Основания отказов ОрФК в исполнении платежных и расчетных документов клиентов

№пп

Наименование документа

Контролируемые

поля документа

Номер основания отказа (указывается в протоколе)

Основание отказа

Основание отказа в нормативных документах

1

2

3

4

5

6

1

Заявка на кассовый расход (код формы по КФД 0531801):

Раздел 1. Реквизиты документа”. Сумма НДС в валюте заявки

1.1

При наличии, указывается сумма НДС

п.9.2 Приказа ФК от 01.01.2001 №8н

Раздел 1. “Реквизиты документа”. Подпись

1.2

На каждой завершенной странице проставляются: подпись руководителя (уполномоченного им лица с указанием должности) клиента и расшифровка подписи с указанием инициалов и фамилии; подпись главного бухгалтера (уполномоченного руководителем лица с указанием должности) клиента и расшифровка подписи с указанием инициалов и фамилии. Подписи должны соответствовать карточке образцов подписей

п.9.2 Приказа ФК от 01.01.2001 №8н

Раздел 1. “Реквизиты документа”.

Назначение платежа

1.3

Перед текстовым указанием назначения платежа указываются в скобках КОСГУ, либо код классификации источников финансирования дефицитов бюджетов и номер лицевого счета. Принимается платежный документ к исполнению в случае выполнения следующих условий: указанные в платежном документе коды КОСГУ являются действующими на момент представления платежного документа, указанные в платежном документе коды КОСГУ соответствуют текстовому назначению платежа.

п.9.2 Приказа ФК от 01.01.2001 №8н

п.6 Приказа Казначейства РФ от 08.12.11 №15н

п.6 Приказа Казначейства РФ от 29.10.10 №16н

Раздел 5 Приказа Минфина России от 01.01.2001 N 171н

Раздел 2 “Реквизиты документа-основания”.

Вид

1.4

В графе 1 указывается государственный контракт (договора) и (или) иной документ (счет-фактура, кассовый чек, товарно-транспортная накладная, расчетно-платежная ведомость)

(обязательно к заполнению для ,21,31)

п.9.2 Приказа ФК от 01.01.2001 №8н

п.1.6, 1.7 Соглашения с автономными и бюджетными учреждениями

(п.3.2 приказа ГФУ №44)

Раздел 2 “Реквизиты документа-основания”.

Номер

1.5

В графе 2 указывается номер государственного контракта (договора) и (или) иного документа (счет-фактура, кассовый чек, товарно-транспортная накладная, расчетно-платежная ведомость)

(обязательно к заполнению для ,21,31)

п.9.2 Приказа ФК от 01.01.2001 №8н

п.1.6, 1.7 Соглашения с автономными и бюджетными учреждениями

Раздел 2 “Реквизиты документа-основания”.

Дата

1.6

В графе 3 указывается дата государственного контракта (договора) и (или) иного документа (счет-фактура, кассовый чек, товарно-транспортная накладная, расчетно-платежная ведомость)

(обязательно к заполнению для ,21,31)

п.9.2 Приказа ФК от 01.01.2001 №8н

п.1.6, 1.7 Соглашения с автономными и бюджетными учреждениями

Раздел 2 “Реквизиты документа-основания”.

Предмет

1.7

В графе 4 указывается предмет государственного контракта (договора) и (или) иного документа (счет-фактура, кассовый чек, товарно-транспортная накладная, расчетно-платежная ведомость)

(обязательно к заполнению для ,21,31)

п.9.2 Приказа ФК от 01.01.2001 №8н

п.1.6, 1.7 Соглашения с автономными и бюджетными учреждениями

Раздел 3 “Реквизиты контрагента”.

Наименование

1.8

В графе 1,в случае, если контрагенту соответствующий лицевой счет открыт органом Федерального казначейства.

указывается полное или сокращенное наименование ОрФК, в скобках - полное или сокращенное наименование клиента

п.9.2 Приказа ФК от 01.01.2001 №8н

п.19 Приказа Казначейства РФ от 08.12.11 №15н

п.18 Приказа Казначейства РФ от 29.10.10 №16н

п.1.1.4 Положения ЦБ РФ, Минфина РФ /173н от 01.01.2001

Раздел 3 “Реквизиты контрагента”.

Лицевой счет

1.9

В графе 4,в случае, если контрагенту соответствующий лицевой счет открыт органом Федерального казначейства.

указывается лицевой счет клиента

п.9.2 Приказа ФК от 01.01.2001 №8н

п.19 Приказа Казначейства РФ от 08.12.11 №15н

п.18 Приказа Казначейства РФ от 29.10.10 №16н

Раздел 3 “Реквизиты контрагента”.

Лицевой счет

1.10

Соответствие КОСГУ содержанию текстового назначения платежа

п.6 приказа ФК №15Н

п.6 приказа ФК №16н

Раздел 5 Приказа Минфина РФ № 000н

Раздел 3 “Реквизиты контрагента”.

