Приложение
к Договору доверительного управления
№ ___от «___» __________ 20___г.
Правила выявления и контроля конфликта интересов, а также предотвращению его последствий
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
1.1. Настоящие Правила выявления и контроля конфликта интересов, а также предотвращения его последствий при осуществлении Доверительным Управляющим профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее – Правила) разработаны в соответствии с Положением Банка России от 01.01.2001 г. «О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего» и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
1.2. Настоящие Правила закрепляют принципы профессиональной деятельности, принципы работы с Учредителями доверительного управления, принципы служебной этики, а также механизмы реализации указанных принципов.
1.3. В настоящих Правилах используются следующие термины и определения:
Доверительный Управляющий – Общество с ограниченной ответственностью компания «Центр Капитал»
Сотрудники Доверительного Управляющего – физические лица, выполняющие трудовые функции на основании трудового или гражданско-правового договора с Доверительным Управляющим в рамках осуществляемой профессиональной деятельности;
Контролер Доверительного Управляющего – должностное лицо Управляющего, отвечающее за осуществление внутреннего контроля;
Клиент Доверительного Управляющего – юридическое или физическое лицо, которому Управляющий оказывает услуги, связанные с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг (далее – Учредитель доверительного управления);
Конфиденциальная информация – любая внутренняя информация Доверительного Управляющего, в том числе служебная, которая имеет действительную коммерческую ценность в силу неизвестности и недоступности третьим лицам, доступ к информации ограничен и Доверительным Управляющим приняты меры к охране её конфиденциальности. Сведения, которые представляют собой конфиденциальную информацию, определяются действующим законодательством Российской Федерации, внутренними документами Доверительного Управляющего;
Конфликт интересов – противоречие между интересами Доверительного Управляющего и/ или его сотрудниками и Учредителей доверительного управления, либо противоречие между интересами двух и более Учредителей доверительного управления, в результате которого действия (бездействия) Доверительного Управляющего причиняют убытки Учредителю доверительного управления и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для Учредителя доверительного управления.
Приоритет интересов – представляет собой первостепенное исполнение интересов Учредителей доверительного управления перед собственными интересами Доверительного Управляющего, а также недопущение установления приоритета интересов одного или нескольких Учредителей доверительного управления над интересами других Учредителей доверительного управления.
1.4. В целях выявления и контроля конфликта интересов, а также предотвращения его последствий Доверительного Управляющий осуществляет свою деятельность на основе следующих принципов:
o Добросовестность – Доверительный Управляющий осуществляет свою деятельность добросовестно, то есть с той степенью заботливости и осмотрительности, предпринимая все разумные действия по защите интересов и имущества Учредителей доверительного управления;
o Независимость – Доверительный Управляющий не допускает предвзятости, давления третьих лиц и/или зависимости от них, способной нанести ущерб Учредителям доверительного управления или третьим лицам.
o Профессионализм - Доверительный Управляющий осуществляет деятельность исключительно на профессиональной основе.
Доверительный Управляющий обеспечивает надлежащую квалификацию и подготовленность своих сотрудников, а также имеет в распоряжении и эффективно применяет ресурсы и процедуры, необходимые для осуществления профессиональной деятельности.
o Приоритет интересов клиентов - Доверительный Управляющий принимает меры для избежание любого конфликта интересов и обеспечивает раскрытие информации Учредителю доверительного управления. Не допускает удовлетворения собственных интересов за счет ущемления прав и законных интересов Учредителей доверительного управления, а также установления приоритета интересов одного или нескольких Учредителей доверительного управления над интересами других Учредителей доверительного управления.
1.5. Требования к сотрудникам Доверительного Управляющего.
Доверительный Управляющий принимает на должности руководителей и специалистов, в обязанности которых входит выполнение функций, непосредственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лиц, удовлетворяющих квалификационным требованиям, устанавливаемым нормативными актами Банка России. В случае наступления событий, при которых сотрудники Доверительного Управляющего перестают отвечать квалификационным требованиям, Доверительный Управляющий принимает все доступные меры для устранения указанных событий.
