Спецификация формата сообщения МТ565 (инструкция для участия в собрании)
В МТ565 депонентом может передаваться следующая информация:
· МТ565 может передавать инструкцию по голосованию. В этом случае блок BENODET информирует об инвесторе, блок CAINST - о его инструкции с признаком :22F::CAOP//SPLI (возможно голосование по нескольким пунктам повестки дня).
· МТ565 может передавать информацию о неголосовавших владельцах (не применяется после 01.07.2015). В этом случае блок BENODET повторяется по числу неголосовавших владельцев, счета которых открыты в одном месте хранения, а блок CAINST содержит поле :22F::CAOP//NOAC, и не содержит поля :70E::INST с инструкциями по голосованию. Количество в блоке CAINST равно сумме количеств в блоках BENODET;
· МТ565 может передавать информацию о нераскрывшихся депозитариях - номинальщиках (не применяется после 01.07.2015). В этом случае блок BENODET повторяется по числу депозитариев, указываемых BIС-кодом, счета которых открыты в одном месте хранения, а блок CAINST содержит поле :22F::CAOP//OTHR. Количество бумаг в блоке CAINST равно сумме количеств в блоках BENODET;
· МТ565 может передавать инструкцию по голосованию по доверенности. В этом случае блок BENODET повторяется один раз и содержит информацию о лице осуществляющим голосование, а блок CAINST должен содержать поле :22F::CAOP//PROX. При голосовании по доверенности возможны различные варианты голосования по одному и тому же пункту бюллетеня;
· МТ565 может передавать инструкцию по голосованию держателя акций по программе ДР. В этом случае блок BENODET отсутствует в сообщении, блок CAINST содержит поле :22F::CAOP//SPLI, и возможны различные варианты голосования по одному и тому же пункту бюллетеня. Счет депонента в НРД в блоке ACCTINFO должен быть дополнен признаком участника депозитарных программ в кодировке НРД (поле :95R::ACOW/NSDR/DR);
· МТ565 может передавать перечень лиц, осуществляющих права по ценным бумагам. В этом случае блок BENODET повторяется по числу лиц, которые будут присутствовать на собрании. Если в сообщении передается информация более, чем об одном лице, то для каждого из них обязательно указывается в поле :95S::ALTE уникальный в рамках сообщения идентификатор RHID. Блок CAINST содержит поле :22F::CAOP//CERT. Количество бумаг в поле 36B::QINS блока CAINST равно сумме количеств в блоках BENODET;
· МТ565 может передавать информацию об ограничениях при голосовании на собрании. В этом случае блок BENODET содержит информацию о лице, на голосование которого наложены ограничения, и не повторяется; блок CAINST содержит поле :22F::CAOP//SPLI, и минимум одно поле :70E::INST содержит код RSTR.
Сообщение МТ565 может быть передано депонентом для замены ранее поданного сообщения, в этом случае в поле :20C::PREV блока LINK должен быть указан исходящий референс заменяемой инструкции, присвоенный депонентом (поле :20C::SEME заменяемого сообщения) , а в блоке BENODET в поле :95S::ALTE указан RHID - уникальный идентификатор прав на голосование, такой же, как в заменяемой инструкции.
