Программа семинара
«Внутренние расследования и проверки. Методики и процедуры проведения»
Аннотация к семинару
Внутренние проверки и расследования проходят во всех организациях, независимо от форм собственности и организационно-правовой структуры. Где-то проверяют выполнение в организации требований законодательства (комплаенс контроль), где-то требований локальных актов, где-то выполнение устных указаний руководителя. Практически любой руководитель поручает расследовать негативные инциденты, произошедшие на его предприятии. Особенно если их можно классифицировать по статьям уголовного или административного законодательства. Факты нарушения трудового законодательства, корпоративного мошенничества, «откатов», разглашения информации, увода клиентов есть в каждой организации. А еще есть расследование несчастных случаев, инвентаризация и иные процессы, которые частично регламентированы законодательством, а частично идут по локальным правовым актам организации. Особое внимание будет уделено новациям антикоррупционного законодательства, связанного с проверками аффилированности участников договорных отношений и анализу ситуаций, попадающих под понятие «конфликт интересов». Так как непринятие работником мер по предупреждению и урегулированию конфликта интересов является правонарушением, влекущим его увольнение. Все это систематизировано, обосновано с правовой стороны и изложено участникам семинара. Данный семинар предназначен для широкого круга руководителей и иных должностных лиц, принимающих участие во внутренних проверках и расследованиях.
Целевая аудитория
· заместители руководителей предприятий по безопасности, директора по безопасности
- руководители подразделений безопасности, а также руководители иных структурных подразделений предприятия сотрудники подразделений внутреннего контроля и внутреннего аудита специалисты по экономической безопасности специалисты по комплаенс контролю специалисты по HR – безопасности корпоративные юристы специалисты, участвующие в договорной работе
- понятие расследования (проверки) и случаи их проведения на предприятии. Формирование локальной нормативной базы, позволяющей работодателю контролировать действия работника и проводить расследование (проверку);
- основания для проведения расследования (проверки). Использование систем обратной связи (телефона доверия, тайного покупателя и т. д.) для получения информации. Документальное оформление решения о ее проведении. Составление матрицы проведения;
- создание комиссии для проведения расследования (проверки). Качественный и количественный состав комиссий. Взаимодействие членов комиссии с подразделениями предприятия и профсоюзами. Особенности проведения расследований (проверок) в иностранных организациях, холдинговых структурах, а также в территориально обособленных подразделениях;
- психологические приемы взаимодействия с работниками по сбору информации и проверки фактов в процессе расследования (проверки). Использование методов профайлинга. Порядок проведения опросов, бесед и истребования объяснительных;
- соблюдение конституционных прав работников, а также законодательства РФ в процессе расследования (проверки). Согласие на обработку персональных данных. Взаимодействие с адвокатами, нанятыми работниками для защиты своих интересов;
- использование полиграфа (детектора лжи) при проведении расследования (проверки). Правовые нормы его использования. Применение методов психозондирования. Способы противодействия полиграфу;
- оценка стоимости ущерба в процессе проведения расследования (проверки). Привлечение работника к материальной ответственности;
- использование доказательств, полученных из технических средств охраны и безопасности, а также ИТ систем в процессе проведения расследования (проверки). Проведение экспертизы подлинности записей и документов;
- использование внешних консультантов в процессе проведения расследования (проверки). Особенности работы с оценщиками, детективами, экспертами, аудиторами и иными специалистами. Привлечение нотариусов;
- методики проведения расследования (проверки) по грубым нарушениям, являющимися основанием для увольнения работника по негативным статьям;
- особенности проведения расследования (проверки) по нарушениям комплаенс процедур и требованиям антикоррупционного законодательства. Анализ ситуаций, связанных с конфликтом интересов. Расследование «внутреннего предпринимательства»;
- методики проведения расследования (проверки) по фактам кражи или хищения работником материальных ценностей;
- корпоративное мошенничество и методики его расследования. Понятие юридического и неюридического мошенничества;
- методики проведения расследования (проверки) по фактам нарушения информационной безопасности предприятия. Расследование ситуаций, связанной с разглашением коммерческой и иной, охраняемой законом тайны;
- процедуры проведения инвентаризаций. Особенность проведения расследований при растрате, а также доказательства виновных действий при утрате доверия к материально ответственным лицам;
- процедуры проведения расследований несчастных случаев на предприятии. Несчастные случаи, подлежащие расследованию и обязанности работодателя в этих ситуациях;
- документальное оформление результатов расследования (проверки). Формирование номенклатуры дел;
- взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий работников. Судебная практика привлечения работников к ответственности;
Практикум: выполнение практического задания по проведению внутреннего расследования по ситуации, выбранной участниками семинара
Автор и ведущий семинара
, специалист в области безопасности бизнеса, преподаватель - консультант, автор и ведущий обучающих программ (MBA, Executive MBA, открытые семинары, корпоративные мероприятия, индивидуальные консультации) по проблемам защиты бизнеса в Академии народного хозяйства и государственной службы при Правительстве РФ, Государственном университете управления, Всероссийской академии внешней торговли, Московской бизнес-школе, Русской школе управления, учебном центре Финконт, бизнес школе Эксперт, Международной московской финансово-банковской школе, и других учебных заведений, автор книг и методических пособий по безопасности предпринимательской деятельности. Независимый эксперт в области корпоративной безопасности. Автор методик аудита безопасности компании и создании КСБ – корпоративных стандартов безопасности. Личный сайт www. vvpankrat. ru
