Поручение на зачисление/списание иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг (НФИ)

ПОРУЧЕНИЕ

на зачисление/списание иностранных финансовых инструментов,
не квалифицированных в качестве ценных бумаг (НФИ)

№___________

Дата
Клиент:
Квалифицированный инвестор в соответствии c: ______________________________________
указать
на основании Соглашения №		от		поручает Банку как Поверенному
осуществить следующие действия по Счету №
Раздел Счета	«Брокерский в рамках Регламента»	Учетный счет по Финансовым инструментам
Вид операции

Реквизиты иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг:

Параметры иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг (НФИ)	Номинал, валюта номинала	Количество (шт.)

Данные о контрагенте:

Депозитарий/ иностранная организация, осуществляющая учет НФИ
№ Счета
Владелец Счета

Дополнительные инструкции для Банка

Основание операции:____________________________________ Срок начала исполнения:_________________________________ Особые условия:________________________________________ Дополнительные сведения:______________________________

От имени Клиента: ________________________/______________________

Для служебных отметок Банка
«Реквизиты Счета депо проверил»		«Сальдо раздела Счета депо «Брокерский в рамках Регламента» позволяет»
	Подпись сотрудника ДОУиКФО		Подпись сотрудника ДБОиУА
Прошу оформить данные операции		/__________________/
	Подпись сотрудника ДОУиКФО	ФИО
Дата
Время

Порядок заполнения

на зачисление/списание иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг (НФИ)

Наименование поля		Комментарий
№ __________	-	Указывается исходящий номер Поручения Клиента.
Дата	-	Указывается Дата подачи Поручения в формате ДД/ММ/ГГГГ.
Клиент	-	ФИО для Клиента – физического лица или полное наименование Клиента – юридического лица в соответствии с Уставом в именительном падеже.
Квалифицированный инвестор в соответствии с:	-	Указывается, в соответствии с чем Клиент является квалифицированным инвестором: - Федеральный закон №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Ст.51.2 п.2; - признан Банком. Данное поле заполняют только Квалифицированные инвесторы.
на основании Соглашения	-	Указывается номер и дата соглашения в соответствии с данными Уведомления. Дата указывается в формате ДД/ММ/ГГГГ.
По Счету №	-	Указывается номер Счета, открытый Клиенту Депозитарием Банка.
Раздел Счета	-	Указывается раздел Счета. Для проведения операций по Счету в Депозитарии ПАО Банка «ФК Открытие» указывается Раздел Счета «Брокерский в рамках Регламента».
Учетный счет по Финансовым инструментам		Указывается соответствующий Учетный счет по Финансовым инструментам, в соответствии с данными Уведомления.
Вид операции	-	Для инвентарных операций указываются следующие виды: -  Зачисление – приход НФИ на Раздел Счета «Брокерский в рамках Регламента» Клиента/или на счета (субсчета) из другого депозитария или иностранной организации, осуществляющей учет финансовых инструментов; -  Списание – вывод НФИ на счета (субсчета) в других депозитариях или иностранной организации, осуществляющей учет финансовых инструментов.
Параметры иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг	-	-  Наименование эмитента (лица, выпустившего финансовый инструмент); -  вид (акции/облигации/депозитарные расписки/паи), при указании акций дополнительно указывается вид акций (привилегированные или обыкновенные); -  тип (именные/на предъявителя); -  форма выпуска (документарные/документарные с обязательным централизованным хранением/бездокументарные); -  ISIN код/ Серия, номер; -  Номинал одного НФИ с указанием названия или общепринятого сокращения валюты номинала (USD, EUR и пр.); -  Количество НФИ, с указанием суммы цифрами и суммы прописью; -  иные сведения, позволяющие идентифицировать данный НФИ.
Данные о контрагенте:	-
Депозитарий/ иностранная организация, осуществляющая учет финансовых инструментов	-	Указываются следующие данные: -  при зачислении НФИ – указывается наименование депозитария или иностранной организации, осуществляющей учет финансовых инструментов, из которого (-ой) перечисляются НФИ; -  при списании НФИ – указывается наименование депозитария или иностранной организации, осуществляющей учет финансовых инструментов, в который (-ую) перечисляются НФИ.
№ Счета	-	Указываются следующие данные: -  При зачислении НФИ – указывается номер Счета, с которого перечисляются НФИ. -  При списании НФИ – указывается номер Счета, на который перечисляются НФИ.
Владелец Счета	-	Указываются следующие данные: -  При зачислении НФИ – указывается наименование владельца Счета, с которого перечисляются НФИ. -  При списании НФИ – указывается наименование владельца Счета, на который перечисляются НФИ.
Дополнительные инструкции для Банка	-	Основание операции – Клиент указывает следующие данные: -Реквизиты договора между Клиентом и Банком; -Реквизиты документа, являющегося основанием перехода права собственности на НФИ (при смене права собственности) Срок начала исполнения – указывается дата начала исполнения Поручения в Банке. Является обязательным к заполнению только при подаче Поручения с отложенным сроком исполнения. Заполняется в формате ДД/ММ(желательно прописью)/ГГГГ. Рекомендуется заполнять поле по согласованию с Уполномоченным сотрудником Банка. Особые условия – заполняется по согласованию с Уполномоченным сотрудником Банка при необходимости указания каких-либо особых условий по операции. Например, прямое указание Банку зачислить НФИ на счет Банка (номинального держателя) в определенный Сторонний депозитарий. Дополнительные сведения – рекомендуется при заполнении согласовывать содержание данного поля с Сотрудником Банка.
От имени Клиента	-	Для физического лица: ФИО и подпись Клиента или его Уполномоченного представителя. Для юридического лица: Подпись Уполномоченного представителя Клиента (Расшифровка подписи), наименование должности и оттиск печати. Для Уполномоченного представителя, действующего на основании доверенности, указываются реквизиты доверенности, на основании которой он действует.