Условия сделок репо, заключаемых с клиринговым центром

ПРИЛОЖЕНИЕ № 6

к Правилам торговли

Открытого акционерного общества

«Фондовая биржа РТС»

УСЛОВИЯ СДЕЛок РЕПО,

заключаемых с КЛИРИНГОВЫМ ЦЕНТРОМ

Настоящий документ (далее – Условия) определяет условия Сделок репо, заключаемых с Клиринговым центром в Режиме биржевой торговли с расчетами Т+4 в соответствии с Правилами торговли, а также сделок репо, заключаемых с Клиринговым центром при осуществлении клиринга в случаях и порядке, предусмотренных Правилами клиринга (далее – Сделка).

Статья 2.  Термины и определения

2.1  При заключении Сделки и исполнении обязательств по Сделке Стороны руководствуются нижеприведенными терминами и определениями:

Биржа – Открытое акционерное общество «Фондовая биржа РТС».

Валюта сделки – валюта, в которой выражены обязательства по уплате Суммы покупки и Суммы обратного выкупа.

Дата обратного выкупа - дата, в которую Первоначальный продавец должен уплатить Первоначальному покупателю Сумму обратного выкупа, а Первоначальный покупатель должен передать Первоначальному продавцу Пакет ЦБ.

Дата покупки - дата, в которую Первоначальный покупатель должен уплатить Первоначальному продавцу Сумму покупки, а Первоначальный продавец должен передать Первоначальному покупателю Пакет ЦБ.

Доход - дивиденды, проценты, доход или иное распределение на ценные бумаги, составляющие Пакет ЦБ.

Клиринговый центр - Закрытое акционерное общество «Клиринговый центр РТС».

Пакет ЦБ - совокупность ЦБ, в отношении которых заключена Сделка.

Первоначальный покупатель – Участник клиринга или Клиринговый центр, обязанный в Дату покупки уплатить соответственно Клиринговому центру или Участнику клиринга, являющемуся Первоначальным продавцом, Сумму покупки.

Первоначальный продавец – Участник клиринга или Клиринговый центр, обязанный в Дату покупки передать соответственно Клиринговому центру или Участнику клиринга, являющемуся Первоначальным покупателем, Пакет ЦБ.

Правила клиринга - Правила осуществления клиринговой деятельности (Правила осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг) Закрытого акционерного общества «Клиринговый центр РТС».

Правила торговли – Правила торговли Открытого акционерного общества «Фондовая биржа РТС».

Средства связи - Система электронного документооборота РТС, телекс, факс, системы S. W.I. F.T. или иные средства доставки информации, позволяющие достоверно установить, что документ исходит от соответствующей Стороны.

Срок Сделки – количество календарных дней, составляющих период с Даты покупки до Даты обратного выкупа, исключая Дату покупки, но включая Дату обратного выкупа.

Сторона – Первоначальный покупатель или Первоначальный продавец.

Стороны – Первоначальный покупатель и Первоначальный продавец.

Сумма обратного выкупа – сумма, подлежащая уплате Первоначальным продавцом Первоначальному покупателю в Дату обратного выкупа и определяемая в порядке, установленном настоящими Условиями.

Сумма покупки – сумма, подлежащая уплате Первоначальным покупателем Первоначальному продавцу в Дату покупки и определяемая в порядке, установленном Правилами торговли.

Ценные бумаги (ЦБ) - ценные бумаги в соответствии с законодательством страны государственной регистрации или местонахождения эмитента.

2.2  Любая ссылка в Условиях на письменное сообщение или сообщение в письменной форме означает документ или информацию, направленные с курьером, по почте или с использованием Средств связи.

2.3  Иные термины используются в Условиях в значениях, определенных законодательством Российской Федерации, а также Правилами торговли и Правилами клиринга.

Статья 3.  Предмет Сделки

3.1  В Дату покупки Первоначальный продавец обязуется передать Первоначальному покупателю Пакет ЦБ, а Первоначальный покупатель обязуется принять Пакет ЦБ и уплатить Сумму покупки.

