Форма уведомления клиента

 

 

	Приложение 6   к Правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в ВТБ, введённым в действие приказом ВТБ

 

 

 

 

Форма уведомления клиента

(с приложением Сведений о выгодоприобретателе)

 

 

(Наименование (Ф.И.О.) клиента)

______________________________

(адрес)

 

 

 

О предоставлении сведений

о выгодоприобретателях

 

Уважаемый ___________________________!

 

В соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации ОАО Банк ВТБ (далее – Банк) обращается к Вам со следующей просьбой.

 

В тех случаях, когда при проведении банковских операций и иных сделок Ваша организация (Вы) действует (действуете) в пользу третьего лица (в частности, в качестве агента, комиссионера, поверенного, доверительного управляющего) просим Вас при представлении в Банк документов, являющихся основанием для совершения первой операции по сделке, заключенной во исполнение соответствующего договора (в том числе агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления), одновременно представлять в Банк сведения о выгодоприобретателе, то есть о лице, получающем выгоду от совершения данной сделки от имени или по поручению которого действует Ваша организация (в частности, о принципале, комитенте, доверителе, учредителе управления), по прилагаемой к настоящему письму форме («Сведения о выгодоприобретателе»).

 

Информируем Вас также, что согласно пункту 14 статьи 7 Федерального закона -ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» клиенты обязаны предоставлять кредитным организациям информацию, необходимую для исполнения кредитными организациями вышеназванного Федерального закона, включая информацию о своих выгодоприобретателях.

 

Приложение: на 2 л.

 

С уважением,

 

Руководитель подразделения Банка[1] ________________

 

Письмо получено:

 

___________(_______________)

(Подпись, Ф.И.О.)

 

___________________________

(должность)

 

___________________________

(дата)

Приложение

Сведения о выгодоприобретателе

 

по договору[2] №_________ от «____»___________20___г., заключённому

«_________________________________________________________________________».

(наименование (Ф.И.О.) клиента)

Во исполнение договора поручения (комиссии, доверительного управления, агентского договора, договора транспортной экспедиции иного договора или сделки)[3] заключен(ы) договор(ы):

№_______________от «______»_______________20___г.,

№_______________от «______»_______________20___г.

№_______________от «______»_______________20___г.

 

Сведения о выгодоприобретателе (доверителе, комитенте, принципале, учредителе управления, ином выгодоприобретателе) – физическом лице (в том числе индивидуальном предпринимателе)

1.	Фамилия, имя, отчество:
2.	Дата рождения:
3.	Место рождения:
4.	Гражданство (подданство):
5.	Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания:
6.	Документ, удостоверяющий личность (наименование, серия, номер, кем выдан, код подразделения (если имеется), дата выдачи):
7.	ИНН (при его наличии):
8.	Телефон (домашний, служебный), факс, адрес электронной почты (если имеются):
9.	Миграционная карта (номер карты, дата начала и дата окончания срока пребывания)[4]:
10.	Документ, подтверждающий право на пребывание в Российской Федерации (серия (если имеется) и номер документа, дата начала и дата окончания срока действия права пребывания (проживания))[5]:
11.[6]	Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (дата регистрации, государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации):
12.	Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП):
13.	Дата присвоения ОГРНИП:
14.	Вид предпринимательской деятельности (в том числе, производимые товары, выполняемые работы, оказываемые услуги):
15.	Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (вид, номер, дата выдачи, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности):
16.	Почтовый адрес:
17.	Номера контактных телефонов, факсов (если имеются):

 

Подпись клиента[7]: _________________________ (____________________)

(Ф.И.О.)

Приложение

Сведения о выгодоприобретателе

 

по договору1 №_________ от «____»___________20___г., заключённому

«_________________________________________________________________________»

(наименование (Ф.И.О.) клиента)

Во исполнение договора поручения (комиссии, доверительного управления, агентского договора, договора транспортной экспедиции, иного договора или сделки)2 заключен(ы) договор(ы):

№_______________от «______»_______________20___г.,

№_______________от «______»_______________20___г.,

 

Сведения о выгодоприобретателе (доверителе, комитенте, принципале, учредителе управления, ином выгодоприобретателе) – юридическом лице.

1.	Полное наименование:
2.	Сокращённое наименование и наименование на иностранном языке (если имеется):
3.	Организационно-правовая форма:
4.	Государственный регистрационный номер:
5.	Дата государственной регистрации:
6.	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН):
7.	Дата присвоения ОГРН:
8.	Наименование регистрирующего органа и место регистрации:
9.	Адрес места нахождения (места государственной регистрации):
10.	Адрес фактического места нахождения:
11.	Почтовый адрес:
12.	Номера контактных телефонов и факсов, адрес электронной почты:
13.	ИНН (КИО):
14.	Величина зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или уставного фонда, имущества:
15.	Коды форм федерального государственного статистического наблюдения:
16.	Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (вид, номер, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности):
17.3	Вид лицензии на осуществление банковских операций:
18.	Номер лицензии:
19.	Дата выдачи лицензии:
20.	СВИФТ. Телекс:
21.	БИК (банковский идентификационный код):
22.	Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления с указанием присутствует ли по месту нахождения юридического лица его постоянно действующий орган управления4 или иное лицо или орган, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности):

Подпись клиента5: ______________________ (____________________)

(Ф.И.О.)

[1] Уведомление может быть подписано руководителем отдела (группы) в случае наличия у него соответствующих полномочий.

[2] Указываются сведения о договоре поручения, комиссии, доверительного управления, агентском или ином договоре (сделке).

[3] Нужное подчеркнуть.

[4] Для иностранных граждан и лиц без гражданства.

[5] Виза, вид на жительство, разрешение на временное проживание и др. для иностранных граждан и лиц без гражданства.

[6] Графы 11. – 16. заполняются, если выгодоприобретатель является индивидуальным предпринимателем.

[7] Для клиента – индивидуального предпринимателя – подпись клиента, заверенная печатью (при наличии) .

1 Указываются сведения о договоре поручения, комиссии, доверительного управления, агентском договоре или ином договоре (сделке).

2 Нужное подчеркнуть.

3 Графы 17. – 21. заполняются, если выгодоприобретатель является кредитной организацией.

4 Постоянно действующими органами управления юридического лица являются директор (генеральный директор, президент, др.) и правление (дирекция).

5 Для клиента – юридического лица – подпись руководителя организации, заверенная печатью организации.