Назначение платежа

1.11

Указывается, если назначение платежа меняется в зависимости от кода бюджетной классификации или сумм, указанных в Заявке на кассовый расход

п.9.2 Приказа ФК от 01.01.2001 №8н

2

Заявка на получение наличных денег (код

формы по КФД 0531802)

Раздел 1. “Реквизиты чека”.Сумма чека

2.1

Управление имеет право отказать документ если сумма в документе превышает остаток средств на лицевом счете клиента

п.9.2 Приказа ФК от 01.01.2001 №8н

п.2.2 Соглашения

Раздел 1. “Реквизиты чека”.Номер чека

2.2

Управление имеет право отказать документ если номер чека не соответствует номеру в чековой книжке

п.15 Приказа Минфина РФ № 000н от 01.01.2001

Раздел 1. “Реквизиты чека”. Серия чека

2.3

Управление имеет право отказать документ если серия чека не соответствует серии в чековой книжке

п.15 Приказа Минфина РФ № 000н от 01.01.2001

Раздел 1. “Реквизиты чека”. Срок действия чека

2.4

Денежный чек предъявляется получателем средств бюджета (неучастником бюджетного процесса) в учреждение банка в течение 10 дней со дня оформления чека, не считая дня выписки

п.20 Приказа Минфина РФ № 000н от 01.01.2001

Раздел 2. “Расшифровка заявки на получение наличных денег”.

2.5

Управление имеет право отказать документ если Код по БК не соответствует назначению платежа

п.9.2 Приказа ФК от 01.01.2001 №8н

п.6 Приказа Казначейства РФ от 08.12.11 №15н

п.6 Приказа Казначейства РФ от 29.10.10 №16н

3

Заявка на получение денежных средств

перечисляемых

на карту (код формы по КФД 0531844)

Код по БК (КОСГУ) и текстовое назначение платежа

3.1

Управление имеет право отказать документ если Код по БК не соответствует назначению платежа.

Обязательно заполнение поля примечание для 21,31 л/сч. (код цели)

п.9.2 Приказа ФК от 01.01.2001 №8н

п.6 Приказа Казначейства РФ от 08.12.11 №15н

п.6 Приказа Казначейства РФ от 29.10.10 №16н

4

Расшифровка сумм

неиспользованных

(внесенных через банкомат

или пункт выдачи наличных денежных

средств) средств (код формы по КФД 0531846)

Код по БК (КОСГУ) и примечание

4.1

Управление имеет право отказать документ если Код по БК не соответствует назначению платежа. Обязательно заполнение поля примечание в 21,31 сч. (код цели)

п.58 Приказ № 000н от 01.01.2001

п.9.2 Приказа ФК от 01.01.2001 №8н

п.6 Приказа Казначейства РФ от 08.12.11 №15н

п.6 Приказа Казначейства РФ от 29.10.10 №16н

5

Платежное поручение

Назначение платежа

5.1

Перед текстовым назначением платежа при проведении кассовых выплат с лицевого счета клиента в скобках указывается номер лицевого счета клиента;

при проведении кассовых выплат с лицевого счета клиента для учета операций со средствами ОМС в скобках указываются разделенные между собой точкой с запятой (";") код КОСГУ и номер лицевого счета клиента для учета операций со средствами ОМС.

В платежном поручении, указываются назначение платежа, наименование товаров, работ, услуг, номера и даты договоров, товарных документов,

а также может указываться другая необходимая информация, в том числе в соответствии с законодательством, включая налог на добавленную стоимость.

п.18 Приказа Казначейства РФ от 08.12.11 №15н

Приложение 1 к Положению Банка России от

19. 06.2012 года N 383-П "О правилах осуществления перевода денежных средств"

Плательщик

5.2

Если лицевой счет организации открыт в органе Федерального казначейства, указываются полное или сокращенное наименование органа Федерального казначейства, в скобках - полное или сокращенное наименование организации

Глава 1 Положения ЦБ РФ, Минфина РФ /173н от 01.01.2001

Получатель

5.3

Если лицевой счет организации открыт в органе Федерального казначейства, указываются полное или сокращенное наименование органа Федерального казначейства, в скобках - полное или сокращенное наименование организации, а также номер лицевого счета организации

Глава 1 Положения ЦБ РФ, Минфина РФ /173н от 01.01.2001

6

Заявка на возврат (код

формы по КФД 0531803)

Раздел 1. “Реквизиты документа”. Подпись

6.1

Наличие подписей в карточке образцов подписей при предоставлении на бумажном носителе

п. 9.4. приказа ФК н

Раздел 1.“Реквизиты документа-основания”.

Назначение платежа

6.2

В случае если получатель платежа является УБП, лицевой счет которого открыт в ОрФК (Банковский счет получателя = 40201; 40204), в скобках перед текстовым назначением платежа указывается КБК, по которому данный платеж подлежит отражению на лицевом счете получателя платежа

п. 9.4. приказа ФК н

Раздел 1.“Реквизиты документа-основания”.

Назначение платежа

6.3

В случае если получатель платежа является УБП, лицевой счет которого открыт в ОрФК (Банковский счет получателя = 40201; 40204), в скобках перед текстовым назначением платежа указывается КБК, по которому данный платеж подлежит отражению на лицевом счете получателя платежа

п. 9.4. приказа ФК н

Раздел 2 “Реквизиты документа-основания”.Предмет

6.1

По каждой строке указываются:

в графах 1, 2, 3 - соответственно, вид, номер, дата документа-основания для осуществления возврата