3.2  В Дату обратного выкупа Первоначальный покупатель обязуется передать Первоначальному продавцу Пакет ЦБ, а Первоначальный продавец обязуется принять и уплатить Первоначальному покупателю Сумму обратного выкупа. При этом указанные обязательства возникают при условии исполнения обязательств Сторон в Дату покупки.

3.3  Дата покупки, Дата обратного выкупа, наименование (код) ЦБ, в отношении которых заключена Сделка, количество ценных бумаг в Пакете ЦБ, Сумма покупки, Сумма обратного выкупа и Валюта сделки определяются в соответствии с Правилами торговли или Правилами клиринга.

Статья 4.  Оплата и передача Пакета ЦБ

4.1  Передача Пакета ЦБ и уплата Суммы покупки и Суммы обратного выкупа осуществляются в соответствии с Правилами клиринга. При этом:

4.1.1  Участник клиринга, являющийся Первоначальным продавцом, обязан в Дату покупки до определенного в соответствии с Правилами торговли и Правилами клиринга момента времени обеспечить на торговом счете депо наличие Пакета ЦБ в количестве, достаточном для проведения указанных расчетов;

4.1.2  Участник клиринга, являющийся Первоначальным покупателем, обязан в Дату покупки до определенного в соответствии с Правилами торговли и Правилами клиринга момента времени обеспечить на денежном торговом счете (денежном клиринговом регистре) наличие денежных средств в сумме, достаточной для проведения указанных расчетов;

4.1.3  Участник клиринга, являющийся Первоначальным покупателем, обязан в Дату обратного выкупа до определенного в соответствии с Правилами торговли и Правилами клиринга момента времени обеспечить на торговом счете депо наличие Пакета ЦБ в количестве, достаточном для проведения указанных расчетов;

4.1.4  Участник клиринга, являющийся Первоначальным продавцом, обязан в Дату обратного выкупа до определенного в соответствии с Правилами торговли и Правилами клиринга момента времени обеспечить на денежном торговом счете (денежном клиринговом регистре) наличие денежных средств в сумме, достаточной для проведения указанных расчетов;

4.1.5  Стороны обязаны осуществлять иные действия и соблюдать иные требования, необходимые для проведения расчетов по Сделке в соответствии с Правилами клиринга и условиями осуществления депозитарной деятельности Расчетного депозитария.

4.2  Каждая из Сторон самостоятельно несет расходы, связанные с исполнением обязательств по Сделке.

4.3  Если Дата обратного выкупа приходится на день, не являющийся рабочим днем в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, то срок исполнения соответствующих обязательств Сторон переносится на следующий рабочий день в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации.

4.4  Досрочное исполнение обязательств по Сделке не допускается.

Статья 5.  Заверения и гарантии Сторон

5.1  Каждая Сторона считается предоставившей другой Стороне заверения и гарантии, что:

5.1.1  Ценные бумаги, передаваемые ею по Сделке, не являются предметом спора или каких-либо требований, не арестованы, не заложены и иным образом не обременены; и

5.1.2  она является добросовестным продавцом Ценных бумаг, передаваемых ею по Сделке, и ей неизвестно об обстоятельствах, указанных в пункте 4.1.1 настоящих Условий.

Статья 6.  Выплата дохода, права участия в общем собрании акционеров и случаи реорганизации эмитента ценных бумаг

6.1  В случае если с Даты покупки (включая эту дату) до Даты обратного выкупа (не включая эту дату) составляется список лиц, имеющих право на получение Дохода, Первоначальный покупатель обязуется передать Первоначальному продавцу сумму, равную сумме Дохода, приходящейся на Пакет ЦБ (передать ценные бумаги, составляющие Доход, в количестве, приходящемся на Пакет ЦБ) при условии раскрытия эмитентом ЦБ информации о факте исполнения своих обязательств по выплате Дохода. Порядок и сроки передачи Дохода в форме денежных средств, а также сумма такого Дохода, подлежащая передаче, определяются Правилами клиринга. Иной Доход Первоначальный покупатель передает Первоначальному продавцу в течение 10 (десяти) рабочих дней, следующих за днем получения Первоначальным покупателем такого Дохода.

