МЕЖДУНАРОДНАЯ КОНКУРЕНТНАЯ СЕТЬ
РУКОВОДСТВО ПО АНТИ-КАРТЕЛЬНОМУ ПРАВОПРИМЕНЕНИЮ
РАБОЧАЯ ГРУППА ПО КАРТЕЛЯМ
Подгруппа №2 по технике правоприменения
Апрель 2006
Глава 2
Разработка и применение эффективных программ смягчения/освобождения от ответственности
(аннотация)
I. Введение.
Цель настоящего документа – собрать воедино основные практики, касающиеся разработки и применения эффективных программ смягчения/освобождения от ответственности.
Часть вопросов, изложенных здесь, обсуждались в ноябре 2004 года на заседании рабочей группы МКС по смягчению/освобождению от ответственности, проводившимся в Сиднее.
II. Разработка и применение эффективных программ смягчения/освобождения от ответственности.
«Смягчение/освобождение от ответственности» - это собирательный термин, описывающий систему частичного или полного освобождения от штрафных санкций и иных наказаний, которые могли бы быть применены к участнику картеля, обратившемуся в конкурентное ведомство с заявлением о своем участии в картеле. В настоящем документе применяются два термина: «полное освобождение от ответственности» и «смягчение ответственности».
Использование политики освобождения от ответственности влечет большое количество преимуществ, и существует много причин, почему конкурентные ведомства принимают программы смягчения/освобождения от ответственности.
Прямые доказательства, предоставляемые инсайдером, помогают подтвердить наличие незаконных действий, которые участники картеля пытаются скрыть. Программы помогают раскрыть законспирированное, дестабилизируют существующие картельные соглашения и могут послужить сдерживающим механизмом для вступления в картель. При наличии программ доказательства могут быть получены значительно быстрее и с меньшими издержками, чем в случае применения иных методов расследования.
Целью программ смягчения/освобождения от ответственности является посредством увеличивающейся раскрываемости картелей поднятие уровня соблюдения антимонопольного или конкурентного законодательства, что в свою очередь принесет выгоду обществу через повышение конкурентности.
Если в государстве отсутствуют высокие/значительные штрафные санкции, то для участников картелей абсолютно невыгодно раскрывать свое участие в них, поэтому программы смягчения/освобождения от ответственности, как бы хорошо проработаны они не были, эффективными не станут.
Учитывая изложенное, для успешности программ необходимы три условия:
- высокий риск возможности раскрытия картелей;
- значительные санкции;
- прозрачность и четкость программ смягчения/освобождения от ответственности.
Программы смягчения/освобождения от ответственности в разных странах мира имеют различные характерные черты и, применяемые в одних государствах, далеко не всегда могут быть применены в других из-за правовых обязательств и по иным основаниям.
Смягчение/освобождение от ответственности должно быть доступно как в случае, если антимонопольный орган имеет информацию о существовании картеля, но не располагает достаточными доказательствами, так и в случае, если он не знает о наличии картельного соглашения.
Наиболее часто встречающиеся элементы программ смягчения/освобождения от ответственности:
- программа применяется по отношению к первому лицу, заявившему об участии в картеле;
- резервирование места для обратившегося, пока он проводит процедуру внутреннего расследования, для улучшения своего заявления;
- положения, касающиеся анонимности, позволяющие обратившемуся лицу обсудить конкретные обстоятельства дела и возможность применения программы к этим обстоятельствам;
- положения, предоставляющие возможность освобождения от ответственности первому обратившемуся лицу при подаче заявления после начала расследования
- частичное освобождение от ответственности;
- полное и честное раскрытие соответствующей информации или доказательств заявителем;
- требование к заявителю о полном сотрудничестве на постоянной основе;
- требование к заявителю о прекращении участия в картеле, если иного не поребует конкурентное ведомство, обладающее соответствующими полномочиями;
- заявитель не должен предупреждать иных лиц – участников картеля.
Иные элементы:
- амнистия плюс – заявитель, который при первоначальном расследовании не подпадает под программу освобождения от ответственности, но раскрывающий второй картель и отвечающий требованиям программы, получает освобождение от ответственности за второе нарушение и существенные скидки по штрафу за первое;
- штраф плюс – если заявитель, участвующий во втором картеле не сообщил об этом по программе амнистия плюс, то такие обстоятельства будут рассматриваться как отягчающие;
- гипотетическое заявление;
- т. д.
