НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
П О С Т А Н О В А № 000-ЦА-УП-КУА
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Київ 02 червня 2016 року
Ми, уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) – член Комісії Назарчук І. Р., член Комісії Тарабакін Д. В., член Комісії на підставі доручення Голови Комісії Хромаєва Т. З. від 30.05.2016 р. -УП-КУА, розглянувши у присутності представника юридичної особи Грушевської Г. О. (за довіреністю) матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Фінекс-Капітал» (далі – ТОВ «КУА «Фінекс-Капітал»), адреса: 61070, м. Харків, вул. Академіка Проскури, 1, корпус 45, оф. 21, код за ЄДРПОУ 34333275, п/р 26500043622502 у АТ «УкрСиббанк», МФО 351005,
встановили:
у відношенні ТОВ «КУА «Фінекс-Капітал» було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 02.06.2016 -УП-КУА, відповідно до якого встановлено наступне.
У відношенні ТОВ «КУА «Фінекс-Капітал» було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 03.09.2014 р.
-УП-КУА, відповідно до якого товариству необхідно було у термін до
03 жовтня 2014 року усунути порушення вимог пункту 4 розділу ІІ та пункту 6 розділу ІІІ Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 02 жовтня 2012 року № 000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19 жовтня 2012 року за № 1764/22076 (в редакції, яка діяла до 01.01.2015) (далі – Положення № 000), в частині подання до Комісії річної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 31.12.2013 р. не в повному обсязі, а саме: неподання аудиторського висновку щодо фінансової звітності ТОВ «КУА «Фінекс-Капітал» за 2013 рік, та подання до Комісії щорічної інформації компанії щодо результатів діяльності ІСІ станом на 31.12.2013 р. не в повному обсязі, а саме: неподання аудиторських висновків щодо фінансової звітності: пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду "БЛІНД" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 233910), ПАТ "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд "СПІНАКЕР" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 132801), ПАТ "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд "БІЗАНЬ" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 1321255), пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду "ФОК" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 233509), пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду "ГЕНУЯ" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 233911), пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду "СТАКСЕЛЬ" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 233568), ПАТ "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд "АПСЕЛЬ" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 1321253), пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду "ГРОТ" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 233448), та ПАТ "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд "ГЕНАКЕР" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 1321254) за 2013 рік та у термін до 03 жовтня 2014 року письмово проінформувати уповноважену особу Комісії та департамент спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів.
Відповідно до пункту 3 глави 3 розділу ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Комісії 23.07.13р. № 000, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.09.13р. за № 000/24108 (далі – Ліцензійні умови), Ліцензіат зобов'язаний подавати звіти до органу ліцензування відповідно до вимог нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і Комісії, що регулюють провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами).
Пунктом 19 розділу І Ліцензійних умов визначено, що Заявник на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен забезпечити, зокрема, виконання розпоряджень про усунення порушень законодавства, що виносились уповноваженими особами Комісії щодо цього заявника.
Пунктом 20 розділу І Ліцензійних умов визначено, що вимоги, установлені цими Ліцензійними умовами, повинні виконуватись посадовими особами ліцензіата та ліцензіатом (відокремленим підрозділом) протягом усього строку провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами).
Аудиторський висновок щодо фінансової звітності ТОВ «КУА «Фінекс-Капітал» за 2013 рік, та аудиторські висновки щодо фінансової звітності: пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду "БЛІНД" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 233910), ПАТ "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд "СПІНАКЕР" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 132801), ПАТ "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд "БІЗАНЬ" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 1321255), пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду "ФОК" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 233509), пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду "ГЕНУЯ" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 233911), пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду "СТАКСЕЛЬ" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 233568), ПАТ "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд "АПСЕЛЬ" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 1321253), пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду "ГРОТ" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 233448), та ПАТ "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд "ГЕНАКЕР" (реєстраційний код за ЄДРІСІ 1321254) за 2013 рік від ТОВ «КУА «Фінекс-Капітал» до Комісії не надходили, що свідчить про невиконання зазначеного розпорядження.
Враховуючи викладене, керуючись пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пунктом 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 № 000,
п о с т а н о в и л и:
1. За невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери застосувати у відношенні ТОВ «КУА «Фінекс-Капітал» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 35 000 (тридцять п’ять тисяч) грн. 00 коп., який слід перерахувати на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцезнаходженням платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію розрахункового документу, який буде підтверджувати виконання цієї постанови, направити до управління правозастосування Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
2. Дану постанову надіслати ТОВ «КУА «Фінекс-Капітал».
Постанову може бути оскаржено протягом п’ятнадцяти робочих днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому чинним законодавством порядку.
Уповноважена особа Комісії І. Назарчук
Уповноважена особа Комісії Д. Тарабакін
Уповноважена особа Комісії О. Панченко
