Стандарт предприятия

СТАНДАРТ ПРЕДПРИЯТИЯ

АНАЛИЗ СО СТОРОНЫ ВЫСШЕГО РУКОВОДСТВА

СТП СУОТ 4.6.0-2016

Редакция №5

СОДЕРЖАНИЕ

1. Назначение…………………………………………………………	3
2. Область применения……………………………………………	3
3. Термины и определения………………………………………	3
4. Обозначения и сокращения ………………………………..	3
5. Ответственность………………………………………………...	4
6. Описание деятельности……………………………………...	4
6.1. Общие положения……………………………………………………	4
6.2. Ежегодный анализ со стороны высшего руководства……………..	6
7. Документирование……………………………………………..	7
8. Нормативные ссылки…………………………………………. Приложение 1 Анализ функционирования СУОТ с распределением ответственности Приложение 2 Критерии обеспечения результативности и методика оценки показателей результативности функционирования СУОТ РУП «Белпочта»	7 9 10
Лист согласования……………………………………………………….	14
Лист регистрации изменений……………………………………………	15

1. НАЗНАЧЕНИЕ

Настоящий стандарт устанавливает требования к процедурам сбора, обработки и анализа информации для оценки результативности функционирования СУОТ со стороны высшего руководства.

2. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ

Требования настоящего стандарта обязательны для применения во всех подразделениях РУП «Белпочта» (далее – предприятие).

Настоящий стандарт разработан с учетом требований СТБ 18001.

3. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

В настоящем стандарте применяют следующие термины с соответствующими определениями:

Корректирующее действие - действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой потенциально нежелательной ситуации.

Несоответствие - любое отклонение от технических регламентов, технических кодексов установившей практики, государственных стандартов, стандартов организации, технологической документации, правил, установленных процедур и т. д.

Предупреждающее действие - действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия или другой потенциально нежелательной ситуации.

Система управления охраной труда - часть системы управления организации, предназначенная для реализации политики в области охраны труда организации, а также для управления рисками.

4. ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

В настоящем стандарте применяются следующие сокращения:

ГД – генеральный директор

ИОТ – инженер по охране труда

ОТ - охрана труда

ПР по СУОТ – представитель руководства по СУОТ

СУОТ - система управления охраной труда

СТП – стандарт предприятия

СП – структурные подразделения

ООТ – отдел охраны труда

5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Выполняемые функции и ответственность по процедурам сбора, обработки и анализа информации для оценки результативности функционирования СУОТ со стороны высшего руководства приведены в матрице распределения ответственности (Приложение А).

6. ОПИСАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

6.1. Общие положения

Высшее руководство предприятия проводит анализ СУОТ предприятия с запланированной периодичностью, чтобы обеспечить ее постоянную пригодность, адекватность и результативность. Анализ включает оценку возможностей для улучшения и необходимости изменений в СУОТ, включая Политику и целей предприятия в области ОТ. Должны вестись записи анализа со стороны высшего руководства.

5.1.2. Входные данные для анализа со стороны высшего руководства предприятия включают:

результаты внутренних аудитов и оценки соответствия применяемым законодательным и другим требованиям, которые предприятие обязалось выполнять;

результаты участия и консультирования работников;

соответствующую информацию от внешних заинтересованных сторон;

результативность предприятия в области ОТ;

степень достижения целей;

результаты расследования несчастных случаев на производстве, профессиональных заболеваний и анализа аварийных ситуаций, корректирующих и предупреждающих действий;

действия, предпринятые после предыдущих анализов со стороны высшего руководства предприятия;

изменения обстоятельств, включая изменения законодательных и других требований по ОТ;

рекомендации по улучшению СУОТ предприятия.

5.1.3. Выходные данные анализа со стороны высшего руководства должны согласовываться с обязательствами предприятия по постоянному улучшению СУОТ и должны включать все решения и действия, связанные с возможными изменениями в:

результативности ОТ на предприятии;

политике и целях предприятия в области ОТ;

имеющихся ресурсах;

других элементах СУОТ.