При разработке и применении программ смягчения/освобождения от ответственности очень важно, чтобы конкурентное ведомство обращало внимание не только на включение в программу элементы, стимулирующие участников картеля подать заявление о своем участии в нём, но и, чтобы в программе не содержалось положений, которые препятствуют подаче таких заявлений.
Препятствующими элементами могут быть:
- неясность в вопросе о возможности получения освобождения от ответственности после начала расследования;
- невозможность для заявителя анонимно прояснить вопрос, применима ли по отношению к нему программа;
- возможность раскрытия информации иным ведомствам или третьим лицам без наличия согласия со стороны заявителя;
- отсутствие в программе положений об «амнистии плюс»;
- отсутствие положений об автоматическом применении программы по отношению к первому заявителю;
- т. д.
Подача заявления о смягчении/освобождении от ответственности основывается на том, что участник картеля сам добровольно заявляет об этом в обмен на смягчение/освобождение от ответственности. Существует два основных подхода:
1. «Первый обратившийся» - подход, при котором имеет место т. н. резервирование для первого лица – участника картеля, предоставившего сведения о картеле, вне зависимости от качества доказательств, до начала процедуры расследования, в дальнейшем такой заявитель должен предоставить усовершенствованное заявление и более детальные доказательства, чтобы получить освобождение от ответственности.
2. При втором подходе решающее значение для освобождения от ответственности играет качество предоставляемых доказательств, то есть подача заявления первым не означает автоматическое освобождение от ответственности.
В большинстве юрисдикций заявитель должен отвечать определенным требованиям в обмен на освобождение от ответственности, например: полное сотрудничество, предоставление достаточных информации или доказательств, прекращение участия в картеле. Более того, в ряде государств от ответственности не могут освобождаться некоторые лица по причине их роли в картеле, например, это касается инициатора картельного соглашения.
Также имеет важное значение решение вопроса о том, как и в какой степени, программа может быть применима по отношению ко второму и последующим заявителям, а также к заявителям по «амнистия плюс». В ряде стран второй заявитель максимально могут получить смягчение ответственности в виде уменьшения размера штрафных санкций на 50%. Что касается последующих заявителей, то уровень смягчения ответственности для них зависит от целого ряда факторов, в том числе от качества предоставляемых доказательств.
Если имеет место трансграничный картель, то конкурентное ведомство, в которое поступило заявление, как правило, советует заявителю обратиться с аналогичным заявлением и в конкурентные ведомства иных государств, на территории которых реализуется картельное соглашение. Такая единовременная подача заявлений обычно сопровождается разрешением на обмен информацией между конкурентными ведомствами и упрощает процедуру расследования.
Заявление о смягчении/освобождении от ответственности может быть подано в двух формах:
- письменно;
- устно.
Защита информации необходима в первую очередь для того, чтобы исключить все сомнения, что информация может быть использована против заявителя в частных исках о возмещении вреда или передана иным ведомствам (национальным или зарубежным), которые используют ее против заявителя не предоставив ему ничего взамен (имеется ввиду участие в программе смягчения/освобождения от ответственности).
Наличие постоянного контакта в конкурентном ведомстве способствует эффективности программ смягчения/освобождения от ответственности. Это может достигаться несколькими путями, в том числе назначением ответственного лица или созданием подразделения, занимающегося картелями.
Обеспечение постоянного взаимодействия с заявителем поможет конкурентному ведомству завершить расследование и сопутствующие процедуры.
В некоторых юрисдикциях существуют условные системы смягчения/освобождения от ответственности, которые требуют постоянного сотрудничества в процессе расследования или преследования. Во многих государствах решение о применении программы смягчения/освобождения от ответственности приводится в исполнение только после завершения процесса в отношении картеля.
Раздвоенная правоприменительная модель обычно относится к ситуации, когда функция расследования/административная и преследования осуществляются двумя разными ведомствами. Такая система в случае с картелями может внести некоторую непредсказуемость в вопросе смягчения/освобождения от ответственности.
Нет сомнений, что политика применения программ смягчения/освобождения от ответственности может быть эффективным инструментом при определении, расследовании и преследовании картелей.
Другой важный аспект учреждения и успешности программ смягчения/освобождения от ответственности – это обучение и вовлечение делового сообщества, правительственных органов и организаций, потребительских групп, чтобы повысить уровень осведомленности о таких программах и способствовать подаче заявлений.
