УТВЕРЖДЕНО Советом директоров публичного акционерного общества «Апатитыхлеб» Протокол № 85 от «15» июня 2015 г. Председатель совета директоров М. |
ПОЛОЖЕНИЕ
о предотвращении и урегулировании конфликтов интересов
в публичном акционерном обществе «Апатитыхлеб»
Апатиты
2015 год
СОДЕРЖАНИЕ:
1. Общие положения………………………………………….………………………………..…..3
2. Виды конфликтов интересов…………………………………………………….………….…..3
3. Причины (условия) возникновения конфликтов интересов…………………..………….…..4
4. Предотвращение конфликтов интересов……………….………………………………….….5
5. Урегулирование конфликтов интересов……………………………………….……..…….… 8
6. Обеспечение исполнения Положения…………………………….…….……..……….....….10
1. Общие положения.
1.1. Настоящее «Положение о предотвращении и урегулировании конфликтов интересов в ПАО «Апатитыхлеб» (далее Положение) разработано в соответствии со следующими законодательными и нормативными документами в действующей редакции на момент утверждения Положения:
- «Гражданский кодекс РФ»;
- Федеральный закон от 01.01.2001 г. N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон об акционерных обществах);
- Постановление Пленума Высшего Арбитражного суда РФ от 01.01.2001 г. N 19 «О некоторых вопросах применения Федерального закона «Об акционерных обществах»;
- Федеральный закон от 01.01.2001 N 273-ФЗ "О противодействии коррупции";
- "Методические рекомендации по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции" разработанные Министерством труда и социальной защиты населения от 01.01.2001г.;
- «Трудовой кодекс РФ».
2. Виды конфликтов интересов.
2.1. При осуществлении деятельности ПАО «Апатитыхлеб» (далее Общество) возможно возникновение конфликтов интересов:
2.1.1. Ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) работника Общества влияет или может повлиять на надлежащее исполнение им своих должностных (служебных) обязанностей и при которой возникает или может возникнуть противоречие между личной заинтересованностью работника Общества и правами и законными интересами Общества, способное привести к причинению вреда интересам Общества.
2.1.2. Кроме того, возможно возникновение конфликтов интересов (корпоративного конфликта) между интересами акционеров Общества, между интересами органов управления Общества и акционером (акционерами).
2.2. В настоящем Положении рассматриваются следующие случаи возникновения конфликтов интересов:
- между органами управления Общества и его акционером (акционерами);
- между органами управления, должностными лицами, сотрудниками Общества и Контрагентами;
- между Обществом и должностными лицами, сотрудниками Общества при осуществлении ими служебных обязанностей.
3. Причины (условия) возникновения конфликтов интересов.
3.1. Корпоративные конфликты могут возникать между акционерами Общества, между органами управления Общества и акционерами в результате:
- несоблюдения требований законодательства, нормативных актов и внутренних документов Общества;
- заключения крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, без одобрения Советом директоров Общества;
- принятия органами управления решений, которые могут привести к ухудшению финансового состояния Общества;
- нераскрытия информации в соответствии с действующим законодательством либо предоставление неполной информации лицами, входящими в органы управления Общества, о должностях, занимаемых в органах управления других организаций, о владении долями (акциями) других компаний.
3.2. Конфликты интересов, которые могут возникать между органами управления, должностными лицами, сотрудниками и Контрагентами в результате:
- несоблюдения законодательства, учредительных и внутренних документов Общества;
- несоблюдения норм делового общения и принципов профессиональной этики;
- неисполнение договорных обязательств, как со стороны Общества, так и со стороны Контрагентов.
3.3. Конфликты интересов, которые могут возникнуть между Обществом и должностными лицами, работниками Общества в результате:
- нарушения требований законодательства и внутренних документов Общества;
- несоблюдения норм делового общения и принципов профессиональной этики;
- ведения коммерческой деятельности, как собственной, так и членами семьи;
- наличия финансовых интересов в другой компании, с которой Общество поддерживает деловые отношения;
- работы по совместительству в другой компании руководителем, должностным лицом или участия в ее органах управления;
- предоставления деловых возможностей другим компаниям в ущерб интересам Общества в силу личных интересов.
