Порядок взаимодействия Банка и Брокера при проведении Субброкерских операций
Оглавление
1. Общие положения.. 1
2. Порядок взаимодействия.. 3
3. ПОРЯДОК ПРИЕМА ЗАЯвления на СУББРОКЕРСКИЕ ОПЕРАЦИИ.. 4
4. Вариант взаимодействия Сторон «Брокер - попечитель». 6
5. Вариант взаимодействия Сторон «Брокер-депозитарий». 6
6. Прекращение Субброкерских операций.. 7
7. Ответственность Сторон.. 7
8. Порядок оплаты услуг при проведении Субброкерских операций 8
9. Прочие положения.. 8
Приложение | Заявление на субброкерские операции |
Приложение | Заявление на регистрацию Субклиента |
Приложение | Доверенность (для взаимодействия по варианту «Брокер – попечитель») |
Приложение | Уведомление «клиентского брокера» |
2. Общие положения
2.1. Область применения
2.1.1. Все положения Регламента, включая установленные в Приложениях к нему, распространяются на отношения Сторон, возникающие при осуществлении Брокером в соответствии с настоящим Порядком взаимодействия Банка и Брокера при проведении Субброкерских операций (далее – Порядок Субброкерских операций) и действий в отношении Субклиентов, за исключением случаев, прямо установленных настоящим Порядком.
2.1.2. В отношении любых Субброкерских операций и действий, осуществляемых в соответствии с настоящим Порядком, Банк несет ответственность исключительно перед Брокером в пределах, установленных Соглашением и настоящим Порядком. Банк не несет никакой ответственности перед Субклиентами.
2.1.3. Брокер самостоятельно несет ответственность перед Субклиентами, которые тем либо иным образом уполномочили его осуществлять в их интересах Субброкерские операции и действия, в пределах и на условиях, установленных положениями заключенных между ними договоров и соглашений.
2.2. Применяемые термины и понятия
Брокер | Юридическое лицо: 1) резидент Российской Федерации, заключивший с Банком Соглашение в порядке, предусмотренном Регламентом, и обладающий: - лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности; или - лицензиями профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и депозитарной деятельности; или 2) иностранное юридическое лицо, заключившее с Банком Соглашение в порядке, предусмотренном Регламентом, действующие в интересах третьих лиц и имеющее право в соответствии со своим личным законом осуществлять брокерскую деятельность, с местом учреждения в одном из государств, являющихся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и/или членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл), либо с местом учреждения в государстве, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которого федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия. |
Субклиенты | Юридические и физические лица, в интересах которых Брокер осуществляет или намеревается осуществлять в будущем Субброкерские операции. Субброкерские операции осуществляются на основании брокерского договора (договора комиссии), заключенного между Брокером и Субклиентом. При этом Брокер во взаимоотношениях с Банком в рамках настоящего Порядка действует в качестве комиссионера от своего имени, но за счет Субклиентов. |
Стороны | Совместно именуемые Банк и Брокер. Отношения Сторон при осуществлении Субброкерских операций и действий регулируются положениями Регламента (Соглашения, заключенного между Банком и Брокером) и настоящим Порядком. |
Субброкерские операции | Любые операции и/или действия, предусмотренные Соглашением, при совершении которых Брокер действует в качестве комиссионера в отношении Субклиентов. |
Попечитель счета депо (Попечитель) | Профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший с Депозитарием соответствующий договор, которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, на основании договора, заключенного между Попечителем счета депо с Депонентом, и выданной Депонентом доверенности. |
Иные термины, специально не определенные настоящим Порядком, используются в значениях, установленных Регламентом и Приложениями к Регламенту, Условиями осуществления депозитарной деятельности Банка, нормативными актами, регулирующими обращение финансовых инструментов, нормативными документами ТС и Клиринговой организации.
3. Порядок взаимодействия
3.1. Брокер должен поставить в известность Субклиента о существенных условиях его взаимодействия с Банком, в том числе о положениях Регламента и Приложений к нему. Требование п.24.4 Регламента не распространяется на указанное извещение.
3.2. Полномочия Брокера осуществлять Субброкерские операции определяются положениями соответствующего брокерского договора, заключенного Брокером и Субклиентом. При этом Брокер гарантирует, что такой договор содержит информацию о возможности привлечения третьего лица в качестве субкомиссионера.
3.2.1. Банк никаким образом не определяет условия и особенности взаимодействия Брокера и его Субклиентов и не несет никакой ответственности за соответствие действий Брокера имеющимся у него полномочиям. Брокер и Субклиент самостоятельно устанавливают порядок и условия своего взаимодействия и самостоятельно несут ответственность за действия друг друга в соответствии с достигнутыми между ними договоренностями.
