Спецификация формата сообщения МТ565 (инструкция для участия в КД)

Спецификация формата сообщения МТ565 (инструкция для участия в КД)

Сообщение МТ565 может использоваться депонентом:

- для передачи инструкции для участия в корпоративном действии (функция сообщения NEWM);

- для отмены ранее поданного сообщения (функция сообщения CANC); в этом случае в поле :20C::PREV блока LINK должен быть указан исходящий референс отменяемой инструкции, присвоенный депонентом (поле :20C::SEME отменяемого сообщения).

MT565
Признак повторения поля/ последо ватель ности	Статус поля в SWIFT	Код поля	Определитель	Наименование на русском языке	Формат	Примечание: содержание, особые условия проверок или дополнительные кодовые слова
	Обязательная последовательность А Общая информация
	М	16R		начало блока	GENL	:16R:GENL
	M	20C	CORP	ссылочный номер (референс) корпоративного действия	:4!c//16x	Референс корпоративного действия, присвоенный НРД. Указывается референс КД по ценной бумаге, участвующей в КД, либо общий референс КД. ПРИМЕР: :20C::CORP//1234567X6009
	M	20C	SEME	ссылочный номер (референс) отправителя сообщения	:4!c//16x	Уникальный ссылочный номер сообщения, присвоенный депонентом. ПРИМЕР: :20C::SEME//950602X6009
	M	23G		функция сообщения	:4!c[/4!c]	Функция сообщения по корпоративному действию. ПРИМЕРЫ: :23G:NEWM – новая инструкция или :23G:CANC – отмена инструкции
	M	22F	CAEV	тип корпоративного действия	:4!c//4!c	Код типа корпоративного действия. ПРИМЕР: :22F::CAEV//PRIO
	O	98С	PREP	дата/время подготовки инструкции	:4!c//8!n6!n	Дата и время формирования инструкции депонентом. ПРИМЕР: :98C::PREP//20120214161933
---->	Необязательная повторяющаяся подпоследовательность А1 Связки
	Начало необязательной подпоследовательности LINK (Связки) Референс ранее направленной инструкции (заполняется только при отмене инструкции депонентом, т. е. в сообщении с функцией CANC)
	M	16R		начало блока	LINK	:16R:LINK
	O	13A	LINK	тип сообщения	:4!c//3!c	Тип связанного сообщения. Заполняется константой 565. ПРИМЕР: :13А::LINK//565
	O	20C	PREV	связанный референс	:4!c//16x	Референс дополняемой инструкции. ПРИМЕР: :20C::PREV//000000012546054S
	M	16S		конец блока	LINK	:16S:LINK
	Окончание необязательной подпоследовательности LINK (Связки)
	Начало необязательной подпоследовательности LINK (Связки) Референс ранее направленной инструкции (заполняется только при подаче дополнительной инструкции, т. е. в сообщении с функцией NEWM)
	M	16R		начало блока	LINK	:16R:LINK
	O	13A	LINK	тип сообщения	:4!c//3!c	Тип связанного сообщения. Заполняется константой 565. ПРИМЕР: :13А::LINK//565
	O	22F	LINK	признак	:4!c/[8c]/4!c	Признак типа связки. Заполняется константой WITH. ПРИМЕР: :22F::LINK//WITH
	O	20C	PREV	связанный референс	:4!c//16x	Референс ранее направленного сообщения (основной инструкции). ПРИМЕР: :20C::PREV//000000012546054S
	M	16S		конец блока	LINK	:16S:LINK
	Окончание необязательной подпоследовательности LINK (Связки)
-----|	Конец подпоследовательности А1 Связки
	M	16S		конец блока	GENL	:16S:GENL
	Конец последовательности А Общая информация
	Обязательная последовательность B Ценные бумаги, к которым относится корпоративное действие
	M	16R		начало блока	USECU	:16R:USECU
	M	35B		идентификатор финансового инструмента (ценной бумаги)	[ISIN1!e12!c] 4*35x	Код ISIN /ХХ/CORP/NADC/депозитарный код ценной бумаги в кодировке НРД. /RU/ государственный регистрационный номер ценной бумаги /NAME/наименование ценной бумаги Идентифицирующими ценную бумагу кодами являются ISIN (обязательный идентификатор), код в кодировке НРД, государственный регистрационный номер. Вместе с кодом ISIN допустимо указание любого из этих кодов или списка кодов. ПРИМЕРЫ: :35B:ISIN RU0009100762 /RU/60-1-227 или :35B:ISIN RU0009100762 /XX/CORP/NADC/SAREP/02 или :35B:ISIN RU0009100762 /RU/60-1-227 /XX/CORP/NADC/SAREP/02 /NAME/'A/O SARATOVeNERGO'
----->	Обязательная повторяющаяся подпоследовательность B2 Информация о счёте
	M	16R		начало блока	ACCTINFO	:16R:ACCTINFO
