АНКЕТА УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ (ФОНДА)
(по инвестиционным портфелям)
Заполняется управляющей компанией (Фондом, Спецдепом) | Заполняется | |||
№ п/п | Сведения об управляющей компании (Фонде, Спецдепе) | Реквизиты Договора | Реквизиты счета | Идентификационный код |
1 | I. Сведения о Спецдепе (заполняется Спецдепом, УК или НПФ) | |||
1.1 | Полное фирменное наименование Спецдепа | |||
1.2 | Краткое наименование (по Уставу) | |||
1.3 | Местонахождение | |||
1.4 | Почтовый адрес | |||
1.5 | ИНН | |||
1.6 | КПП | |||
1.7 | ОГРН | |||
1.8 | Собственный счет Спецдепа | Р/с, полное наименование банка, местонахождение, К/с, ИНН, КПП, БИК | ||
1.9 | Лицензии Спецдепа | Серия, номер, дата выдачи, выдавший орган, срок действия лицензии | ||
1.10 | Руководитель Спецдепа | Фамилия, имя, отчество | ||
1.11 | Контактный телефон Спецдепа | |||
2 | II. Сведения об управляющей компании (заполняется УК или НПФ) | |||
2.1 | Полное фирменное наименование УК | |||
2.2 | Краткое наименование (по Уставу) | |||
2.3 | Местонахождение | |||
2.4 | Почтовый адрес | |||
2.5 | ИНН | |||
2.6 | КПП | |||
2.7 | ОГРН | |||
2.7 | Собственный расчетный счет УК | Р/с, полное наименование банка, местонахождение, К/с, ИНН, КПП, БИК | ||
2.9 | Лицензии УК | Серия, номер, дата выдачи, выдавший орган, срок действия лицензии | ||
2.10 | Договор со Спецдепом | Дата, номер и срок действия договора | ||
2.12 | Руководитель УК | Фамилия, Имя, Отчество | ||
Контактный телефон УК | ||||
2.13 | Реквизиты инвестиционных портфелей управляющей компании (заполняется УК или НПФ по обслуживаемым НПФ и ПИФ)[1] | |||
2.13.1 | Наименование инвестиционного портфеля | Указывается ОДК | ||
2.13.2 | Направление инвестиций | Указывается: пенсионные накопления, пенсионные резервы или категория ПИФ | ||
2.13.3 | Полное фирменное наименование (НПФ, ПИФ) | |||
2.13.4 | Краткое наименование Фонда | |||
2.13.5 | ИНН НПФ | |||
2.13.6 | КПП НПФ | |||
2.13.7 | ОГРН НПФ | |||
2.13.8 | Местонахождение НПФ | |||
2.13.9 | Почтовый адрес НПФ | |||
2.13.10 | Руководитель НПФ | Фамилия, имя, отчество | ||
2.13.11 | Собственный расчетный счет (НПФ) | Р/с, полное наименование банка, местонахождение, К/с, ИНН, КПП, БИК | ||
2.13.12 | Контактный телефон (НПФ) | |||
2.13.12 | Счета | |||
2.13.12.1 | У.(НПФ, ПИФ) | Р/с, полное наименование банка, местонахождение, К/с, ИНН, КПП, БИК | ||
2.13.12.2 | Брокерский счет | Полное наименование Брокера, ИНН, ОГРН, КПП Дата, номер и срок действия договора | Р/с, полное наименование банка (иной организации), местонахождение, К/с, ИНН, КПП, БИК | |
2.13.12.3 | Депозитный счет | Полное наименование Банка, ИНН, ОГРН, КПП, дата, номер и срок действия договора | Р/с, полное наименование банка, местонахождение, К/с, ИНН, КПП, БИК | |
2.13.12.4 | Счет депо | Полное наименование депозитария, ИНН, ОГРН, КПП, дата, номер и срок действия договора | Номер счет депо, тип счета | |
2.13.13 | Договоры | |||
2.13.13.1 | Договор ДУ НПФ (Правила ПИФ) | Дата, номер и срок действия договора ДУ НПФ (Правил ПИФ) | ||
2.13.13.2 | Договор страхования | Полное наименование Страховщика, ИНН, ОГРН, КПП Дата, номер и срок действия договора | ||
2.13.13.3 | Договор со Спецдепом | Дата, номер и срок действия договора | ||
2.13.13.4 | Договор аудита | Полное наименование Аудитора, ИНН, ОГРН, КПП. дата, номер и срок действия договора | ||
2.13.13.5 | Договор с депозитарием (Расчетным, кастодиальным) | Полное наименование Депозитария, ИНН, ОГРН, КПП, дата, номер и срок действия договора | ||
