УТВЕРЖДАЮ

Генеральный директор

Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг

____________ Атаханов Б. А.

“___” __________ 2014г.

КОНТРОЛЬНЫЙ ВОПРОСНИК

Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг для проведения проверки субъектов осуществляющих деятельность в качестве инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг

1. Ознакомить проверяемого хозяйствующего субъекта с целью проверки, показать необходимые документы, дающее право на проведения проверки и передать документы являющиеся основанием для проверки под расписку. Внести соответствующую запись о проверке в «Книгу регистрации проверки» (в случае непредставлении книги, оформляются об этом соответствующие документы).

2. Информация о проверяемом хозяйствующем субъекте (предприятий) (Наименование, адрес, вид деятельности, руководители и т. д.).

3. Сведения о недостатках, выявленных при предыдущей проверке и информация об их устранении.

4. Цель проверки: Изучение соблюдения установленных требований законодательства регулирующих рынок ценных бумаг.

5. Предмет проверки:

Соблюдение требований Закона Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг», Положение «О лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» утвержденного Постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 01.01.2001г. № 000, Положение «О деятельности инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг» (рег. 1108 от 01.01.2001г.), Постановление Кабинета Министров Республики Узбекистан от 01.01.2001г. № 000 «О мерах по реализации Закона Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг»», Положение «О порядке совершения и регистрации сделок с ценными бумагами на территории Республики Узбекистан» утвержденного Постановлением Кабинета Министров от 01.01.2001г. № 000, Положение «Об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету» (рег. № 000 от 01.01.2001г.), Положение «О внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг» (рег. № 000 от 01.01.2001й.), Положение «Об организации защиты конфиденциальной информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (рег. № 000 от 01.01.2001г.), Положение «О системе обязательных нормативов профессиональных участников рынка ценных бумаг, порядке совмещения и ограничения на совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (рег. № 000 от 01.01.2001г.), Правила предотвращения манипулирования на рынке ценных бумаг (рег. 820 от 01.01.2001г.), Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами» (рег. 660 от 01.01.2001г.) и других требований законодательных актов относящихся к деятельности инвестиционного посредника.

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

Рассматриваемые вопросы при проверке:

учреждение инвестиционного посредника, государственная регистрация, получение лицензий, учредительные документы, а также внесённые изменения и дополнения к ним;

охваченные периодом проверки деятельность руководителя и состава специалистов, должностные инструкции, количество работников имеющих квалификационные аттестаты, категория квалификационного аттестата, дата получения;

выполнение требований и условий лицензий при осуществлении профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг;

соответствие размера собственных средств инвестиционного посредника к установленным требованиям законодательства;

ведение журнала регистрации совершенных сделок со стороны инвестиционного посредника;

соответствие к требованиям законодательства случаи отмены условий договора комиссии или поручение заключенного между инвестиционным посредником и клиентом или их расторжения;

совершение при совмещении брокерской и дилерской деятельности сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам;

способ ведение инвестиционным посредником учета денежных средств и ценных бумаг своих клиентов;

перевод на счет клиента, поступившего на банковский счет инвестиционного посредника денежных средств за реализованные ценные бумаги согласно заключенному договору с клиентом;

совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими инвестиционному посреднику, до их полной оплаты;

передача клиенту всех вещей, в том числе денежных средств и/или ценных бумаг клиента, полученных инвестиционным посредником по совершенным сделкам во исполнение поручения;

отчет о результатах проведенной сделки с ценными бумагами, учитывая интересы инвесторов в сроки установленные договором;

информация о проведенных инвестиционным посредником сделках в течение одного квартала операций исключительно с ценными бумагами одного эмитента и одного вида и разовой операции с ценными бумагами одного вида и одного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составило не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг, а также совершенные операции с ценными бумагами самостоятельно;

воздержание от незаконного использования либо передачи третьим лицам важной конфиденциальной информации, манипулирования ценами, понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах и их стоимости;

публичное объявление твердых стартовых цен покупки и (или) продажи ценных бумаг до совершения сделок с ценными бумагами инвестиционным посредником при осуществлении дилерской деятельности;

регистрация сделки и операции, совершаемых инвестиционным посредником на рынке ценных бумаг, хранение документов по их учету;

организация защиты конфиденциальной информации со стороны инвестиционного посредника;

организация и осуществление инвестиционным посредником внутреннего контроля на рынке ценных бумаг;

соблюдение других требований законодательства о рынке ценных бумаг регулирующих деятельность инвестиционного посредника;

6. По итогам проверки составляется акт в двух экземплярах, один экземпляр которого оставляется руководителю исполнительного органа или одному ответственному должностному лицу хозяйствующего субъекта, с подписью о получении акта.

В случае необходимости к акту прилагается копии объяснительных писем руководителя исполнительного органа или других должностных лиц.

В целях устранения недостатков выявленных по итогам проверки, соответствующие документы вносятся на рассмотрение специальной комиссии создаваемой Центром и на основании решения комиссии к проверенному хозяйствующему субъекту применяются меры установленные законодательством.

Начальник управления Э. Эшанкулов