	M	97A	SAFE	счет депо	:4!c//35x	Номер счета/код раздела счета депо депонента в НРД, к которому подается инструкция по КД. Формат поля: :97A::SAFE//12!x[/KRZD/17!x] Вместо номера счета и кода раздела счета депо допускается использовать идентификатор раздела счета депо. Формат поля: :97A::SAFE//8!x ПРИМЕРЫ: :97A::SAFE//TF1234567890/KRZD/00000000000000000 или :97A::SAFE//10000018
	O	94a	SAFE	место хранения	F или B F :4!c//4!c/4!a2!a2!c[3!c] B :4!c/[8c]/4!c[/30x]	Место хранения. Указывается кастодиан конечного владельца. Если поле не заполнено, кастодианом считается НРД. ПРИМЕРЫ: :94F::SAFE//CUST/IRVTGB2XGPT или :94B::SAFE//SHHE/REGISTRAR
	M	16S		конец блока	ACCTINFO	:16S:ACCTINFO
-----|	Конец подпоследовательности B2 Информация о счёте
	M	16S		конец блока	USECU	:16S:USECU
	Конец последовательности B Ценные бумаги, к которым относится корпоративное действие
---->	Необязательная повторяющаяся последовательность C Информация о владельце (не указывается для счета владельца или доверительного управляющего)
	M	16R		начало блока	BENODET	:16R:BENODET
	М	95a	OWND	участник расчета	P или V P :4!c//4!a2!a2!c[3!c] V :4!c//10*35x	Информация о владельце – ФИО/Наименование и адрес (опция V) или код BIC (в опции P) владельца ценных бумаг. При использовании опции V наименование и адрес могут указываться свободным текстом или с использованием следующих кодовых слов: /NAME/ФИО или наименование /ADDR/ Адрес /CTRY/ ISO-код страны ПРИМЕРЫ: :95V::OWND//FUND CORPORATION MOSCOW 123456 ROMANOV PER.12/1 – наименование и адрес владельца в неструктурированном виде или :95V::OWND//NAME/FUND CORPORATION /ADDR/MOSCOW 123456 ROMANOV PER.12/1 /CTRY/RU – наименование и адрес владельца в структурированном виде или :95P::OWND//IMPJRUMM - код BIC владельца
----->
	O	95S	ALTE	дополнительная информация об участнике расчета	:4!c/[8c]/4!c/2!a/30x	Дополнительный идентификатор владельца. Указываются номер паспорта и/или ИНН и/или корпоративный идентификатор и/или идентификатор иностранного инвестора и/или LEI депозитария владельца(код LEID), ОГРН владельца, LEI владельца (код LEIB), счет владельца в кастодиане (код ACCB). Должен быть указан хотя бы один дополнительный идентификатор. ПРИМЕРЫ: :95S::ALTE//TXID/RU/1234567890 и/или :95S::ALTE//CCPT/RU/4501/123456 и/или :95S::ALTE//FIIN/DE/ID123456 и/или :95S::ALTE//CORP/FR/ABC987654321 и/или :95S::ALTE/NSDR/OGRN/RU/1234567890123 и/или :95S::ALTE/NSDR/LEID/RU/12345678901234567890 и/или :95S::ALTE/NSDR/LEIB/RU/12345678901234567890 и/или :95S::ALTE/NSDR/ACCB/RU/1234567 В случае изменения идентификационных данных владельца в инструкции можно указать и текущие идентификационные данные, и данные до изменения. В этом случае заполняется два блока BENODET. Блок, в котором передается информация о данных до изменения, должен содержать поле :95S::ALTE/NSDR/OWND/RU/OLDB.
-----|
	M	36B	OWND	количество	:4!c//4!c/15d	Количество ценных бумаг, принадлежащее владельцу. Указывается количество на дату фиксации. ПРИМЕР: :36B::OWND//UNIT/10000,
	M	16S		конец блока	BENODET	:16S:BENODET
-----|	Конец последовательности C Информация о владельце
	Необязательная последовательность D Инструкция по корпоративному действию
	M	16R		начало блока	CAINST	:16R:CAINST
	M	13A	CAON	номер варианта	:4!c//3!c	Номер варианта корпоративного действия. ПРИМЕР: :13A::CAON//001
	M	22F	CAOP	код варианта корпоративного действия	:4!c/[8c]/4!c	Код варианта корпоративного действия. Используются следующие коды: SECU ПРИМЕР: :22F::CAOP//SECU – получение владельцем ценных бумаг
	O	22F	DISF	признак	:4!c/[8c]/4!c	Признак действий с дробными частями, Могут использоваться следующие коды: BUYU, CINL, DIST, EXPI ПРИМЕРЫ: :22F::DISF//BUYU - докупить до целого
	O	35B		идентификатор финансового инструмента (ценной бумаги)	[ISIN 1!e12!c] [4*35x]	Реквизиты ценной бумаги, которая будет получена в результате корпоративного действия. Может быть указана следующая информация: Код ISIN и/или /ХХ/CORP/NADC/депозитарный код ценной бумаги в кодировке НРД и/или /RU/ государственный регистрационный номер ценной бумаги и/или /NAME/наименование ценной бумаги Кроме кода ISIN, допустимо указание любого из этих кодов или списка кодов, а также краткого наименования ценной бумаги. ПРИМЕРЫ: :35B:ISIN RU0009100762 /RU/60-1-227 и/или :35B:ISIN RU0009100762 /XX/CORP/NADC/SAREP/02 и/или :35B:ISIN RU0009100762 /RU/60-1-227 /XX/CORP/NADC/SAREP/02 /NAME/'A/O SARATOVeNERGO'