Соответствующие результаты анализа со стороны высшего руководства должны быть доступны для распространения и консультирования.

5.1.4. Одним из основных принципов функционирования СУОТ является ее постоянное улучшение, для реализации которого предприятие:

устанавливает области возможного улучшения СУОТ;

определяет основные причины несоответствий;

разрабатывает и выполняет корректирующие, предупреждающие дейст­вия, а также подтверждает их результативность;

документирует любые изменения в процедурах, являющихся следствием процесса улучшения;

проводит оценку достижения (выполнения) установленных целевых показателей в области ОТ.

5.1.5. Целью анализа СУОТ со стороны руководства предприятия является оценка пригодности, адекватности и эффективности СУОТ, выработка и принятие управленческих решений, направленных на выполнение Политики, целей и задач в области ОТ, планомерное совершенствование и развитие СУОТ предприятия.

5.1.6. Деятельность, направленная на достижение постоянного улучшения, включает:

определение элементов СУОТ, которые требуют дора­ботки, корректировки;

регулярное определение возможностей для усовершенствования, которые могут быть внедрены практически и принести экономические выгоды;

разработка новых целей, задач и мероприятий, ведущих к уменьшению воздействия производственной деятельности на ОТ;

обучение работников методам результативного и эффективного внедрения мероприятий в области ОТ.

5.1.7. Для оценки результативности СУОТ используется набор показателей. Для каждого показателя определены критерии обеспечения результативности процесса и методика его оценки.

Критерии обеспечения результативности СУОТ, методика оценки результативности процессов СУОТ и их показателей приведены в приложении 1.

5.1.8. Результаты анализа функционирования СУОТ оформляются документально в виде отчёта ООТ.

5.1.9. Анализ функционирования и результативности СУОТ со стороны высшего руководства предприятия проводится один раз в год до 15 января года, следующего за отчетным.

6.2. Ежегодный анализ со стороны высшего руководства

Анализ функционирования СУОТ позволяет:

оценить степень реализации и актуальность Политики руководства в области ОТ;

проанализировать выполнение и осуществить корректировку целей в области ОТ, Программы управления ОТ с целью постоянного улучшения;

оценить адекватность применяемых процессов идентификации опасностей, оценки рисков и управления ими;

проанализировать существующие уровни рисков и эффективность существующих мер по управлению ими;

оценить адекватность ресурсов (финансовых, человеческих, материальных);

оценить результативность процессов проверок СУОТ и анализ ее элементов;

проанализировать отчетность по опасностям, случаям неэффективности процедур;

проанализировать произошедшие несчастные случаи, аварии и инциденты;

проанализировать результаты внешних и внутренних аудитов (проверок заинтересованных сторон, проведенных со времени последнего анализа со стороны высшего руководства);

оценить подготовленность к аварийным ситуациям (по результатам учений, тренировок и т п.);

оценить соответствие требованиям законодательства;

оценить уровень осведомленности и компетентности персонала в вопросах ОТ и промышленной безопасности;

рассмотреть предложения по улучшениям в СУОТ, внедрения новой техники, процессов и. т.п.;

рассмотреть отчеты руководителей СП об результативности СУОТ на местах.

Схема анализа функционирования СУОТ с распределением ответственности приведена в приложении 2 и включает:

сбор, обобщение и систематизация информации о функционировании СУОТ в СП предприятия/ филиала;

проведение предварительного анализа поступившей от СП информации ООТ/ ИОТ филиала;

подготовка ООТ проекта «Отчета о функционировании СУОТ», который включает (при необходимости):

пересмотр Политики руководства в области ОТ, целей в области ОТ;

конкретные корректирующие действия, предпринимаемые отдельными руководителями с указанием сроков их исполнения;

конкретные действия по улучшению СУОТ с назначением ответственных лиц и сроков выполнения;

даты анализа корректирующих действий,

в случае необходимости доработка «Отчета о функционировании СУОТ»;

утверждение «Отчета о функционировании СУОТ» высшим руководством.