3.3. Брокеру рекомендуется открыть специальный брокерский счет в Банке для учета и перечисления денежных средств Субклиентов по операциям в рамках Соглашения на свой Лицевой счет.
3.4. В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, при возникновении необходимости взимания налогов с Субклиента функция налогового агента по операциям Субклиентов является функций Брокера.
3.5. Полномочия уполномоченных лиц Брокера, назначенных им в соответствии с положениями Соглашения, распространяются согласно выдаваемой доверенности установленной формы (Приложение к Регламенту), в том числе, на случаи осуществления Субброкерских операций и действий. Пределы полномочий таких уполномоченных лиц в отношении совершаемых операций/действий определяются указанной в данном пункте доверенностью.
3.6. Подача Поручений на совершение сделок с Инструментами финансового рынка.
3.6.1. Положения Регламента, касающиеся порядка подачи Поручений на совершение Сделок с Инструментами финансового рынка, равно как и вопросов регистрации и идентификации поданных Поручений, их изменения или отмены, а также условий и порядка их исполнения Банком, действуют без ограничений и в отношении Поручений, подаваемых Брокером в процессе осуществления им Субброкерских операций и действий, с учетом положений настоящего Порядка.
3.6.2. Брокер не имеет права отказаться полностью или частично от исполненного полностью или частично Поручения, поданного им в процессе осуществления Субброкерских операций в отношении того или иного Субклиента, только на основании того, что им или Субклиентом были допущены ошибки или неточности в процессе подготовки и/или передачи такого Поручения, в том числе с использованием ИТС. Отмена такого Поручения может быть осуществлена только до её исполнения Банком и в порядке, предусмотренном Регламентом.
3.6.3. В исключительных случаях на основании письменного запроса Брокера и по согласованию с Банком в отношении исполненного Поручения Брокера возможно внесение изменений в параметры сделки, указанные Брокером в Поручении, в поле «Идентификатор в ТС». В таком случае при наличии возможности и согласии Банка Брокер оформляет письмо в адрес Банка с просьбой внести изменения в реквизиты сделок с указанием причин. Банк по своему усмотрению имеет право отказать Брокеру в изменениях без объяснения причин.
3.7. Брокер, имеющий статус клиентского брокера в соответствии с Указанием ЦБ РФ от 25.07.2014 , обязан предоставить в Банк способами связи, предусмотренными Приложением №15 к Регламенту, Уведомление клиентского брокера (Приложение №3 к настоящему Порядку).
Совершение сделок, приводящих к возникновению Непокрытой позиции, в соответствии с Приложением №14 к Регламенту, невозможно в случае ведения Клиринговой организацией отдельного учета денежных средств и/или ценных бумаг Брокера.
4. ПОРЯДОК ПРИЕМА ЗАЯвления на СУББРОКЕРСКИЕ ОПЕРАЦИИ
4.1. Намерение Брокера осуществлять Субброкерские операции, предусмотренные в настоящем Порядке, выражается путем подачи Банку Заявления на субброкерские операции (далее – Заявление) (Приложение к настоящему Порядку).
4.1.1. Для регистрации Субклиента в соответствии с требованиями ТС и Регламента, Брокер согласно положениям, установленным в настоящем Порядке, подает Банку Заявление на регистрацию Субклиента по форме Приложения № 2 к настоящему Порядку.
4.2. Подачей Заявления Брокер подтверждает, что обладает всеми необходимыми полномочиями для осуществления Субброкерских операций и действий в отношении своих Субклиентов в объеме, установленном настоящим Порядком, и самостоятельно несет полную ответственность перед своим Субклиентом за последствия совершения Субброкерских операций и действий, совершенных с активами Субклиентов в рамках Регламента.
4.3. Заявление Брокера является предложением Брокера, адресованным Банку, предоставить ему возможность осуществлять оговоренные в Порядке Субброкерские операции в отношении Субклиента (Субклиентов).
4.4. При совершении Субброкерских операций возможны следующие варианты взаимодействия Сторон:
4.4.1. «Брокер-попечитель», который предполагает наличие у Брокера лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и предоставление в Банк нотариально заверенной копии указанной лицензии;
4.4.2. «Брокер-депозитарий», который предполагает наличие у Брокера лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг/лицензии иностранного юридического лица на осуществление брокерской и депозитарной деятельности и предоставление в Банк нотариально заверенных копий указанных лицензий.
Каждый из приведенных вариантов определяет особенности совершения, учета и отражения в отчетности Субброкерских операций, осуществляемых Брокером в интересах Субклиентов.
