УТВЕРЖДАЮ | |
Ректор НовГУ ________________В. Р. Вебер _______ _____________ 2012 |
ВНУТРЕННИЙ АУДИТ
Документированная процедура
СМК ДП 8.2–2.04–12
Версия 2
Великий Новгород
2012
Содержание
Содержание. 2
1 Назначение и область применения. 3
2 Нормативные ссылки. 3
3 Термины, определения, обозначения и сокращения. 4
4 Ответственные за проведение. 5
5 Процесс. 6
5.1 Структурный модуль. 6
5.2 Общие положения. 6
5.3 Планирование проведения внутренних аудитов. 9
5.4 Внутренний аудит. 9
5.5 Порядок проведения внеплановых внутренних аудитов (ВВА) 11
6 Управление записями. 12
7 Ответственность. 12
8 Требования к персоналу, осуществляющему внутренние проверки СМК (членам группы ВА) 13
9. Поощрение и наказание членов группы ВА.. 14
Лист согласования. 14
Приложения. 14
Лист внесения изменений. 14
. 15
Программа проведения внутренних аудитов СМК.. 15
. 16
План проведения внутреннего аудита. 16
Приложение В.. 17
Чек-лист для проведения аудита. 17
. 18
Протокол несоответствия. 18
Приложение Д.. 19
Структура отчета по аудиту. 19
Приложение Е.. 20
Сводные данные по несоответствиям и уведомлениям, зафиксированным в результате планового/внепланового внутреннего аудита. 20
1 Назначение и область применения
1.1 Настоящая процедура устанавливает порядок организации и проведения внутренних аудитов СМК в Новгородском государственном университете имени Ярослава Мудрого для последующего анализа пригодности, адекватности, результативности, эффективности СМК, а так же обеспечения руководства НовГУ объективной и своевременной информацией о степени соответствия деятельности в системе качества и ее результатов установленным требованиям.
Для этого проверяется:
- соответствие деятельности, описанной в Руководстве по качеству, требованиям нормативный базы (требования ГОСТ Р ИСО 9001, ENQA и иные стандарты и нормативные акты, определяющие требования к системе качества НовГУ);
- соответствие описанной в СМК деятельности – фактической.
1.2 Процедура устанавливает следующие цели проведения аудитов СМК:
- оценка соответствия всей СМК или отдельных ее частей требованиям ГОСТ Р ИСО 9001, Государственным образовательным стандартам высшего профессионального образования и другим установленным в НовГУ требованиям;
- оценка соответствия всей СМК или отдельных ее частей с точки зрения достижения целей в области качества, определенных Политикой в области качества в НовГУ;
- определение возможности и путей улучшения СМК с целью улучшения деятельности университета;
- проверка выполнения и определение результативности корректирующих действий и предупреждающих действий по результатам предыдущих проверок.
- предоставление заинтересованным сторонам доказательств результативности функционирования СМК.
1.4 Внутренние аудиты СМК могут проводиться в следующих случаях:
- по плану аудитов на год;
- при необходимости, обусловленной совершенствованием процессов и документов СМК;
- при подготовке к сертификации СМК или ее инспекционному аудиту.
1.3 Процедура распространяется на все структурные подразделения НовГУ реализующие процессы образовательной деятельности в сфере высшего, послевузовского и дополнительного профессионального образования.
2 Нормативные ссылки
В настоящей процедуре использованы ссылки на следующие нормативные документы:
- ГОСТ Р ИСО 9000-2008 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь.
- ГОСТ Р ИСО 9001-2008 Системы менеджмента качества. Требования.
- ГОСТ Р ИСО 9004-2010 Менеджмент для достижения устойчивого успеха организации. Подход на основе менеджмента качества
- ИСО 19011:2003 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и (или) систем экологического менеджмента.
- СМК ДП 4.2.3–2.01–11 Документированная процедура. Управление документацией.
- СМК ДП 4.2(4)–2.03–11 Документированная процедура. Управление записями.
- СМК ДП 8.3–2.05–11 Документированная процедура. Управление несоответствующей продукцией.
- СМК ДП 8.5–2.06–11 Документированная процедура. Корректирующие и предупреждающие действия.
- Инструкция по делопроизводству в НовГУ.
- СТП 1.701-2010 Текстовые документы.