Отчет о функционировании СУОТ содержит следующие разделы:

результаты выполнения Программы управления ОТ;

сведения о работе с заинтересованными сторонами;

отчет о разработке и внедрении документов СУОТ;

данные об авариях и инцидентах;

результаты мониторинга ОТ;

сведения о несчастных случаях;

результаты внешних и внутренних аудитов;

отчет о результатах обучения персонала по СУОТ;

затраты на мероприятия по ОТ;

действия, предпринятые после предыдущих анализов со стороны руководства;

изменения обстоятельств, включая законодательные;

рекомендации по улучшению.

Утвержденный Отчет о функционировании СУОТ размещается на корпоративном сайте РУП «Белпочта.

7. ДОКУМЕНТИРОВАНИЕ

Сведения об использовании и хранении документов, содержащих зарегистрированные данные по результатам работ, установленных настоящим стандартом, приведены в таблице 1.

Таблица 1

Наименование документа	Место хранения оригинала	Место хранения рабочих экземпляров	Срок хранения
Отчеты о функционировании СУОТ	ООТ/ ИОТ филиала	-	3 года

8. НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ

В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие документы:

СТБ 18001-2009 Системы управления охраной труда. Требования.

СТП СУОТ 4.3.3-2016 Цели и программа.

СТП СУОТ 4.4.3-2016 Обмен информацией, участие и консультирование.

СТП СУОТ 4.4.7-2016 Подготовленность к аварийным ситуациям и реагирование на них.

СТП СУОТ 4.5.3-2016 Расследование несчастных случаев на производстве, профессиональных заболеваний и анализ аварийных ситуаций, несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия.

Приложение 1

Анализ функционирования СУОТ

с распределением ответственности

Схема анализа Ответственные

Сбор, обобщение и систематизация Руководители структурных подразделений

информации о функционировании СУОТ

в структурных подразделениях/филиалах

недостаточно данных

Проведение предварительного анализа ООТ/ ИОТ филиала

поступившей от структурных подразделений

информации

Подготовка проекта «Отчета о функциониро - ООТ

вании СУОТ»

недостаточно данных

Утверждение «Отчета о функционировании ПР по СУОТ

СУОТ»

Приложение 2

Критерии обеспечения результативности и методика оценки

показателей результативности функционирования СУОТ

РУП «Белпочта»