MT565 | ||||||
Признак повторения поля/ последо ватель ности | Статус поля в SWIFT | Код поля | Определитель | Наименование на русском языке | Формат | Примечание: содержание, особые условия проверок или дополнительные кодовые слова |
Обязательная последовательность А Общая информация | ||||||
М | 16R | начало блока | GENL | :16R:GENL | ||
M | 20C | CORP | ссылочный номер (референс) корпоративного действия | :4!c//16x | Референс корпоративного действия, присвоенный НРД. Указывается референс КД по ценной бумаге, участвующей в КД, либо общий референс КД. ПРИМЕР: :20C::CORP//1234567X6009 | |
M | 20C | SEME | ссылочный номер (референс) отправителя сообщения | :4!c//16x | Уникальный ссылочный номер сообщения, присвоенный депонентом. ПРИМЕР: :20C::SEME//950602X6009 | |
M | 23G | функция сообщения | :4!c[/4!c] | Функция сообщения по корпоративному действию. ПРИМЕРЫ: :23G:NEWM – новая инструкция или :23G:CANC – отмена инструкции | ||
M | 22F | CAEV | тип корпоративного действия | :4!c//4!c | Тип собрания. ПРИМЕРЫ: :22F::CAEV//BMET – собрание владельцев облигаций; или :22F::CAEV//MEET – годовое общее собрание или :22F::CAEV//XMET – внеочередное общее собрание или :22F::CAEV//OMET – собрание владельцев инвестиционных паев / ИСУ. | |
O | 98С | PREP | дата/время подготовки инструкции | :4!c//8!n6!n | Дата и время формирования инструкции депонентом. ПРИМЕР: :98C::PREP//20150914154321 | |
----> | Необязательная повторяющаяся подпоследовательность А1 Связки | |||||
Начало необязательной подпоследовательности LINK (Связки) Референс ранее направленной инструкции (заполняется только при замене инструкции депонентом) | ||||||
M | 16R | начало блока | LINK | :16R:LINK | ||
O | 13A | LINK | тип сообщения | :4!c//3!c | Тип связанного сообщения. Заполняется константой 565. ПРИМЕР: :13А::LINK//565 | |
O | 20C | PREV | связанный референс | :4!c//16x | Референс ранее направленного сообщения ПРИМЕР: :20C::PREV//000000012546054S | |
M | 16S | конец блока | LINK | :16S:LINK | ||
Окончание необязательной подпоследовательности LINK (Связки) | ||||||
-----| | Конец подпоследовательности А1 Связки | |||||
M | 16S | конец блока | GENL | :16S:GENL | ||
Конец последовательности А Общая информация | ||||||
Обязательная последовательность B Ценные бумаги, к которым относится корпоративное действие | ||||||
M | 16R | начало блока | USECU | :16R:USECU | ||
M | 35B | идентификатор финансового инструмента (ценной бумаги) | [ISIN1!e12!c] 4*35x | Код ISIN /ХХ/CORP/NADC/депозитарный код ценной бумаги в кодировке НРД. /RU/ государственный регистрационный номер ценной бумаги/ номер правил ДУ (для паев, ИСУ) /NAME/наименование ценной бумаги Идентифицирующими ценную бумагу кодами являются ISIN (обязательный идентификатор), код в кодировке НРД, государственный регистрационный номер. Вместе с кодом ISIN допустимо указание любого из этих кодов или списка кодов. ПРИМЕРЫ: :35B:ISIN RU0009100762 /RU/60-1-227 или :35B:ISIN RU0009100762 /XX/CORP/NADC/SAREP/02 или :35B:ISIN RU0009100762 /RU/60-1-227 /XX/CORP/NADC/SAREP/02 /NAME/'A/O SARATOVeNERGO' | ||
Конец подпоследовательности В1 Атрибуты финансового инструмента | ||||||
-----> | Обязательная повторяющаяся подпоследовательность B2 Информация о счёте | |||||
M | 16R | начало блока | ACCTINFO | :16R:ACCTINFO | ||
O | 95R | ACOW | сторона | :4!c/8c/34x | Идентификатор стороны - владельца счета. Заполняется только при необходимости указания признака голосования владельцев депозитарных расписок (т. е. когда в сообщении отсутствует блок BENODET, а блок CAINST содержит поле :22F::CAOP//SPLI). Для КД OMET не применимо. ПРИМЕР: :95R::ACOW/NSDR/DR | |
M | 97A | SAFE | счет депо | :4!c//35x | Номер счета депонента в НРД, к которому подается инструкция по КД. ПРИМЕР: :97A::SAFE//TF1234567890 | |
O | 94a | SAFE | место хранения | F или B F :4!c//4!c/4!a2!a2!c[3!c] B :4!c/[8c]/4!c[/30x] | Место хранения. Указывается кастодиан конечного владельца или нераскрывшегося номинального держателя. Если поле не заполнено, кастодианом считается НРД. ПРИМЕРЫ: :94F::SAFE//CUST/IRVTGB2XGPT или :94B::SAFE//SHHE/REGISTRAR | |