	M	36B	QINS	количество	:4!c//4!c/15d	Количество базовых ценных бумаг, к которым относится инструкция. ПРИМЕР: :36B::QINS//UNIT/1000,
----->
	O	70E	INST	дополнительная информация	:4!c//10*35x	Дополнительная информация, связанная с инструкцией по корпоративному действию. Если при КД образовалась дробная часть ценной бумаги, то она передается в следующем формате: :70E::INST//FIIN[/ISIN/12x][/OTHR/35x/TYPE/4x][/DESC/140x]/DNOM/35x, где: /ISIN/ - код ISIN ценной бумаги /OTHR/ - иной ID ценной бумаги /TYPE/ - тип идентификатора ценной бумаги /DESC/ - описание ценной бумаги /DNOM/ - знаменатель дробной части. Возможные значения параметра /TYPE/: NSDR- депозитарный код ценной бумаги, присвоенный НРД RU – государственный регистрационный номер ценной бумаги ПРИМЕР: :70E::INST//FIIN/ISIN/RU1234567890/OTHR/RU12345 67890/TYPE/NSDR/DESC/'DROBNAa cASTX /DNOM/7
-----|
	M	16S		конец блока	CAINST	:16S:CAINST
	Конец последовательности D Инструкция по корпоративному действию
	Обязательная последовательность E Дополнительная информация
	M	16R		начало блока	ADDINFO	:16R:ADDINFO
----->
	O	70E	4!c	дополнительная информация	:4!c//10*35x	Дополнительные детали корпоративного действия, не указанные в структурированных полях сообщения. Могут использоваться следующие определители: ADTX В поле с определителем ADTX может передаваться следующая информация: 1.  реквизиты документа, которым оплачены ценные бумаги (денежными либо иными средствами). Используется следующий формат поля: - если оплата была осуществлена денежными средствами, то :70F::ADTX//PDOC/NUMB/25x/DATE/8!n/AMNT/3!a15d/PURP/210x - если оплата была осуществлена не денежными средствами (например, информация об акте приема-передачи или договоре и т. д.), то: :70F::ADTX//PDOC/NUMB/25x/DATE/8!n/[AMNT/3!a15d/]ADDINFO/250x где: /NUMB/ – номер договора/ иного основания проведения операции (не более 35 символов) /DATE/ – дата договора/ иного основания проведения операции /AMNT/ – сумма перевода до вычета комиссионных сборов в валюте распоряжения (стоимость имущества) /PURP/ – назначение платежа /ADDINFO/ - поле для указания информации об оплате не денежными средствами, например, информация об акте приема-передачи или договоре и т. д. 2.  реквизиты денежного счета владельца для возврата денежных средств. Должны быть заполнены минимум два поля :70E::ADTX в следующем формате: - реквизиты финансовой организации, куда должен быть переведен платеж, в формате: :70E::ADTX//ACCW/RBIC/9n/[TXID/12x/][NAME/140x/][TOWN/35x/]ACCT/20x/ - реквизиты владельца счета, которому должен быть переведен платеж: :70E::ADTX//BENM/[BENT/4!c/][NAME/140x/][ADDR/210x][TXID/12n/]ACCT/20x/[PURP/210x/], где: ACCW – признак реквизитов финансовой организации, которой должен быть переведен платеж RBIC – БИК (банковский идентификационный код) NAME – наименование (банка, юр. лица, ФИО для физ. лица) TOWN – город нахождения финансовой организации ACCT – номер счета (для банка - номер корр. счета) BENM – признак реквизитов получателя денежных средств BENT – тип зарегистрированного лица (юр. лицо - LEGL, физ. лицо – INDV) TXID – ИНН PURP – назначение платежа Если при заполнении реквизитов превышен допустимый размер поля (350 символов), то допускается размещение реквизитов в нескольких полях :70E::ADTX. ПРИМЕРЫ: :70E::ADTX//ACCW/RBIC/123456789/TXID/1122334455 66/NAME/'AK BARS BANK'/TOWN/'KAZANX/ ACCT/12345678901234567890 и :70E::ADTX//BENM/BENT/LEGL/NAME/'HOKKEiNYi KLUB AK BARS'/TXID/778899001122/ACCT/123456789009 87654321/PURP/'VOZVRAT SREDSTV ZA OP LATU PRIORITETNOGO RAZMEqENIa и/или :70F::ADTX//PDOC/NUMB/123/456-78/DATE/20151215/AM NT/RUB2500000,/PURP/OPLATA PRIORITET NOGO RAZMEqENIa
-----|
	M	16S		конец блока	ADDINFO	:16S:ADDINFO
	Конец последовательности E Дополнительная информация