестра | |||||||||
находится в состоянии реорганизации, | (не находится в | юридических лиц (для юридического лица – резидента | ||||||||||||
ликвидации или банкротства. | состоянии | Российской | Федерации). При | этом с момента получения | ||||||||||
реорганизации, | указанной выписки должно пройти не более 1 (одного) месяца; | |||||||||||||
ликвидации или | ||||||||||||||
1.5.2. Выписка | из Единого | государственного | реестра | |||||||||||
банкротства) | ||||||||||||||
индивидуальных предпринимателей (для индивидуального | ||||||||||||||
предпринимателя – резидента Российской Федерации). При | ||||||||||||||
этом с момента получения указанной выписки должно пройти | ||||||||||||||
не более 1 (одного) месяца; | ||||||||||||||
1.5.3. Анкета (п. 2.2) (для юридического лица или | ||||||||||||||
индивидуального предпринимателя - нерезидента). | ||||||||||||||
1.6. | Хозяйствующий | субъект имеет | Да | 1.6.1. Анкета (п. 2.3). | ||||||||||
принадлежность | к | государству | – | (имеет | ||||||||||
участнику Кимберлийского процесса. | принадлежность к | |||||||||||||
такому государству) | ||||||||||||||
1.7. | В | отношении | хозяйствующего | Нет | 1.7.1. Анкета (п. 2.4). | |||||||||
субъекта | не | имеется | решений | (не имеется таких | ||||||||||
Кимберлийского | процесса, | решений) | ||||||||||||
уполномоченных | органов | |||||||||||||
исполнительной | власти государств | – | ||||||||||||
участников Кимберлийского | процесса | |||||||||||||
о | несоблюдении | требований | ||||||||||||
международной системы сертификации | ||||||||||||||
15 |
алмазов | в рамках | Кимберлийского | |||||||||||
процесса. | |||||||||||||
1.8. Хозяйствующий | субъект | не | Нет | 1.8.1. Анкета (п. 2.5). | |||||||||
нарушает | принятый | в | мировой | (не нарушает) | |||||||||
практике порядок раздельной продажи | |||||||||||||
природных, | синтетических | и | |||||||||||
облагороженных природных алмазов. | |||||||||||||
Раздел 2. | 2.1. Отсутствие | уголовного | дела, | Да | 2.1.1. Анкета (п. 2.6). | ||||||||
(отсутствие | |||||||||||||
Надлежащая деловая | возбужденного по признакам составов | ||||||||||||
репутация | преступления, | предусмотренным | возбужденного | ||||||||||
разделом | VIII | Уголовного | кодекса | уголовного дела по | |||||||||
указанным признакам, | |||||||||||||
Российской | Федерации | (или | |||||||||||
а также вступившего | |||||||||||||
аналогичным | признакам | составов | |||||||||||
в законную силу | |||||||||||||
преступлений, | определенным | ||||||||||||
приговора по | |||||||||||||
законодательством | государств | – | |||||||||||
уголовному делу) | |||||||||||||
участников Кимберлийского процесса), | |||||||||||||
а также вступившего в законную силу | |||||||||||||
приговора по уголовному делу – в | |||||||||||||
отношении | единоличного | ||||||||||||
исполнительного | органа, | члена | |||||||||||
коллегиального | исполнительного | ||||||||||||
органа, | члена | совета | директоров | ||||||||||
(наблюдательного | совета) | ||||||||||||
хозяйствующего | субъекта | или | |||||||||||
акционера (участника) хозяйствующего | |||||||||||||
субъекта, владеющего более 20 | |||||||||||||
процентов акций (долей). | |||||||||||||
2.2. Отсутствие | хозяйствующего | Да | 2.2.1. Анкета (п. 2.7). | ||||||||||
(отсутствие в | |||||||||||||
субъекта | (равно | как | и | его | |||||||||
таких списках) | |||||||||||||
аффилированных лиц (работников) в | |||||||||||||
перечне | организаций | и | физических | ||||||||||
лиц, в отношении | которых | имеются |
16
сведения об их причастности к | ||||||||||||
экстремистской | деятельности | или | ||||||||||
терроризму (п. 2 ст. 6 Федерального | ||||||||||||
закона | от | 07.08.2001 | «О | |||||||||
противодействии | легализации | |||||||||||
(отмыванию) доходов, полученных | ||||||||||||
преступным путем, и финансированию | ||||||||||||
терроризма», либо в аналогичных | ||||||||||||
перечнях, действующих в государствах | ||||||||||||
– | участниках | Кимберлийского | ||||||||||
процесса. | ||||||||||||
Раздел 3. | 3.1. | Стоимость | чистых | активов | Положительная | 3.1.1. Промежуточная бухгалтерская отчетность (РСБУ) за | ||||||
Стабильное | хозяйствующего субъекта больше его | величина чистых | последний отчетный период текущего года; | |||||||||
финансовое | уставного капитала1. | активов | 3.1.2. Промежуточная финансовая отчетность (МСФО) за | |||||||||
положение | последний отчетный период текущего года. | |||||||||||
3.2. | В | отношении | хозяйствующего | Нет | 3.2.1. Анкета (п. 2.8). | |||||||
субъекта не инициированы | судебные | (такие судебные | ||||||||||
разбирательства, цена иска по которым | разбирательства не | |||||||||||
в сумме превышает двадцать пять | инициированы) | |||||||||||
процентов | балансовой | стоимости | ||||||||||
активов | хозяйствующего субъекта | на | ||||||||||
последнюю отчетную дату. | ||||||||||||
3.3. | Отсутствие | арестов, наложенных | Да | 3.3.1. Анкета (п. 2.9). | ||||||||
на | имущество | хозяйствующего | (отсутствие таких | |||||||||
субъекта, стоимость которого в сумме | арестов) | |||||||||||
превышает | двадцать | пять | процентов | |||||||||
балансовой | стоимости | активов | ||||||||||
хозяйствующего | субъекта | на | ||||||||||
последнюю отчетную дату. |
1 Стоимость чистых активов хозяйствующего субъекта рассчитывается в соответствии с Приказом Минфина России № 10н, ФКЦБ РФ № 03-6/пз от 01.01.2001 «Об утверждении Порядка оценки стоимости чистых активов акционерных обществ».