M | 16S | конец блока | ACCTINFO | :16S:ACCTINFO | ||
-----| | Конец подпоследовательности B2 Информация о счёте | |||||
M | 16S | конец блока | USECU | :16S:USECU | ||
Конец последовательности B Ценные бумаги, к которым относится корпоративное действие | ||||||
----> | Необязательная повторяющаяся последовательность C Информация о владельце Для неголосовавших - повторяется для каждого владельца у одного кастодиана Для нераскрывшихся – повторяется для каждого номинального держателя у одного кастодиана При голосовании по программе держателей ДР – не заполняется При передаче перечня лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, повторяется для каждого лица из списка | |||||
M | 16R | начало блока | BENODET | :16R:BENODET | ||
М | 95a | OWND | участник расчета | P или V P :4!c//4!a2!a2!c[3!c] V :4!c//10*35x | Информация о владельце – ФИО/Наименование и адрес (опция V) или код BIC (в опции P) владельца ценных бумаг. При заполнении опции V ФИО/Наименование и адрес могут указываться в структурированном виде. В этом случае должны использоваться следующие кодовые слова: /NAME/ФИО или наименование /ADDR/Адрес /CTRY/ISO-код страны. ПРИМЕРЫ: :95V::OWND//FUND CORPORATION MOSCOW 123456 ROMANOV PER.12/1 – наименование и адрес владельца или :95V::OWND//NAME/FUND CORPORATION – наименование владельца /ADDR/MOSCOW 123456 ROMANOV PER.12/1 – адрес владельца /CTRY/код ISO страны владельца или :95::OWND//IMPJRUMM - код BIC владельца. Нераскрывшийся НД рекомендуем указывать в опции P | |
-----> | ||||||
O | 95S | ALTE | дополнительная информация об участнике расчета | :4!c/[8c]/4!c/2!a/30x | Дополнительный идентификатор владельца. Указываются номер паспорта и/или ИНН и/или корпоративный идентификатор и/или идентификатор иностранного инвестора и/или LEI депозитария владельца. Если в сообщении передается список лиц, имеющих право на голосование, должен быть указан идентификатор владельца прав на голосование, который является уникальным в рамках одного сообщения. Идентификатор необходим для однозначной связи лица, указанного в блоке BENODET, с правом на голосование. Его длина не должна превышать 16 символов. ПРИМЕРЫ: :95S::ALTE//TXID/RU/1234567890 – ИНН владельца и/или :95S::ALTE//CCPT/RU/4501/123456 – серия и номер паспорта владельца и/или :95S::ALTE//FIIN/DE/ID123456 - идентификационный номер иностранного инвестора и/или :95S::ALTE//CORP/FR/ABC987654321 - корпоративный идентификатор иностранного инвестора и/или :95S::ALTE/NSDR/OGRN/RU/1234567890123 – ОГРН владельца и/или :95S::ALTE/NSDR/LEID/RU/1234567890123 - LEI депозитария владельца и/или :95S::ALTE/NSDR/RHID/RU/1234567890123456 – идентификатор владельца прав на голосование | |
-----| | ||||||
M | 36B | OWND | количество | :4!c//4!c/15d | Количество ценных бумаг, принадлежащее владельцу. ПРИМЕР: :36B::OWND//UNIT/10000, | |
M | 70E | DECL | текстовое описание | :4!c//10*35x | В поле может указываться следующая информация: - с кодом /ACCB/ указывается номер счета владельца в кастодиане; - с кодом /FRGN/ указывается информация об иностранном номинальном держателе (ИНД) в следующем формате: /FRGN/NAME/140x/LEIC/20!x, где - 140x – наименование ИНД, до 140 символов; - 20!x – присвоенный ИНД код LEI, ровно 20 символов; - с кодом /BNAR/ указывается код типа лица, указанного в блоке BENODET, и основание для голосования в следующем формате: /BNAR/RHLD/[NARR/300x], где - 300x – описание основания для голосования. ПРИМЕРЫ: :70E::DECL//ACCB/1234567 – счет владельца в кастодиане и/или :70E::DECL//FRGN/NAME/FOREIGN FUNDS CORPORATION /LEIC/12345678901234567890 – данные об ИНД и/или :70E::DECL//BNAR/RHLD/NARR/'OSNOVANIE DLa GOLOSOVANIa – дополнительная информация об основании для голосования владельца прав | |
M | 16S | конец блока | BENODET | :16S:BENODET | ||
-----| | Конец последовательности C Информация о владельце | |||||
Необязательная последовательность D Инструкция по корпоративному действию | ||||||
M | 16R | начало блока | CAINST | :16R:CAINST | ||
M | 13A | CAON | номер варианта | :4!c//3!c | Номер варианта голосования. Поле заполняется константой UNS. ПРИМЕР: :13A::CAON//UNS | |
