Утвержден
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от « » 2013 года
№
Стандарт
государственной услуги
«Согласование правил организатора торгов»
1. Общие положения
1. Стандарт государственной услуги «Согласование правил организатора торгов» (далее – государственная услуга) разработан центральным аппаратом Национального Банка Республики Казахстан.
2. Государственная услуга предоставляется Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – Комитет), расположенным город Алматы, улица Айтеке би, 67.
3. Государственная услуга оказывается юридическому лицу Республики Казахстан - организатору торгов (далее – услугополучатель).
2. Порядок оказания государственной услуги
4. Государственная услуга оказывается в течение тридцати календарных дней со дня представления услугополучателем пакета документов, установленных пунктом 9 настоящего стандарта.
5. Форма оказываемой государственной услуги: не автоматизированная.
6. Результат оказываемой государственной услуги – письмо-согласование на бумажном носителе, подтверждающее согласование правил организатора торгов либо мотивированный ответ об отказе в предоставлении услуги на бумажном носителе.
7. Государственная услуга оказывается бесплатно.
8. Государственная услуга по обращениям услугополучателей, направленным в письменной форме в виде заявления о согласовании правил организатора торгов, оказывается ежедневно в рабочие дни с 9:00 до 18:00 часов, с перерывом на обед с 13:00 до 14:00 часов, кроме выходных и праздничных дней, установленных Законом Республики Казахстан от 13 декабря 2001 года «О праздниках в Республике Казахстан».
По данной государственной услуге отсутствуют предварительная запись, а также ускоренное обслуживание.
9. Для получения государственной услуги услугополучателю необходимо представить в Комитет:
1) заявление, составленное в произвольной форме;
2) правила организатора торгов (включают внутренние документы организатора торгов, регулирующие вопросы, входящие в функции организатора торгов).
Правила фондовой биржи должны определять:
1) категории членства на фондовой бирже, условия и порядок вступления в члены фондовой биржи, права и обязанности членов фондовой биржи, условия и порядок приостановления и прекращения членства на фондовой бирже;
2) требования к трейдерам, участвующим от имени члена фондовой биржи в торгах с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, обращающимися в торговой системе фондовой биржи, а также выполняющим иные действия с использованием торговой системы данной фондовой биржи;
3) порядок обязательного обучения трейдеров фондовой биржи использованию торговой системы;
4) порядок допуска трейдеров фондовой биржи к участию в торгах и основания их отстранения от участия в торгах;
5) требования, предъявляемые к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список фондовой биржи, а также к таким ценным бумагам;
6) условия и порядок включения ценных бумаг в список фондовой биржи, их исключения из данного списка и смены категории списка;
7) обязанности и ответственность эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список фондовой биржи (в том числе по раскрытию информации);
8) порядок осуществления мониторинга раскрытия эмитентами ценных бумаг, допущенных к обращению на фондовой бирже, информации в объеме, требуемом законодательством Республики Казахстан и внутренними документами фондовой биржи;
9) порядок проведения биржевых торгов ценными бумагами;
10) порядок осуществления расчетов по заключенным на биржевых торгах сделкам с финансовыми инструментами;
11) условия и порядок приостановления и возобновления торгов на фондовой бирже;
12) методику оценки финансовых инструментов, допущенных к обращению в торговую систему фондовой биржи;
13) ответственность членов фондовой биржи и трейдеров фондовой биржи за нарушение правил биржевой торговли, размеры и порядок уплаты взыскиваемых фондовой биржей штрафов;
14) порядок разрешения споров и конфликтов, возникающих в процессе осуществления сделок с финансовыми инструментами;
15) порядок деятельности структурного подразделения фондовой биржи, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе фондовой биржи;
16) порядок деятельности листинговой комиссии;
17) порядок деятельности экспертного комитета фондовой биржи, созданного в целях рассмотрения вопросов признания сделок с ценными бумагами, совершенными в целях манипулирования;
18) правила выявления и предотвращения случаев неправомерного использования инсайдерской информации, манипулирования на рынке ценных бумаг;
19) порядок осуществления мониторинга финансового состояния членов фондовой биржи, перечень и сроки представления информации членами фондовой биржи, необходимой для осуществления такого мониторинга;
20) порядок публикации на интернет-ресурсе фондовой биржи информации обо всех корпоративных событиях, ежеквартальной финансовой отчетности эмитентов, входящих в официальный список фондовой биржи, и членов фондовой биржи;
21) порядок рассмотрения исполнительным органом фондовой биржи и принятия решений по вопросам включения ценных бумаг эмитентов в официальный список фондовой биржи и их нахождения в нем по упрощенной процедуре;
22) иные положения и процедуры, установленные Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг».
10. Отказ в согласовании правил организатора торгов осуществляется, в случае если представленный пакет документов не соответствует требованиям, установленным пунктом 9 настоящего стандарта.
По данной государственной услуге отсутствуют основания для ее приостановления.
3. Порядок обжалования
11. В случае несогласия с результатом оказанной государственной услуги, жалоба подается на имя Председателя Национального Банка Республики Казахстан либо лица, его замещающего. Жалобы принимаются в письменном виде, отправленные почтой или переданные город Алматы, микрорайон «Коктем-3», дом 21.
График приема физических лиц и представителей юридических лиц руководством Национального Банка Республики Казахстан и Комитета, а также контактные данные размещены на интернет-ресурсе (www. ) в подразделе «Работа с населением» раздела «О Национальном Банке».
12. В случае некорректного обслуживания, жалоба подается на имя Председателя Комитета или его заместителя в письменной форме по почте (в электронном виде - *****@***kz) или город Алматы, улица Айтеке би, 67, телефон приемной Председателя Комитета:
8 (727) 2788-000, телефон приемной курирующего заместителя Председателя Комитета: 8 (727) 2788-004.
13. Разъяснение порядка обжалования действий (бездействия) уполномоченных должностных лиц и оказание содействия в подготовке жалобы осуществляются город Алматы, улица Айтеке би, 67, , 413, либо по телефону 8 (727) 2788-104.
14. Информацию о ходе рассмотрения жалобы можно получить у сотрудников Комитета, оказывающих государственную услугу, по адресу: город Алматы, улица Айтеке би, 67, , 413, либо по телефону
8 (727) 2788-104.
Рассмотрение жалоб по вопросам оказания государственных услуг осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан с учетом особенностей, установленных Законом Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года «О государственных услугах».
15. Прием представителей юридических лиц руководством Комитета осуществляется в соответствии с графиком приема физических лиц и представителей юридических лиц руководством Комитета, который размещается в доступном для услугополучателей месте по адресу: город Алматы, улица Айтеке би, 67.
Прием представителей юридических лиц руководством Национального Банка Республики Казахстан осуществляется в соответствии с графиком приема физических лиц и представителей юридических лиц руководством Национального Банка Республики Казахстан, который размещается в доступном для услугополучателей месте в здании центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан по адресу: город Алматы, микрорайон «Коктем-3», дом 21.
График приема физических лиц и представителей юридических лиц размещается также на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан (www. ).
4 Особенности оказания государственной услуги
16. Информацию по вопросам оказания государственной услуги, а также консультации по процессу оказания государственной услуги можно получить у сотрудников Комитета, оказывающих государственную услугу, по адресу: город Алматы, улица Айтеке би, 67, , 413, либо по телефону
8 (727) 2788-104.
17. Стандарт государственной услуги размещается на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан www. . Дополнительную информацию получают по телефону 8 (727) 2788-104.
________________
Основные порталы (построено редакторами)