Жесткие ограничения допуска ценных бумаг к биржевой котировке
Какое право предоставляет сделка «стеллаж» для участника, уплатившего другой стороне вознаграждение?
Продавать и покупать ценные бумаги
Какой вид рынка ценных бумаг отличается постоянством места и времени совершения сделок?
Биржевой вторичный
7
Какой вид ценных бумаг превалирует в сделках, проходящих под эгидой Американской национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам (НАСДАК)?
Облигации
Какой главной цели служат кассовые сделки, совершаемые на фондовой бирже?
Размещение и перераспределение капитала
Какой главной цели служат т. н. простые сделки, совершаемые на фондовой бирже?
Размещение и перераспределение капитала
Какой из перечисленных методов первичного размещения ценных бумаг наиболее распространён в мире?
Публичный
Какой из перечисленных типов биржевых приказов предполагает совершение сделки при достижении ценой оговорённого уровня?
Буферный
Какой срок обращения имели облигации Федерального займа с переменным купонным доходом (ОФЗ ПК)?
Свыше года
Какой уровень дохода обеспечивают конвертируемые облигации по сравнению с другими видами облигаций?
Меньший
Когда был принят закон РФ о рынке ценных бумаг?
В 1996 г.
Когда был принят закон США о ценных бумагах и биржах?
В 30-е годы XX века
Когда был принят закон Японии о ценных бумагах и фондовых биржах?
После окончания Второй мировой войны
Кому подчиняется Федеральная служба по финансовым рынкам?
Правительству РФ
Кто из перечисленных субъектов являются членами фондовой биржи?
Брокеры и дилеры
Кто на фондовой бирже ведёт игру на понижении курсов ценных бумаг?
Медведи
Кто на фондовой бирже проводит операции за свой счёт и от своего имени?
Дилеры
Кто непосредственно совершает биржевую сделку?
Биржевой маклер
8
Кто осуществляет регулирование деятельности инвестиционных консультантов в развитых странах?
Первые и вторые параллельно
=М=
Многие ли страны обладают «уличными» рынками ценных бумаг?
Только развитые
Могут ли коммерческие банки в соответствии с действующим законодательством РФ выполнять функции профессиональных участников рынка ценных бумаг?
Могут
Может ли брокер хранить денежные средства клиента, полученные от продажи ценных бумаг у себя на счёте и использовать их до возврата клиенту?
Если это предусмотрено договором комиссии
Может ли физическое лицо выполнять функции брокера на российском рынке ценных бумаг?
Может после получения лицензии ФСФР
Может ли физическое лицо выполнять функции дилера на российском рынке ценных бумаг?
Не может
=Н=
На каких условиях заключаются биржевые сделки на ФБ РТС?
100% депонирования денежных средств и ценных бумаг
На основании какого вида договоров совершается брокерская деятельность?
Поручения
На основании какого закона функционировала до 2004 г. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг РФ (ФКЦБ)?
Закона РФ «О рынке ценных бумаг»
На основании какого закона функционирует Федеральная служба по финансовым рынкам РФ (ФСФР)? (1)
Закона РФ «О рынке ценных бумаг» (!)
Закона РФ «Об акционерных обществах» (!)
Закона РФ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»
Наиболее мощная (по стоимости годового оборота) в мире фондовая биржа:
Нью-Йорская
9
=О=
Обязан ли консультант знать о финансовом положении клиента?
Да
Обязан ли консультант раскрывать информацию о собственных интересах в направлениях инвестирования, интересующих клиента?
Да
Основные категории государственных ценных бумаг развитых западных стран?
Рыночные, нерыночные бумаги, облигации специальных займов
От чьего имени заключает сделку брокер по договору комиссии на совершение операций с ценными бумагами?
Своего
От чьего имени заключает сделку брокер по договору поручения на совершение операций с ценными бумагами?
Клиента
=П=
Первая (специализированная) фондовая биржа, появившаяся в нашей стране в начале 90-х годов XX века:
Московская международная фондовая биржа
Первыми исторически появились ценные бумаги:
Государственные облигации
По какой цене происходит первая продажа бескупонных (дисконтных) облигаций?
Ниже номинала
По какому принципу формируется саморегулируемая организация, осуществляющая управление рынком ценных бумаг?
Профессиональному
Почему первичный рынок ценных бумаг называется именно первичным?
В связи с тем, что является сферой первой купли-продажи
Представлялись ли в Российской империи правительственные гарантии выпускам акций и облигаций частных компаний?