M | 22F | CAOP | код варианта корпоративного действия | :4!c/[8c]/4!c | Вариант голосования, Используются следующие коды: - SPLI - для информирования о раздельном голосовании, используется при голосовании по повестке дня, в т. ч. по программе ДР; - NOAC - для информирования о неголосовавших владельцах; - OTHR - для информирования о нераскрывшихся владельцах; - PROX - для информирования о голосовании по доверенности. Для КД OMET не применимо. - CERT - для информирования о лицах осуществляющих права по ценным бумагам ПРИМЕРЫ: :22F::CAOP//SPLI – голосование по пунктам повестки дня, перечисленным в бюллетене (в т. ч. по программе ДР) или :22F::CAOP//NOAC – «не голосовал» или :22F::CAOP//OTHR – «иное» (не раскрылся) или :22F::CAOP//PROX – голосование по доверенности или :22F::CAOP//CERT – список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам. | |
M | 36B | QINS | количество | :4!c//4!c/15d | Количество базовых ценных бумаг, участвующих в голосовании. ПРИМЕР: :36B::QINS//UNIT/1000, - количество ценных бумаг, которыми голосует владелец | |
-----> | ||||||
O | 70E | INST | дополнительная информация | :4!c//10*35x | Дополнительная информация, связанная с инструкцией по корпоративному действию. В поле в структурированном виде могут указываться: - выбранные варианты голосования по вопросам повестки дня; - информация об ограничениях при голосовании по всем или выборочным пунктам повестки дня. При передаче депонентом выбранных вариантов голосования по вопросам повестки дня в поле указывается следующая информация: - номер пункта повестки дня, присвоенный эмитентом (указывается с кодом /ISLB/); - тип голосования – ORDN (обычное) или CMLT (кумулятивное) - указывается с кодом /TYPE/. Не допускается указание кумулятивного голосования для КД OMET; - код варианта голосования по пункту повестки дня; вариант ответа - CONY («за»), CONN («против»), ABST («воздержался») - указывается с кодом /RSLT/); - количество ценных бумаг, которыми голосует владелец по указанному пункту повестки дня - указывается с кодом /QVTG/; - тип голосующего лица – OWNR (владелец на дату фиксации) или PROX (владелец, купивший или продавший бумаги после даты фиксации и голосующий по доверенности) - указывается с кодом /OWNT/; подполе обязательное, если указан признак :22F::CAOP//PROX. Формат поля: :70E::INST//ISLB/35x/TYPE/4!c/RSLT/4!c/QVTG/15d[/OWNT/4!c] Для каждого вопроса повестки дня заполняется отдельное поле :70E::INST. При голосовании по доверенности допускается заполнение нескольких полей :70E::INST по одному и тому же пункту повестки дня с разными кодами варианта голосования. ПРИМЕРЫ: :70E::INST//ISLB/1./TYPE/ORDN/RSLT/CONN/QVTG/1000 – при обычном голосовании или :70E::INST//ISLB/2.1/TYPE/CMLT/RSLT/CONY/QVTG/2000 – при кумулятивном голосовании или :70E::INST//ISLB/1./TYPE/ORDN/RSLT/ABST /QVTG/3000/OWNT/PROX – при голосовании по доверенности При передаче депонентом информации об ограничениях при голосовании в поле указываются признак ограничений при голосовании /RSTR/ и необязательное текстовое описание основания ограничений с кодовым словом /NARR/. Формат поля: :70E::INST//ISLB//RSTR[/NARR/300x] – для ограничений при голосовании по всем пунктам повестки дня, в этом случае прочие варианты голосования в сообщении не указываются; или :70E::INST//ISLB/35x/RSTR[/NARR/300x] – для передачи информации о выборочных ограничениях при голосовании, где 35x – номер вопроса, по которому существуют ограничения при голосовании 300x – текстовое описание причины ограничений. При этом пункты повестки дня, по которым голосование разрешено, передаются в повторяющихся полях :70E::INST блока CAINST. ПРИМЕРЫ: :70E::INST//ISLB//RSTR/NARR/'ZAPRET GOLOSOVANIa PO VSEM PUNKTAM или :70E::INST//ISLB/1./TYPE/ORDN/RSLT/CONY/QVTG/1000 и :70E::INST//ISLB/2./RSTR/NARR/'ZAPRET GOLOSOVANIa PO VTOROMU PUNK TU POVESTKI DNa – если голосование разрешено по одному из двух вопросов повестки | |
-----| | ||||||
M | 16S | конец блока | CAINST | :16S:CAINST | ||
Конец последовательности E Варианты корпоративного действия |