4. Предотвращение конфликтов интересов.
Уставом Общества и его внутренними документами предусмотрены общие механизмы предотвращения конфликтов интересов.
С учетом этого, настоящим Положением устанавливаются следующие меры по предотвращению конфликтов интересов, обязательные для выполнения органами управления, должностными лицами и сотрудниками Общества.
4.1. В целях предотвращения любых видов конфликтов интересов органы управления, должностные лица и сотрудники Общества обязаны:
- соблюдать требования законодательства, нормативных актов, Устава и внутренних документов Общества;
- воздерживаться от совершения действий и принятия решений, которые могут привести к возникновению конфликтных ситуаций;
- обеспечивать эффективность управления активами и пассивами, включая обеспечение сохранности активов, управление банковскими рисками;
- исключить возможность вовлечения Общества в осуществление противоправной деятельности, в том числе в легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма;
- обеспечивать максимально возможную результативность при совершении банковских операций и других сделок,
- осуществлять контроль при заинтересованности в совершении Обществом сделки и/или крупной сделки в соответствии с Уставом Общества и главами X и XI Федерального закона от 01.01.2001 г. N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» ;
- привлекать независимого оценщика для определения рыночной стоимости активов, при одобрении советом директоров решений о проведении операций и сделок в соответствии с требованиями законодательства;
- обеспечивать учет информации об аффилированных лицах, об акционерах Общества и их аффилированных лицах;
- не совершать крупные сделки и сделки с заинтересованностью без предварительного одобрения их уполномоченными органами Общества;
- осуществлять раскрытие информации о деятельности Общества в соответствии с требованиями действующего законодательства и дополнительной информации согласно Положению об информационной политике Общества;
- обеспечивать достоверность бухгалтерской отчетности и иной публикуемой информации, предоставляемой акционерам и Контрагентам, органам регулирования и надзора и другим заинтересованным лицам, в том числе в рекламных целях;
- разрабатывать и совершенствовать меры по предупреждению использования в личных целях имеющейся в Обществе информации лицами, имеющими доступ к такой информации;
- своевременно рассматривать достоверность и объективность негативной информации об Обществе в средствах массовой информации и иных источниках. Осуществлять своевременное реагирование по каждому факту появления негативной или недостоверной информации;
- участвовать в выявлении недостатков системы внутреннего контроля Общества.
- обеспечивать адекватность выплачиваемого вознаграждения членам органов управления финансовому состоянию Общества, а также тому, насколько достигнутые результаты деятельности Общества соответствуют запланированным показателям;
- соблюдение принципов профессиональной этики.
4.2. В дополнение п. 4.1., в целях предотвращение конфликтов интересов между акционерами Общества, а также между органами управления, должностными лицами, сотрудниками Общества и его акционером (акционерами), органы управления, должностные лица, сотрудники Общества обязаны:
- соблюдать права акционеров, закрепленные Законом об акционерных обществах, нормативными актами, уставом и внутренними документами Общества;
- обеспечить своевременное доведение до акционеров четкой и обоснованной позиции Общества в вопросах обеспечения законных прав акционеров;
- предоставлять акционерам исчерпывающую информацию по вопросам, которые могут стать предметом конфликта;
- выявлять сделки, в совершении которых имеется заинтересованность членов органов управления Общества при приобретении акций (долей) конкурирующего общества, а также участие в органах управления таких лиц.
4.3. В дополнение п. 4.1., в целях предотвращения конфликтов интересов между органами управления, должностными лицам, работниками Общества и Контрагентами, органы управления, должностные лица, сотрудники Общества обязаны:
- стремиться к обеспечению своевременности расчетов по сделкам с Контрагентами;
- обеспечивать строгое соблюдение коммерческой и /или государственной тайны Общества и/или Контрагента;
- совершенствовать систему сохранения созданной, приобретенной и накопленной в процессе деятельности Общества информации с тем, чтобы без согласия органов управления Общества или уполномоченных должностных лиц информация, отнесенная к служебной или составляющей коммерческую тайну, находящаяся в Обществе на бумажных, магнитных и других видах ее носителей, не стала предметом продажи, передачи, копирования, размножения, обмена и иного распространения и тиражирования.