17
| 3.4. | У | хозяйствующего | субъекта | Да | 3.4.1. Акт сверки с налоговым органом расчетов по налогам, | |||||||
отсутствует | задолженность | по | (отсутствие такой | сборам, пеням и штрафам. | |||||||||
начисленным налогам, сборам и иным | задолженности) | ||||||||||||
обязательным | платежам | в | бюджеты | ||||||||||
любого | уровня | или государственные | |||||||||||
внебюджетные фонды, размер которой | |||||||||||||
превышает двадцать пять | процентов | ||||||||||||
балансовой | стоимости | активов | |||||||||||
хозяйствующего | субъекта | на | |||||||||||
последнюю отчетную дату. | |||||||||||||
Раздел 4. | 4.1. | Производственная | стабильность | 4.1.(а) Не | менее | 4.1.1. Годовая бухгалтерская отчетность (РСБУ) за три | |||||||
Опыт работы в сфере | подтверждается следующим: | пятидесяти | отчетных года, предшествующих заключению договора об | ||||||||||
оборота природных | (а) среднегодовой объем продаж | миллионов долларов; | организации поставок алмазов; | ||||||||||
алмазов и продукции | природных алмазов в течение трех лет, | 4.1.(б) Не | менее | 4.1.2. Промежуточная бухгалтерская отчетность (РСБУ) за | |||||||||
из них. | предшествующих заключению договора | пятидесяти процентов | последний отчетный период текущего года; | ||||||||||
об | организации | поставок алмазов; | и | от общего | объема | 4.1.3. Годовая финансовая отчетность (МСФО) за три | |||||||
(или) | продаж. | отчетных года, предшествующих заключению договора об | |||||||||||
(б) среднегодовой объем продаж | организации поставок алмазов; | ||||||||||||
бриллиантов и ювелирных изделий с | 4.1.4. Промежуточная финансовая отчетность (МСФО) за | ||||||||||||
ними или промышленной продукции из | последний отчетный период текущего года. | ||||||||||||
алмазов технического назначения, или | 4.1.5. Справка из банка о движении денежных средств по | ||||||||||||
инструментов с алмазами технического | счету за последние три года. При наличии нескольких | ||||||||||||
назначения в течение трех лет, | банковских счетов выписка предоставляется по каждому | ||||||||||||
предшествующих заключению договора | счету; | ||||||||||||
об организации поставок алмазов. | 4.1.6. Справка об использовании алмазного сырья по форме, | ||||||||||||
указанной в приложении 4 к Положению о порядке и условиях | |||||||||||||
реализации АК «АЛРОСА» (ОАО) природных алмазов. |
Раздел 5. | 5.1. | Коэффициент | текущей | Значение | 5.1.1. Годовая бухгалтерская отчетность (РСБУ) за три | ||
Наличие достаточного | ликвидности: | коэффициента | отчетных года, предшествующих заключению договора об | ||||
уровня | (а) | Методика расчета для резидентов | должно составлять | организации поставок алмазов; | |||
18 |
РФ: | (Оборотные | активы | – | более 1. | 5.1.2. Промежуточная бухгалтерская отчетность (РСБУ) за | |
для исполнения | Долгосрочная | дебиторская | последний отчетный период текущего года; | |||
обязательств по | задолженность) / (Краткосрочные | 5.1.3. Годовая финансовая отчетность (МСФО) за три | ||||
оплате приобретаемых | обязательства (не включая Доходы | отчетных года, предшествующих заключению договора об | ||||
алмазов. | будущих периодов)); | организации поставок алмазов; | ||||
(б) | Методика | расчета | для | 5.1.4. Промежуточная финансовая отчетность (МСФО) за | ||
нерезидентов: Оборотные активы / | последний отчетный период текущего года. | |||||
Текущие обязательства. | ||||||
Примечание: Документы и информация, указанные в настоящей таблице, предоставляются в следующем виде:
(а) по пунктам 1.1.6, 1.1.7, 1.2.2 – 1.2.4, 1.4.1, 1.5.3, 1.6.1, 1.7.1, 1.8.1, 2.1.1, 2.2.1, 3.2.1, 3.3.1, 3.4.1, 4.1.5, 4.1.6 – в виде оригинальных экземпляров;
(б) по пунктам 1.1.1 – 1.1.5, 1.2.1, 1.3.1, 1.3.2, 1.5.1, 1.5.2, 3.1.1 – 3.1.4, 4.1.1 – 4.1.4, 5.1.1 – 5.1.4 – в виде заверенных хозяйствующим субъектом копий (для иностранных юридических лиц или индивидуальных предпринимателей – также перевод на русский язык, заверенный хозяйствующим субъектом).
19
