Опросник юридического лица

Уважаемые господа!

Просим Вас заполнить опросник юридического лица. Полученная информация о Вашей организации поможет определить основные направления нашего дальнейшего сотрудничества, соответствует положениям «Политики Банка «ЗНАЙ СВОЕГО КЛИЕНТА», и разработана в целях исполнения требований федеральных законов Российской Федерации и нормативных указаний Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

Благодарим за информацию и надеемся на плодотворное сотрудничество.

ОПРОСНИК ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

1. Наименование организации (полное и сокращенное):

_________________________________________________________________________________

2. ИНН: _______________________________

3. Цели установления деловых отношений с филиалом ЭКСИ-Банк (АО) Псковский (далее - Банк):

o  открытие банковского счета;

o  обслуживание зарплатного проекта;

o  получение услуг инкассации;

o  обслуживание пластиковых карт;

o  обслуживание таможенной карты;

o  иное:___________________________________________________.

4. Характер (предполагаемый характер) деловых отношений с Банком:

o  проведение расчетов с контрагентами в безналичной форме на территории РФ;

o  проведение международных расчетов;

o  оплата налоговых платежей в бюджетную систему РФ;

o  выплата заработной платы сотрудникам;

o  проведение операций с наличными денежными средствами;

o  размещение средств в депозиты;

o  кредитование;

o  иное:__________________________________________________.

5. Цели финансово-хозяйственной деятельности:

o  получение доходов (прибыли) от основной деятельности;

o  оплата расходов, связанных с основной деятельностью;

o  иное: _________________________________________________ .

6. Ориентирована ли организация на долгосрочные деловые отношения с Банком:

o  да;

o  нет, на определенный период времени (указать срок)____________________________;

o  нет, для проведения единичных операций (указать характер операций):

_______________________________________________________________________.

7. Имеется ли у организации выгодоприобретатель, т. е. третье лицо (юридическое, физическое) в пользу которого действует (на момент открытия счета в Банке) либо будет действовать (после открытия счета в Банке) организация, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления:

o  нет, не имеется;

o  да, имеется; если ответ «ДА» - заполняется Анкета выгодоприобретателя[1]

8. Информация о местонахождении

Ø  Организация по своему юридическому адресу (отметить):

o  присутствует

o  отсутствует,

что подтверждается действующим договором аренды _____________________________ или

(реквизиты договора, срок действия)

другим документом ___________________________________________________________

(наименование и реквизиты документа)

Ø  Исполнительный орган в лице _______________________________________________

(должность, Ф. И.О.)

по юридическому адресу организации (отметить):

o  присутствует

o  отсутствует

Ø  Иной орган, имеющий право действовать от имени организации без доверенности

________________________________________________________

(наименование органа управления)

по юридическому адресу организации (отметить):

o  присутствует

o  отсутствует

В случае отсутствия организации и её исполнительного органа по юридическому адресу указать:

·  адрес фактического присутствия ____________________________________

________________________________________________________________

·  планируемые сроки регистрации изменений в учредительных документах в связи со сменой юридического адреса ____________________________

9. Имеются ли расчетные (валютные) счета в других банках (отметить):

нет; да, в Пскове_________________________(наименование); да, в иногородних банках _______________________(наименование); да, в иностранных банках_______________________(наименование).

10. Указать наименование и регион коммерческого банка, в котором организация оплачивала/оплачивает налоги в бюджет: _____________________________________________________________________

11. С чем связан «переход» из другого банка в филиал ЭКСИ-Банк (АО) Псковский:

__________________________________________________________________________________

12. Источники происхождения денежных средств и (или) иного имущества:

выручка от реализации товаров, работ, услуг по основному виду деятельности; реализация имущества по не основным видам деятельности; финансовая помощь от учредителя; внесение денежных средств и (или) иного имущества учредителем в уставный капитал; доходы от размещения в ценные бумаги; заемные средства; иные источники: _________________________________________________________ .

13. Сведения о планируемых объемах операций по счетам, открытым в Банке:

Период	Количество	Сумма операций
Дебет счета	Кредит счета
Неделя
Месяц
Квартал

14. Предполагаемый среднемесячный объем операций с наличными денежными средствами по расчетному счету (отметить):

до 500 тыс. рублей; от 500 тыс. до 1 млн. рублей; от 1 до 10 млн. рублей; свыше 10 млн. рублей

15. Предполагаемый среднемесячный объем операций, связанных с переводами денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности: _____________________________________________ (сумма, валюта)

16. Виды договоров (контрактов) по которым будут осуществляться операции по счетам (отметить):

Договор купли-продажи; Агентский договор; Договор поставки; Договор аренды; Договор подряда Договор возмездного оказания услуг; Кредитный договор;

Договор перевозки; Договор хранения; Государственный контракт» Договор страхования Договор комиссии Иной_______________________ ____________________________

17. Планируется ли осуществлять переводы денежных средств на счета лиц - нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц, по заключенным с такими контрагентами - нерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан:

нет да

18. Сведения о постоянных/планируемых контрагентах по списанию денежных средств (наименование контрагента, ИНН контрагента, страна, в которой он зарегистрирован, наименование обслуживающего банка, страна нахождения банка, вид договора/контракта):

___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

19. Сведения о постоянных/планируемых контрагентах по зачислению денежных средств (наименование и ИНН контрагента, страна, в которой он зарегистрирован, наименование обслуживающего банка, страна нахождения банка, вид договора/контракта):

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

20. Штатная численность сотрудников __________________________________;

Фактическая численность сотрудников ______________________________;

Размер ежемесячного фонда оплаты труда ___________________________ .

21. Финансовое положение Компании на момент открытия счета в Банке (отметить):

o  не имеется (организация зарегистрирована, как юридическое лицо, менее 3- месяцев);

o  хорошее (прибыльное)

если хорошее - указать размер полученной прибыли по последнему балансовому отчету (в рублях)__________________;

o  плохое (убыточное)

если плохое (убыточное) - указать размер полученного убытка по последнему балансовому отчету (в рублях)__________________.

22. Наличие/отсутствие в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк _______________________________

________________________________________________________________________________

23. Наличие/отсутствие фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах:

________________________________________________________________________________

24. Указать наименование открытых источников информации, в которых возможно нахождение сведений о компании (имя сайта в Интернете т др. источники СМИ): _______________________________________________________________________________

25. Контактные данные:

Ø  номер телефона/факса ___________________________________________________;

Ø  адрес электронной почты ________________________________________________;

Ø  почтовый адрес ____________________________________________________.

Подтверждаю, что предоставленные сведения являются достоверными,

в случае изменений обязуюсь сообщить Банку при следующем обращении.

«_____»_______________20____г.

(дата заполнения)

Руководитель ________________________ /___________________

(Ф. И.О.) (подпись) м. п.

[1] По агентскому договору – принципал, поручения – доверитель, комиссии – комитент, доверительного управления – учредитель управления, 3-е лицо при намерении осуществлять платежи за такое лицо (Бланк Анкеты можно получить у сотрудника Банка или скачать на сайте http://www. exibank. ru/reports/docs/otkr. html).