4.4. В дополнение п. 4.1., в целях предотвращения конфликтов интересов между Обществом и должностными лицами, работниками при исполнении ими служебных обязанностей, должностные лица и работники Общества обязаны:
- соблюдать нормы делового общения и принципы профессиональной этики;
- заключать договоры в пределах своих полномочий;
- поставить в известность вышестоящее должностное лицо или органы управления о намерении приобрести долю (акции) конкурирующей с Обществом компании;
- своевременно информировать вышестоящее должностное лицо о возникновении обстоятельств, способствующих возникновению конфликтной ситуации;
- письменно уведомить вышестоящее должностное лицо о компании(ях), в которой(ых) должностное лицо или члены его семьи имеют значительный финансовый интерес, и с которой Общество ведет или предполагает вести коммерческую деятельность;
- воздерживаться от любой деятельности, которая непосредственным образом влияет на отношения между Обществом и компанией(ями), в которой должностное лицо или члены его семьи имеют значительный финансовый интерес или являются аффилированными лицами;
- заблаговременно сообщить, вышестоящему должностному лицу о своем намерении работать по совместительству в другой компании и предоставить информацию, подтверждающую, что предполагаемая работа не противоречит интересам Общества;
- при принятии решений по деловым вопросам и выполнении своих трудовых обязанностей руководствоваться интересами Общества - без учета своих личных интересов, интересов своих родственников и друзей;
- избегать (по возможности) ситуаций и обстоятельств, которые могут привести к конфликту интересов;
- раскрывать возникший (реальный) или потенциальный конфликт интересов;
- содействовать урегулированию возникшего конфликта интересов.
5. Урегулирование конфликтов интересов.
5.1. Для урегулирования конфликтов интересов, возникающих в Обществе, органы управления, должностные лица и работники Общества осуществляют досудебные процедуры с целью поиска такого решения, которое, являясь законным и обоснованным, отвечало бы интересам Общества.
5.2. Должностные лица обязаны обеспечить учет и своевременное рассмотрение писем, заявлений и требований (в т. ч. устных) акционеров, Контрагентов, работников Общества, поступающих на имя органов управления, корпоративного секретаря и Обществу.
5.3. Учет корпоративных конфликтов возлагается на корпоративного секретаря Общества. Корпоративный секретарь Общества дает предварительную оценку корпоративному конфликту, готовит необходимые документы по существу вопроса, и по согласованию с руководителем Общества передает их в тот орган Общества, к компетенции которого отнесено рассмотрение данного корпоративного конфликта.
Корпоративный секретарь Общества анализирует часто встречающиеся вопросы и требования акционеров, принимает решения о необходимости предоставления дополнительной информации всем акционерам по этим вопросам или вносит предложение руководителю Общества по изменению внутренних порядков и инструкций, проведению иных мероприятий с целью устранению причин, порождающих данного рода обращения.
5.4. Сотрудник, получивший от Контрагента или из иных источников информацию о конфликтной ситуации, обязан незамедлительно информировать об этом вышестоящее должностное лицо. В случае невозможности урегулирования конфликта на уровне структурного подразделения, руководитель подразделения обязан в течение одного рабочего дня представить руководителю Общества или его заместителю информацию о конфликте, причинах его возникновения, мерах, которые были предприняты. Руководитель Общества или его заместитель определяет порядок урегулирования конфликта, назначает уполномоченное лицо. При необходимости руководитель Общества создает комиссию для урегулирования конфликта интересов.
5.5. В комиссию по урегулированию конфликта интересов между работником Общества и Обществом входит руководитель структурного подразделения, в котором работает работник; работник отдела кадров Общества; помощник генерального директора по экономической безопасности Общества, как лицо ответственное за противодействие коррупции; а также при необходимости - иные должностные лица Общества. Все члены комиссии обладают равными правами.