В целях выявления и контроля конфликта интересов, а также предотвращения его последствий Доверительный Управляющий осуществляет управление имуществом Учредителей доверительного управления в полном соответствии с инвестиционным профилем и заключенными договорами. Доверительный Управляющий принимает разумные меры для правильной оценки Учредителем Доверительного управления характера рисков. Доверительный Управляющий предпринимает все разумные меры для предоставления Учредителю доверительного управления полной и объективной информации, касающейся управления активами Учредителя доверительного управления. При осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами Доверительный Управляющий соблюдает ограничения на совершение сделок, установленные действующим законодательством и договором с Учредителем доверительного управления.
Доверительный Управляющий принимает меры по обеспечению конфиденциальности информации, поступившей от Учредителя доверительного управления в связи с исполнением договора доверительного управления.
1.6. Предотвращение последствий конфликта интересов.
В целях предотвращения конфликта интересов должностные лица и сотрудники Доверительного Управляющего обязаны избегать совершения действий и принятия решений, которые могут привести к возникновению конфликта интересов. Незамедлительно доводить до сведения Контролера Управляющего сведения о появлении условий, которые могут повлечь возникновение конфликта интересов, а также о возникновении конфликта интересов, а также невозможности исполнения служебных обязанностей.
В случае возникновения конфликта интересов Доверительный Управляющий предпринимает все необходимые и разумные меры для разрешения конфликта интересов в пользу Учредителя доверительного управления, а также прилагает все усилия по устранению неблагоприятных для Учредителя доверительного управления последствий с целью снижения риска причинения ущерба интересам Учредителя доверительного управления.
Для устранения неблагоприятный последствий конфликта интересов Доверительный Управляющий принимает законные и наиболее обоснованные меры, руководствуясь принципом приоритета интересов Учредителя доверительного управления над своими собственными. При этом указанные меры не должны допускать приоритета интересов Учредителя доверительного управления, затронутого конфликтом интересов, над интересами других Учредителей доверительного управления.
1.7. Меры по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких Учредителей доверительного управления над интересами других Учредителей доверительного управления.
При управлении ценными бумагами и денежными средствами нескольких Учредителей доверительного управления, Доверительный Управляющий предпринимает меры по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких Учредителей доверительного управления над интересами других Учредителей доверительного управления. С целью обеспечения выполнения указанных мер, а также с целью сохранности денежных средств и ценных бумаг, Доверительный Управляющий обязан соблюдать следующие требования:
· в случае совершения операций на организованных торгах для заключение договоров, объектом которых являются ценные бумаги, за счет имущества нескольких Учредителей доверительного управления денежные обязательства, вытекающие из таких договоров, исполняются за счет или в пользу каждого из указанных клиентов.
· в случае заключения договора, объектом которого являются ценные бумаги, за счет имущества нескольких Учредителей доверительного управления не на организованных торгах денежные обязательства по такому договору исполняются за счет или в пользу каждого из указанных Учредителей доверительного управления.
· не допускается приобретение одной ценной бумаги или заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом, за счет имущества нескольких Учредителей доверительного управления, за исключением случая, когда имущество этих Учредителей доверительного управления, находящееся в доверительном управлении, принадлежит им на праве общей собственности.
Доверительный Управляющий не допускает конкуренции при инвестировании портфелей Учредителей доверительного управления. Управляющий и Сотрудники Доверительного Управляющего обязаны отказываться от подарков, иных материальных и нематериальных ценностей, передаваемых Учредителями доверительного управления, в результате чего у Доверительного Управляющего и его Сотрудников может возникнуть определенная зависимость от Учредителей доверительного управления. В случае если меры, принятые Доверительным Управляющим по предотвращению последствий конфликта интересов, и приоритета интересов одного или нескольких Учредителей доверительного управления над интересами других Учредителей доверительного управления не привели к снижению риска причинения ущерба интересам Учредителей доверительного управления, Доверительный управляющий обязан уведомить Учредителей доверительного управления об общем характере и/или источниках конфликта и /или приоритета интересов до начала совершения сделок, связанных с Доверительным управлением.
Основные порталы (построено редакторами)