3 | III. Сведения об НПФ (АИФ) (заполняется НПФ в случае самостоятельного размещения резервов или АИФ)[2] | |||
3.1 | Полное фирменное наименование НПФ (АИФ) | |||
3.2 | Краткое наименование (по Уставу) | |||
3.3 | Местонахождение | |||
3.4 | Почтовый адрес | |||
3.5 | ИНН | |||
3.6 | КПП | |||
3.7 | ОГРН | |||
3.7 | Собственный расчетный счет НПФ (АИФ) | Р/с, полное наименование банка, местонахождение, К/с, ИНН, КПП, БИК | ||
3.9 | Лицензии НПФ (АИФ) | Серия, номер, дата выдачи, выдавший орган, срок действия лицензии | ||
3.10 | Договор со Спецдепом | Дата, номер и срок действия договора | ||
3.12 | Руководитель НПФ (АИФ) | Фамилия, Имя, Отчество | ||
Контактный телефон НПФ (АИФ) | ||||
3.13 | Реквизиты инвестиционного портфеля НПФ (АИФ) | |||
3.13.1 | Наименование инвестиционного портфеля | Указывается ОДК | ||
3.13.2 | Направление инвестиций | Указывается: пенсионные резервы, категория АИФ | ||
3.13.3 | Счета | |||
3.13.3.1 | Счет пенсионных резервов (инвестиционный счет) | Р/с, полное наименование банка, местонахождение, К/с, ИНН, КПП, БИК | ||
3.13.3.2 | Брокерский счет | Полное наименование Брокера, ИНН, ОГРН, КПП Дата, номер и срок действия договора | Р/с, полное наименование банка (иной организации), местонахождение, К/с, ИНН, КПП, БИК | |
3.13.3.3 | Депозитный счет | Полное наименование Банка, ИНН, ОГРН, КПП, дата, номер и срок действия договора | Р/с, полное наименование банка, местонахождение, К/с, ИНН, КПП, БИК | |
3.13.3.4 | Счет депо | Полное наименование депозитария, ИНН, ОГРН, КПП, дата, номер и срок действия договора | Номер счет депо, тип счета | |
3.13.4 | Договоры | |||
3.13.4.1 | Договор страхования | Полное наименование Страховщика, ИНН, ОГРН, КПП Дата, номер и срок действия договора | ||
3.13.4.2 | Договор со Спецдепом | Дата, номер и срок действия договора | ||
3.13.4.3 | Договор аудита | Полное наименование Аудитора, ИНН, ОГРН, КПП. дата, номер и срок действия договора | ||
3.13.4.4 | Договор с депозитарием (расчетным, кастодиальным) | Полное наименование Депозитария, ИНН, ОГРН, КПП, дата, номер и срок действия договора |
Примечание: 1. Инвестиционный портфель – совокупность реквизитов управляющей компании или фонда, необходимых для осуществления инвестирования средств пенсионных накоплений, размещения резервов или обращения паев. Инвестиционный портфель определяется договором Д. У, У. , правилами Фонда и др. Реквизиты инвестиционных портфелей следует указывать по каждому портфелю управляющей компании (НПФ и ПИФ), по НПФ в случае самостоятельного размещения пенсионных резервов, по АИФ. каждому инвестиционному портфелю присваивает наименование и код, которые используются СЭД для автоматизированной обработки электронных документов.
2. В случае наличия нескольких лицензий, брокерских или иных договоров, счетов, они указываются в соответствующих строках таблицы. При этом номер дополнительных строк следует указывать в виде 2.13.12.2/1, 2.13.12.2/2 и т. д.
3. При отсутствии значений реквизитов соответствующие строки таблицы не заполняются.
4. Анкета направляется в на бумажном носителе, а также в электронной форме на адрес E-mail: *****@***ru.
Руководитель управляющей компании (Фонда, Спецдепа) _______________________________________ (Инициалы, Фамилия)
М. П.
[1] П. 2.13 копируется по числу инвестиционных портфелей (числу НПФ, ПИФ, обслуживаемых УК)
[2] Управляющая компания раздел 3 не заполняет
Основные порталы (построено редакторами)