Да
=Р=
Размер ставки налога на доходы физических лиц-резидентов, полученные в виде дивидендов от резидентов, установлен в РФ в размере:
9%
10
Распространяются ли полномочия ФСФР (ФКЦБ) на процедуру эмиссии долговых обязательств Правительства РФ и субъектов Федерации?
Нет
Российская аббревиатура НАУФОР расшифровывается:
Национальная ассоциация участников фондового рынка
=С=
С какого периода развития рынка стало резко расширяться разнообразие видов ценных бумаг?
После окончания Второй мировой войны
С какого периода рынки ценных бумаг развитых западных стран стали активно регулироваться государством?
Начиная с 30-х годов XX века
С какой периодичностью происходит первичное размещение российских ГКО?
Еженедельно
С появлением каких ценных бумаг связано возникновение фондовой биржи?
Акции
Сколько времени обычно занимает совершение биржевой сделки?
1-2 минуты
Совмещение каких видов профессиональной деятельности по закону возможно на российском рынке ценных бумаг?
Дилерская и брокерская
Старейшая в мире фондовая биржа?
Лондонская
Старейший в мире биржевой (фондовый) индекс:
The Dow Jones
Существовал ли в нашей стране рынок частных бумаг в период между 1917 г. и серединой 80-х годов?
Да
Существовали ли прецеденты государственных бюджетных дотаций частным компаниям в развитых странах?
Да
Существует ли в нашей стране официальная концепция развития рынка ценных бумаг?
Да
11
=У=
Увеличение доли каких ресурсов предприятий вызывает стагфляция?
Привлечённых
Укажите виды ценных бумаг, обращавшихся в СССР в период 30-70 годов:
Государственные облигации
Укажите год появления первой специализированной фондовой биржи в нашей стране:
1990г.
Укажите категорию участника биржевой торговли ценными бумагами, доминировавшего на этом рынке в СССР в период НЭПа?
Кредитные учреждения
Укажите наименование первой специализированной фондовой биржи, появившейся в нашей стране в начале 90-х годов XX века:
Московская международная фондовая биржа
=Ч=
Что включает понятие инвестиционного портфеля банка?
Набор ценных бумаг, принадлежащих банку
Что включает понятие классических видов ценных бумаг?
Акции, государственные облигации, корпоративные облигации
Что включает понятие привлеченных источников финансирования экономики?
Эмиссия ценных бумаг и кредит
Что включает понятие финансовых инструментов?
Банковские сертификаты, векселя
Что гарантирует фондовая биржа развитых стран инвестору:
Получение достоверной информации об эмитенте
Что изучает технический анализ?
Поведение цены данной ценной бумаги
Что означает заключение спекулятивной (срочной) биржевой сделки?
Существует временной разрыв между заключением сделки и расчётом по ней
Что определяет т. н. процесс дисконтирования?
Определение начальной стоимости инвестиций
12
Что подлежит изучению при проведении фундаментального инвестиционного анализа?
Экономическая ситуация в стране, отрасли и на предприятии
Что понимается под внутренней стоимостью акции?
Экспертная оценка аналитика
Что предполагает принцип диверсификации вложений?
Рассредоточение вложений во многие направления относительно небольшими частями
Что предполагают твердые котировки, предлагаемые брокером клиенту?
Совершение сделки по более выгодной цене
Что представляет собой листинг?
Процедуру допуска ценных бумаг к торговле
Что предусматривает метод размещения ценных бумаг, именуемый «Новая технология»?
Отказ от услуг посредника
13
Вопросы с несколькими ответами
К каким видам рынка ценных бумаг может относиться фондовая биржа развитых стран?
Вторичный;
Первичный
Какие виды дохода получает держатель облигации?
Приобретение новых выпусков бумаг;
Участие в управлении компанией
Начиная с какого года Правительство РФ стало осуществлять эмиссию еврооблигаций?
1994;
1998
При решении клиента впервые обратиться к услугам брокерской компании, какое его действие является первым?
Получение кредита;
Открытие специального счёта
Принципиальные отличия обыкновенных акций от облигаций:
Стабильность приносимого дохода;
Срок обращения
Профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг по российскому законодательству являются следующие виды деятельности:
Депозитарная;
Клиринговая
Текущие доходы от каких ценных бумаг всегда облагаются налогами?
Корпоративные облигации;
Акции
Укажите виды государственных займов, выпускавшихся в Российской империи?
Краткосрочные;
Долгосрочные;
Среднесрочные;
Бессрочные
Укажите наиболее успешные в СССР виды государственных займов в период НЭПа?
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