5.6. Уполномоченное лицо (комиссия) предпринимает все меры для урегулирования конфликта интересов. При невозможности урегулирования конфликта интересов руководитель Общества вносит вопрос на рассмотрение совета директоров Общества и направляет сведения о конфликте председателю совета директоров.
5.8. Совет директоров может образовать из числа своих членов специальный комитет по урегулированию корпоративных конфликтов.
5.9. Если в результате рассмотрения конфликта возникает необходимость в разработке или внесении изменений в действующие внутренние документы Общества, совет директоров принимает решение о разработке документа либо внесении соответствующих изменений.
5.10. Должностные лица Общества для урегулирования любого вида конфликта интересов, возникающего в Обществе, обязаны:
- максимально быстро выявлять возникающие конфликты интересов, определять их причины;
- четко разграничивать компетенцию и ответственность органов управления Общества;
- определять уполномоченное лицо Общества или, в случае такой необходимости, создавать комиссию по урегулированию конфликта;
- в максимально короткие сроки определить позицию Общества по существу конфликта, принять соответствующее решение и довести его до сведения другой стороны конфликта;
- направить другой стороне конфликта полный и обстоятельный ответ, четко обосновывающий позицию Общества в конфликте, а сообщение об отказе удовлетворить просьбу или требование участника конфликта мотивировать на основании законодательства, нормативных актов, устава и внутренних регламентирующих документов, утвержденных общим собранием акционеров Общества;
- обеспечить, чтобы уполномоченное лицо, участвовавшее в разрешении конфликта, немедленно сообщало о том, что конфликт затрагивает или может затронуть его интересы или интересы членов его семьи;
- обеспечить, чтобы лица, чьи интересы затрагивает или может затронуть конфликт, не участвовали в разрешении и принятии решения по этому конфликту;
5.11. В дополнение п. 5.10., для урегулирования корпоративных конфликтов между акционерами, между органами управления Общества и акционерами:
- по предложению совета директоров или исполнительных органов уполномоченное лицо Общества может выступить в качестве посредника при урегулировании конфликта, возникшего между акционерами Общества;
- уполномоченное лицо либо уполномоченный орган Общества может участвовать в переговорах между акционерами, предоставлять акционерам имеющиеся в их распоряжении и относящиеся к конфликту информацию и документы, разъяснять нормы законодательства, устава и внутренних документов Общества;
- уполномоченные органы или уполномоченные лица Общества дают советы и рекомендации акционерам, готовят проекты документов об урегулировании конфликта для их подписания акционерами, от имени Общества в пределах своей компетенции принимают обязательства перед акционерами в той мере, в какой это может способствовать урегулированию конфликта;
- органы управления Общества в соответствии со своей компетенцией должны организовать реализацию решения по урегулированию корпоративного конфликта и содействовать исполнению соглашений, подписанных от имени Общества с участником конфликта. В случаях, когда между стороной конфликта и Обществом нет спора по существу их обязательств, но возникли разногласия о порядке, способе, сроках и иных условиях их выполнения, Общество должно предложить участнику конфликта урегулировать возникшие разногласия и изложить условия, на которых Общество готово удовлетворить требование акционера;
- если согласие Общества удовлетворить требование акционера сопряжено с необходимостью совершения этой стороной каких-либо действий, предусмотренных законодательством, Уставом или иными внутренними документами Общества, то в ответе Общества исчерпывающим образом указываются такие условия, а также сообщается необходимая для их выполнения информация (например, размер платы за изготовление копий запрошенных акционером документов или банковские реквизиты Общества и т. п.);
5.12. Данный перечень мер не является исчерпывающим. В каждом конкретном случае могут быть иные формы урегулирования конфликта в зависимости от сектора возникновения конфликта интересов.
6. Обеспечение исполнения Положения.
6.1. Требования настоящего Положения подлежат обязательному исполнению органами управления, должностными лицами и работниками Общества.
6.2. Контроль за соблюдением правил и процедур, предусмотренных настоящим Положением, осуществляет Совет директоров Общества, специалист по кадровой работе, юрисконсульт.
Основные порталы (построено редакторами)