(подпись) |
Дата заполнения: __________________
Приложение 8
к Регламенту осуществления доверительного управления имуществом
ОТЧЕТ УПРАВЛЯЮЩЕГО
Стоимость активов в портфеле Учредителя управления _________________________________ на дату «_______» ____________ 20_____ г., составляет _______________________________ (____________________________________________________________________) рублей ____ коп.
СТРУКТУРА ПОРТФЕЛЯ
N | Наименование актива | Сумма | Цена | Стоимость | |
1. | Денежные средства | ||||
2. | Ценные бумаги | ||||
Эмитент | Номер гос. | Вид ЦБ | |||
Итого: | руб. |
Прописью: | ______________________________ руб. |
- Сумма денежных средств на начало отчетного периода _____________ руб.; Ценные бумаги на начало отчетного периода ________________ руб.; Доход (прирост стоимости имущества) за отчетный период ____________ руб.;
§ Расходы Управляющего, понесенные им в связи с осуществлением доверительного управления в интересах Учредителя управления, за отчетный период _____________________;
- Вознаграждение Управляющего за отчетный период с указанием его расчета _________; Сумма денежных средств на конец отчетного периода _____________________________; Ценные бумаги на конец отчетного периода _____________________________________.
Учредитель Управления Управляющий
_______________/_______________/ ______________/_______________/
Приложение 9
к Регламенту осуществления доверительного управления имуществом
Отчет о сделках и операциях
Дата/время заключения сделки, дата/время совершения
операции_________________________________________________________________;
Дата оплаты и дата поставки ценных бумаг по сделке в соответствии с заключенным договором купли-продажи (за исключением биржевых сделок, совершенных на торгах организатора торговли, исполнение которых осуществляется в день заключения соответствующих сделок)__________________________________________________________;
Дата (даты) фактического исполнения обязательств по сделке, в том числе оплата и поставка ценных бумаг по сделке (в случае если исполнение обязательства произошло в отчетном периоде)________________________________________________________________
__________________________________________________________________________;
Вид сделки, описание операции______________________________________________
__________________________________________________________________________;
Вид срочного договора (контракта), внебиржевого срочного договора______________
__________________________________________________________________________;
Наименование (обозначение) фьючерсного договора (контракта), опционного договора (контракта) или своп договора (контракта), принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг_____________________________________________________________________
__________________________________________________________________________;
Наименование контрагента по сделке (в случае если контрагент по сделке известен)_____________________________________________________________________________________________________________________________________________;
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________;
Наименование эмитента ценной бумаги или код ценной бумаги, присвоенный на одном из организаторов торговли с указанием этого организатора торговли (код или обозначение биржевого срочного договора (контракта)
_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________;
Государственный регистрационный номер (для эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых подлежит государственной регистрации), идентификационный номер (для эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не подлежит государственной регистрации). Указанная информация не указывается, если на дату составления Отчета ценные бумаги не поступили в распоряжение управляющего. В случае если предметом сделки является ценная бумага в документарной форме, не являющаяся эмиссионной, указывается номер и серия бланка (сертификата) такой ценной бумаги, а также иные реквизиты, позволяющие однозначно идентифицировать ценную бумагу (дата составления и т. п.)
_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________;
Цена одной ценной бумаги (в случае заключения сделки купли/продажи ценных бумаг). Для сделок РЕПО указывается ставка РЕПО или цена одной ценной бумаги по первой части сделки РЕПО и одной ценной бумаги по второй части сделки РЕПО
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.
Цена срочного договора (контракта), в том числе цен фьючерсного договора (контракта), размер премии по опционному договору (контракту) и цена исполнения по опционному договору (контракту) (в случае заключения биржевого срочного договора (контракта) и внебиржевого срочного договора (контракта))
________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________;
Количество ценных бумаг/количество фьючерсных договоров (контрактов), опционных договоров (контрактов), своп договоров (контрактов)_________________________;
Сумма сделки или операции _______________________________________________ ;
Место заключения сделки (наименование организатора торговли или внебиржевой рынок)_______________________________________________________________________;
В случае заключения внебиржевой сделки, - Максимальная и минимальная цены сделок с такой же ценной бумагой, зафиксированные на организаторе(ах) торговли (в случае наличия указанной информации у организатора(ов) торговли), участником торгов которого(ых) является управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах управляющего), по результатам торгового дня, в который заключена указанная сделка)
_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________;
В случае заключения переговорной сделки указываются максимальная и минимальная цены сделок, заключенных на основании двух безадресных заявок, с такой же ценной бумагой, зафиксированные на этом организаторе(ах) торговли (в случае наличия указанной информации у организатора(ов) торговли), участником торгов которого(ых) является управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах управляющего), по результатам торгового дня, в который заключена указанная сделка
____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.
Информация о сделках и операциях, совершенных с нарушением положений инвестиционной декларации, с указанием допущенных нарушений и причин их совершения_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.
Информация о сумме денежных средств/ количестве (виде, категории (типе), транше) ценных бумаг, которые должны поступить Управляющему после расторжения договора в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах Учредителя управления, с указанием предполагаемой даты поступления (периода, за который они должны поступить - в случае направления отчета связанного с прекращением Договора доверительного управления)_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Информация о дивидендах, а также иных выплатах, причитающихся Учредителю управления и осуществляемых в соответствии с решениями эмитента ценных бумаг согласно законодательству Российской Федерации______________________________________________(предоставляется в случае раскрытия такой информации эмитентом, источником выплаты на момент прекращения договора)
Информация о количестве (виде, категории (типе), транше) ценных бумаг, причитающихся Учредителю управления и подлежащих распределению в соответствии с решениями эмитента ценных бумаг согласно законодательству Российской Федерации ______________________________________________ (предоставляется в случае раскрытия такой информации эмитентом, источником выплаты на момент прекращения договора)
Приложение 10
к Регламенту осуществления доверительного управления имуществом
Размер вознаграждения Управляющего и расходов Учредителя управления
1. Вознаграждение Управляющего
1.1. Основное вознаграждение | __20__% от прибыли за вычетом расходов |
2. Вознаграждение бирж (биржевой и клиринговый сбор).
Вознаграждение ММВБ с каждой сделки при совершении операций на ММВБ | __0,01____% |
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 |