4.5. В целях раздельного учета денежных средств и финансовых инструментов Брокера и его Субклиентов Банк открывает Брокеру один Лицевой счет и Субсчет Лицевого счета по группе Субклиентов или Лицевые счета и Субсчета Лицевого счета в отношении отдельного Субклиента на основании Заявления на регистрацию Субклиента (Приложение №2 к настоящему Порядку). Субсчета Лицевого счета открываются в разрезе Торговых систем.
4.6. Внесение каких-либо изменений в ранее представленные сведения о Субклиентах/регистрация новых Субклиентов осуществляется Брокером путем передачи Банку нового/дополнительного Заявления на регистрацию Субклиента (Приложение к настоящему Порядку). Принятие Банком вносимых Брокером изменений подтверждается направлением Банком Уведомления об изменении условий Соглашения о предоставлении ПАО Банком «ФК Открытие» услуг на финансовых рынках (Приложение Б к Регламенту).
4.7. Банк вправе отказать Брокеру в приеме Заявления на субброкерские операции к исполнению. Причиной отказа Банка от принятия Заявления Брокера к исполнению может быть (включая, но не ограничиваясь):
4.7.1. Нарушение Брокером каких-либо требований настоящего Порядка и/или Соглашения;
4.7.2. Отсутствие необходимых лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, заключенных договоров, в том числе с Банком, доверенностей, других документов, обязательное наличие и предоставление которых Банку обусловлено положениями Регламента и настоящего Порядка;
4.7.3. Наличие у Банка информации, которая препятствует или может препятствовать в будущем осуществлению Брокером оговоренных в настоящем Порядке Субброкерских операций и действий в отношении Субклиента (при взаимодействии Сторон «Брокер-попечитель»);
4.7.4. Нормативные и/или технологические ограничения, препятствующие Банку осуществлять оговоренные в настоящем Порядке Субброкерские операции и действия в отношении Брокера в целом и в отношении конкретного Субклиента (при взаимодействии Сторон «Брокер-попечитель»), в том числе с использованием электронных каналов связи (ИТС, сеть Интернет и др.);
4.7.5. Технические проблемы/сбои, временно не позволяющие осуществить действия, необходимые для начала осуществления Брокером запрашиваемых им Субброкерских операций и действий по настоящему Порядку, в том числе с использованием электронных каналов связи (ИТС, сеть Интернет и др.);
4.7.6. иные причины, определяемые Банком.
4.8. Процедура начала работы
4.8.1. Началом осуществления Брокером Субброкерских операций в отношении Субклиента, указанного в Заявлении на регистрацию Субклиента (Приложение к настоящему Порядку), считается момент направления Банком Брокеру, предусмотренными Регламентом способами связи Уведомления об изменении условий Соглашения о предоставлении ПАО Банком «ФК Открытие» услуг на финансовых рынках (Приложение Б к Регламенту).
5. Вариант взаимодействия Сторон «Брокер - попечитель»
5.1. Данный вариант взаимодействия Сторон обладает следующими основными особенностями:
5.1.1. Субклиент, намеревающийся уполномочить Брокера осуществлять в его интересах Субброкерские операции и действия, должен заключить с Банком депозитарный договор (или иметь такой договор, заключенный ранее);
5.1.2. Взаимодействие Сторон «Брокер-Попечитель» предусматривает обязательное оформление и предоставление в Банк следующих соглашений и иных документов, регламентирующих взаимоотношения Банка, Брокера и Субклиента:
5.1.3. Договора попечителя счета депо, заключенного Брокером с Банком;
5.1.4. Депозитарный договор, заключенный между Субклиентом (и Банком.
5.1.5. Копия документа, удостоверяющего личность в соответствии с законодательством РФ, заверенную нотариально или Банком (для Субклиентов – физических лиц).
5.1.6. Доверенность, выданная Субклиентом Брокеру, с полномочиями на осуществление функций Попечителя счета депо (Приложение к настоящему Порядку). Cубклиент – физическое лицо подписывает доверенность лично в присутствии сотрудника Банка или предоставляют доверенность, заверенную нотариально, Субклиенты – юридические лица предоставляют доверенность, оформленную в соответствии с Действующим законодательством.
5.2. Банк открывает на имя Брокера и на имя каждого из его Субклиентов раздельные счета депо и необходимые Учетные счета по Финансовым инструментам в соответствии с требованиями Регламента.
6. Вариант взаимодействия Сторон «Брокер-депозитарий»
6.1. Данный вариант взаимодействия Сторон предусматривает оформление и предоставление в Банк:
6.1.1. Договора о междепозитарных отношениях, заключенного Брокером с Банком, регламентирующего порядок хранения и/или учета прав на ценные бумаги Субклиентов.
6.2. В случаях, когда в отношении отдельных Финансовых инструментов установлены нормативные ограничения или особенности порядка их учета и/или обращения, данный Порядок применяется с учетом таких особенностей.