3 Термины, определения, обозначения и сокращения
В настоящей процедуре использованы термины и их определения:
3.1 аудит - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита (3.3) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (3.2);
3.2 критерии аудита - совокупность политик, процедур или требований;
Примечание. Критерии аудита используются в качестве ориентира, с которым сравниваются свидетельства аудита (3.3);
3.3 свидетельство аудита - записи, изложение фактов или другая информация, которая связана с критериями аудита (3.2) и может быть проверена;
Примечание. Свидетельство аудита могут быть качественными или количественными.
3.4 наблюдения аудита - результат оценки свидетельства аудита (3.3) в соответствии с критериями аудита (3.2);
Примечание. Наблюдения аудита могут указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита или на возможности улучшения.
3.5 заключение по результатам аудита - выходные данные аудита (3.1), предоставленные аудиторской группой (3.9) после рассмотрения целей аудита и всех наблюдений аудита (3.4);
3.6 заказчик аудита - организация или лицо, заказавшее аудит (3.1);
Примечание. Заказчиком может быть проверяемая организация (3.7) или любая другая организация, которая имеет регламентирующее или контрактное право на заказ аудита.
3.7 проверяемая организация - организация, подвергающаяся аудиту;
3.8 аудитор - лицо, обладающее компетентностью (3.14) для проведения аудита (3.1);
3.9 аудиторская группа - один или несколько аудиторов (3.8), проводящих аудит (3.1), которым, при необходимости, помогают технические эксперты (3.10);
Примечание 1. Один из аудиторов, входящих в аудиторскую группу, назначается ее руководителем.
Примечание 2. Аудиторская группа может включать аудиторов, проходящих подготовку (стажеров).
3.10 технический эксперт - лицо, предоставляющее аудиторской группе (3.9) специальные знания или опыт;
Примечание 1. Специальные знания или опыт – это то, что относится к организации, процессу или деятельности, подлежащей проверке, языку или культуре страны.
Примечание 2. Технический эксперт не выступает в качестве аудитора в аудиторской группе.
3.11 программа аудита - совокупность одного или нескольких аудитов (3.1), запланированных на конкретные сроки и направленных на достижение определенной цели;
Примечание. Программа аудита включает все виды деятельности, необходимые для планирования, организации и выполнения аудитов.
3.12 план аудита - описание видов деятельности и мероприятий аудита (3.1);
3.13 объем аудита - содержание и границы аудита (3.1);
Примечание. Объем обычно включает описание физического расположения, организационных единиц, деятельности и процессов, а также охватываемый период времени.
3.14 компетентность - продемонстрированные личные качества и способность применять свои знания и умения;
3.15 аудит адекватности – определение степени соответствия документов системы менеджмента качества установленным требованиям;
3.16 аудит соответствия – установление степени, с которой система менеджмента качества понята, внедрена и соблюдается персоналом (фактическое соблюдение персоналом установленных требований);
3.17 адресность – указание на применимость к конкретным исполнителям;
3.18 внеплановый внутренний аудит - внутренняя проверка, которая проводится по решению руководства в добавление к ПВА при:
- получении отрицательных результатов контроля готовой продукции;
- предъявлении претензий по качеству готовой продукции со стороны потребителя;
- отрицательных результатах внешней проверки;
- выявлении массового отклонения от требований нормативных документов внешнего/внутреннего происхождения, организационно-распорядительной документации;
- возникновении необходимости проверки выполнения требований отдельного(ых) требования(ий) СМК в подразделении;
3.19 значительное несоответствие (категория 1) – несоответствие системы менеджмента качества, которое с большой вероятностью может повлечь невыполнение требований потребителей и/или обязательных требований к продукции;
3.20 малозначительное несоответствие (категория 2) – отдельное несистематическое упущение, ошибка, недочет в функционировании системы менеджмента качества или в документации, которые могут привести к невыполнению требований потребителя и/или обязательных требований к продукции или к снижению результативности функционирования элемента (совокупности элементов) системы менеджмента качества;
3.21 несоответствие – невыполнение или отклонение от требования, которое установлено, обычно предполагается или является обязательным. Несоответствия подразделяются на две категории: значительные и малозначительные;
3.22 плановый внутренний аудит – систематическая внутренняя проверка, которая проводится в запланированные сроки;
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
Основные порталы (построено редакторами)