Приложение 1г
к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг Банка ВТБ (ПАО)
Документы, представляемые в Банк при присоединении
к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг Банка ВТБ (ПАО) [1]
1) Документы, подтверждающие правоспособность и полномочия Клиента:
Для юридического лица - резидента:
- Действующий устав, изменения или дополнения к нему, зарегистрированные в установленном порядке (с отметками ФНС о регистрации) - нотариально заверенная копия/копия, выданная ФНС;
- Свидетельство о государственной регистрации юридического лица/Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года - нотариально заверенная копия;
- Выписка из ЕГРЮЛ, выданная территориальным подразделением ФНС не ранее чем за 30 дней до даты присоединения к Регламенту – нотариально заверенная копия/оригинал;
- Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе - нотариально заверенная копия;
- Протокол (решение) уполномоченного органа об избрании/назначении руководителя организации – нотариально заверенная копия/копия, заверенная руководителем организации;
- Приказ о назначении на должность главного бухгалтера - нотариально заверенная копия/копия, заверенная руководителем организации;
- Договор о передаче полномочий единоличного исполнительного органа, заключенный с управляющей организацией (управляющим) (при наличии), включая документы, сопровождающие передачу указанных полномочий в соответствии с условиями договора и Документы по управляющей организации (управляющему) в соответствии с настоящим перечнем документов, предусмотренным по Клиенту - нотариально заверенная копия/копия, заверенная руководителем организации;
- Лицензии, разрешающие осуществлять деятельность, подлежащую лицензированию, в случае если данные лицензии имеют непосредственное отношение к правоспособности юридического лица по Регламенту – нотариально заверенные копии;
- Информационное письмо органов статистики Российской Федерации о присвоении кодов – нотариально заверенная копия;
- Карточка с образцами подписей и оттиска печати – нотариально заверенная копия/оригинал;
- Документы, содержащие сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности - заверенные руководителем организации;
- Документы, содержащие сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества - заверенные руководителем организации.
Для юридического лица – нерезидента[2]:
- Действующий устав, изменения или дополнения к нему, зарегистрированные в установленном порядке - нотариально заверенная копия;
- Свидетельство о регистрации/инкорпорации - нотариально заверенная копия;
- Документ, подтверждающий факт постановки на налоговой учет - нотариально заверенная копия;
- Документ, подтверждающий избрание/назначение руководителя организации - нотариально заверенная копия;
- Документ, подтверждающий передачу полномочий единоличного исполнительного органа, заключенный с управляющей организацией (управляющим) (при наличии), включая документы, сопровождающие передачу указанных полномочий в соответствии с условиями договора и Документы по управляющей организации (управляющему) в соответствии с настоящим перечнем документов, предусмотренным по Клиенту - нотариально заверенная копия/копия, заверенная руководителем организации;
- Лицензии, разрешающие осуществлять деятельность, подлежащую лицензированию, в случае если данные лицензии имеют непосредственное отношение к правоспособности юридического лица по Регламенту – нотариально заверенные копии;
- Карточка с образцами подписей и оттиска печати – нотариально заверенная копия/оригинал;
- Документы, содержащие сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности - заверенные руководителем организации;
- Документы, содержащие сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества - заверенные руководителем организации;
Для физического лица/индивидуального предпринимателя - резидента:
- Копия паспорта (или иного документа, удостоверяющего личность, содержащего фамилию, имя, отчество, сведения о гражданстве, дате и месте рождения, адрес места жительства);
- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
Для физического лица/индивидуального предпринимателя - нерезидента:
- Копия паспорта (или иного документа, удостоверяющего личность, содержащего фамилию, имя, отчество, сведения о гражданстве, дате и месте рождения, адрес места жительства);
- данные миграционной карты и документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) на территории Российской Федерации.
2) Документы, подтверждающие полномочия Уполномоченного лица Клиента:
- Выписка из ЕГРЮЛ, выданная территориальным подразделением ФНС не ранее чем за 30 дней до даты присоединения к Регламенту - нотариально заверенная копия (для юридических лиц – резидентов);
- Протокол (решение) уполномоченного органа об избрании/назначении руководителя представителя – юридического лица - нотариально заверенная копия/копия заверенная руководителем организации (для юридических лиц – резидентов);
- Доверенность на уполномоченное лицо, имеющее право совершать действия в рамках Регламента – оригинал/нотариально заверенная копия;
- Апостилированные нотариально заверенные документы, содержащие сведения о государственном регистрационном номере, месте регистрации, коде иностранной организации (для юридических лиц - нерезидентов);
- Копия паспорта (или иного документа, удостоверяющего личность, содержащего фамилию, имя, отчество, сведения о гражданстве, дате и месте рождения, адрес места жительства), идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) (для физических лиц);
- Данные миграционной карты и документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) на территории Российской Федерации (для иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации).
3) Вопросник по форме Банка;
4) Иные документы, в том числе необходимые для идентификации в целях противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, по требованию Банка.
[1] Документы представляются в Банк, в случае если ранее не были представлены
[2] Апостилированные документы