	№ пп	Показатель	Критерии оценки показателя	Методика оценки показателя
	1.	Степень достижения установленных целей в области охраны труда на предприятии	Оценка отдельных целей в области ОТ (к. з.ц.. – количественное значение цели)	За отчетный период: Ø  фиксируется большее количество Ø  целей с указанными диапазонами Ø  степени их достижения, Ø  определяется результативность	Оценочный балл критерия
	к. з.ц. <50% - цель не достигнута;	Достигнуто <50% от общего числа установленных целей - деятельность не результативна	0
	к. з.ц. 50-74% - цель не полностью достигнута;	Достигнуто 50 - 74% от общего числа установленных целей - деятельность низкой результативности	1
	к. з.ц. 75-95% - цель в основном достигнута; к. з.ц. >95% - цель полностью достигнута;	Достигнуто 75 - 100% от общего числа установленных целей - деятельность результативна	2
	2.	Наличие повторяющихся несоответствий в сравнении с предыдущим отчетным периодом по результатам внутренних аудитов и проверок		За отчетный период: Ø  подсчитывается количество повторяющихся несоответствий, по каждому отдельному подразделению; Ø  определяется разница по сравнению с количеством повторяющихся несоответствий за предыдущий отчетный период; Ø  рассчитанная разница (в числовом или процентном выражении) сравнивается с критериями; Ø  определяется результативность
	Зафиксировано увеличение количества повторяющихся несоответствий либо их количество осталось прежним по отношению к предыдущему отчетному периоду	Деятельность не результативна	0
	Количество повторяющихся несоответствий уменьшилось менее чем на 5% (<5%)	Деятельность низкой результативности	1
	Повторяющиеся несоответствия отсутствуют либо зафиксировано их уменьшение более чем на 5% (>5%)	Деятельность результативна	2
	3.	Снижение количества несчастных случаев на производстве		За отчетный период: Ø  по результатам анализа зарегистрированных несчастных случаев на производстве устанавливается снижение, Ø  сравнивается с критериями, Ø  определяется результативность
	Количество несчастных случаев увеличилось за отчетный период на 1 и более - нет снижения	Деятельность не результативна	0
	Количество несчастных случаев осталось прежним – условное снижение	Деятельность низкой результативности	1
	Количество несчастных случаев уменьшилось за отчетный период – снижение	Деятельность результативна	2
	4.	Снижение числа человеко-дней нетрудоспособности потерпевших при несчастных случаях на производстве		За отчетный период: Ø  фиксируется число человеко-дней нетрудоспособности за отчетный период устанавливается снижение, Ø  результаты сравниваются с критериями, Ø  определяется результативность.
	Число человеко-дней нетрудоспособности за отчетный период увеличилось– нет снижения	Деятельность не результативна	0
	Число человеко-дней нетрудоспособности за отчетный период осталось прежним– условное снижения	Деятельность низкой результативности	1
	Число человеко-дней нетрудоспособности за отчетный период уменьшилось -снижение	Деятельность результативна	2
5.	Наличие повторяющихся несоответствий, выявленных внешними контролирующими органами в сравнении с предыдущим отчетным периодом		За отчетный период: Ø  подсчитывается количество повторяющихся несоответствий, выявленных внешними контролирующими органами по каждому отдельному подразделению; Ø  определяется разница по сравнению с количеством повторяющихся несоответствий за предыдущий отчетный период; Ø  рассчитанная разница (в числовом или процентном выражении) сравнивается с критериями; Ø  определяется результативность
Зафиксировано увеличение количества повторяющихся несоответствий либо их количество осталось прежним по отношению к предыдущему отчетному периоду	Деятельность не результативна	0
Количество повторяющихся несоответствий уменьшилось менее чем на 5% (<5%)	Деятельность низкой результативности	1
Повторяющиеся несоответствия отсутствуют либо зафиксировано их уменьшение более чем на 5% (>5%)	Деятельность результативна	2
6.	Снижение заболеваемости с временной утратой трудоспособности (без отпусков по беременности и родам)		За отчетный период: Ø  фиксируется число заболеваемости с временной утратой трудоспособности за отчетный период, устанавливается снижение, Ø  сравнивается с критериями, Ø  определяется результативность
Число заболеваемости с временной утратой трудоспособности за отчетный период увеличилось– нет снижения	Деятельность не результативна	0
Число заболеваемости с временной утратой трудоспособности за отчетный период осталось прежним– условное снижения	Деятельность низкой результативности	1
Число заболеваемости с временной утратой трудоспособности за отчетный период уменьшилось -снижение	Деятельность результативна	2

Суммарный оценочный балл
Критерии бальной оценки результативности  процесса управления охраной труда
Диапазон значений суммарных оценочных баллов для оценки результативности процесса	Критерии оценки результативности процесса
от 0 до 5 баллов	Процесс не результативен
от 6 до 9 баллов	Низкая результативность процесса
от 10 до 12 баллов	Процесс результативен
Заключение о результативности процесса управления охраной труда за отчетный период
(Руководитель/Начальник ООТ) __________ ___________________ _________ подпись дата

Лист согласования

ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ

Изменение №	Номера листов	Основания внесений изменений
Измененных	Замененных	Новых	Аннулированных	Всего листов в документе	Документ №	Дата введения изменений	Подпись	Дата внесения изменений