6.2  В случае если с Даты покупки (включая эту дату) до Даты обратного выкупа (не включая эту дату) составляется список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров эмитента ЦБ, Первоначальный покупатель обязан обеспечить предоставление Первоначальному продавцу доверенности на участие в общем собрании акционеров и право голоса по Пакету ЦБ.

6.3  В случае если с Даты покупки (включая эту дату) до Даты обратного выкупа (не включая эту дату) эмитентом ЦБ принято решение о реорганизации в форме выделения, то это означает, что Стороны одновременно со Сделкой заключили предварительный договор о заключении в будущем (в срок не позднее 1 месяца с даты регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг эмитента, образовавшегося в результате реорганизации эмитента ЦБ) соглашения, в соответствии с которым Первоначальный покупатель обязан передать Первоначальному продавцу дополнительно в счет уплаченной Суммы обратного выкупа ценные бумаги эмитента (эмитентов), образовавшегося в результате реорганизации, в количестве, которое в соответствии с решением о реорганизации приходится на Пакет ЦБ реорганизованного эмитента. Передача ценных бумаг эмитента (эмитентов), образовавшегося в результате реорганизации, должна быть осуществлена Первоначальным покупателем в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты получения им соответствующих ценных бумаг. При этом все расходы, связанные с передачей ценных бумаг эмитента, образовавшегося в результате реорганизации, несет Первоначальный покупатель.

Статья 7.  Обстоятельства непреодолимой силы

7.1  Ни одна из Сторон не несет ответственности в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения ею какого-либо ее обязательства по Сделке, если указанные неисполнение или ненадлежащее исполнение обусловлены обстоятельствами непреодолимой силы.

7.2  Затронутая обстоятельствами непреодолимой силы Сторона без промедления, но не позднее, чем через 3 (три) рабочих дня в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации после наступления обстоятельств непреодолимой силы, в письменной форме информирует другую Сторону об этих обстоятельствах и об их последствиях (с обратным уведомлением о получении сообщения) и принимает все возможные меры с целью ограничения отрицательных последствий, вызванных указанными обстоятельствами непреодолимой силы.

Сторона, для которой создались обстоятельства непреодолимой силы, должна также без промедления, но не позднее, чем через 3 (три) рабочих дня в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации известить в письменной форме другую Сторону о прекращении этих обстоятельств.

7.3  Неизвещение или несвоевременное извещение другой Стороны Стороной, для которой создалась невозможность исполнения обязательства по Сделке, о наступлении обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.

Статья 8.  Применимое право и порядок разрешения споров

8.1  Все вопросы, не урегулированные Условиями, разрешаются в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также документами Биржи и Клирингового центра.

8.2  Споры, возникающие из Сделок или в связи с ними, в том числе касающиеся их исполнения, нарушения, прекращения или недействительности, подлежат разрешению в Третейском суде Саморегулируемой организации “Национальная ассоциация участников фондового рынка” на условиях и в порядке, предусмотренными Положением о Третейском суде НАУФОР и Регламентом Третейского суда НАУФОР. Решение Третейского суда НАУФОР будет являться для Сторон окончательным и обязательным и будет исполнено ими в сроки и в порядке, указанными в решении Третейского суда НАУФОР.

Статья 9.  Иные положения

9.1  Расторжение и изменение условий Сделки не допускается.

9.2  Стороны согласились, что в Условия могут быть внесены изменения и/или дополнения в одностороннем порядке по решению Биржи. Указанные изменения и/или дополнения вступают в силу в сроки, установленные таким решением.

____________