7. Прекращение Субброкерских операций
7.1. Прекращение осуществления Брокером в соответствии с настоящим Порядком Субброкерских операций и действий может быть осуществлено:
7.1.1. в отношении одного или нескольких Субклиентов:
7.1.2. Банком – при истечении срока или отзыве Субклиентами доверенности, указанной в п.4.1.6 настоящего Порядка.
7.1.3. Брокером – путем предоставления в Банк Заявления на расторжение Соглашения с указанием «закрыть Лицевой счет № 000______________________ в рамках Соглашения № Ц-____________ от __.__.____года» или «закрыть Субсчет _________ Лицевого счета № 000__________________ в рамках Соглашения №Ц ____________ от __.__.____года».
7.1.4. в отношении всех Субклиентов:
7.1.5. Брокером – путем предоставления в Банк Заявления на расторжение Соглашения с указанием «расторгнуть Соглашение «О предоставлении ПАО Банк «ФК Открытие» услуг на финансовых рынках» №Ц___________ от __.__.____года» или «закрыть все Лицевые счета (субсчета Лицевого счета), открытые Банком для учета Субброкерских операций (прекратить предоставление Субброкерских операций)» (Приложение к Регламенту) при условии нулевого остатка на Лицевом счете/Субсчете Лицевого счета и Учетном счете всех зарегистрированных Субклиентов;
7.1.6. Банком – при отзыве/аннулировании/истечении срока действия лицензии Брокера;
7.1.7. в случае расторжения Соглашения по инициативе Банка в порядке, предусмотренном в Регламенте.
7.2. Банк в течение одного рабочего дня после получения информации об отзыве доверенности и/или окончания срока действия доверенности, выданной Субклиентом и/или возникновения обстоятельств, указанных в п.6.1 выше, направляет Брокеру способами связи, предусмотренными Приложением №15 к Регламенту, письмо/сообщение/уведомление о приостановлении/прекращении Субброкерских операций или части Субброкерских операций (при взаимодействии Сторон «Брокер-попечитель») и приостанавливает прием и/или исполнение Поручений (Приложение к Регламенту) Брокера, в том числе Поручений (Приложение к Регламенту), в отношении указанного Субклиента (при взаимодействии Сторон «Брокер-попечитель»).
8. Ответственность Сторон
8.1. Ответственность Сторон.
8.1.1. Права и обязанности Сторон, установленные положениями Регламента, включая все Приложения и дополнения к нему, в полной мере и без ограничений распространяются и на случаи осуществления Брокером Субброкерских операций и действий в соответствии с настоящим Порядком, с учетом установленных Порядком особенностей;
8.1.2. При осуществлении взаимодействия в рамках настоящего Порядка Стороны обязаны соблюдать и выполнять все положения настоящего Порядка и несут предусмотренную Регламентом ответственность за их несоблюдение.
8.2. Брокер самостоятельно несет ответственность перед Субклиентами, в том числе за:
8.2.1. Соответствие своих (брокерских) операций и действий переданным ему Субклиентами полномочий;
8.2.2. Любые последствия таких операций и действий;
8.2.3. последствия любых ошибок, допущенных им при осуществлении Субброкерских операций и действий.
8.3. Любые претензии, споры и/или разногласия, которые могут возникнуть у Брокера с Субклиентами в связи с осуществляемыми Брокером в их отношении Субброкерскими операциями и действиями, урегулируются Брокером самостоятельно.
8.4. Ограничение ответственности Сторон.
8.4.1. Ограничения ответственности Банка, установленные в Регламенте, включая все Приложения и дополнения к нему, в полной мере распространяются на правоотношения Банка и Брокера, возникшие при осуществлении Брокером Субброкерских операций;
8.4.2. Независимо от существа взаимоотношений между Брокером и Субклиентами, в интересах которых Брокер осуществляет или намеревается осуществлять в будущем Субброкерские операции и действия, ответственность Сторон при осуществлении любых таких Субброкерских операций и действий регулируется положениями Регламента, включая все Приложения и дополнения к нему, и настоящего Порядка. При выполнении своих обязательств перед Банком Брокер не имеет права ссылаться на ограничения, накладываемые на него соглашениями с Субклиентами;
8.4.3. Банк не несет никакой ответственности перед таким Субклиентом;
7.4.4. Ответственность Банка во всех случаях ограничена размером вознаграждения, фактически полученного за проведенную операцию, в отношении которой возникли претензии в рамках настоящего Порядка.
9. Порядок оплаты услуг при проведении Субброкерских операций
Клиент уплачивает Комиссионное вознаграждение и возмещает расходы, связанные осуществлением Субброкерских операций, в порядке и сроки, установленные в Приложении №16 к Регламенту.
