Утверждено
Совет директоров
–Актив»
Протокол № 2 от «10» марта 2016года
Положение
о порядке осуществления брокерской деятельности
ЗАО „Капитал–Актив“
г. Гомель
2016 год
2. Общие положения
2.1. Настоящее Положение регламентирует порядок осуществления посреднической деятельности по ценным бумагам Закрытым акционерным обществом «Капитал–Актив» (именуемым в дальнейшем Брокер).
Брокерская деятельность — совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента либо от своего имени и за счет клиента на основании возмездных публичных договоров поручения или комиссии с клиентом. При этом сделки в торговой системе фондовой биржи профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, вправе совершать только на основании договоров комиссии.
Клиент — лицо, заключившее с Брокером договор, устанавливающий условия, перечень и порядок предоставления ему услуг на рынке ценных бумаг;
Распоряжение - первичный документ, содержащий указания о направлениях и способах использования ценных бумаг;
Работник - лицо, состоящее в трудовых отношениях с нанимателем на основании заключенного трудового договора;
Портфель ценных бумаг - пакет ценных бумаг, обеспечивающий удовлетворительный для их владельца уровень доходности, ликвидности, надежности.
Обращение ценных бумаг - совершение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав на эмиссионные ценные бумаги от их первого или каждого последующего владельца к другому лицу;
Организованный рынок - совокупность отношений, связанных с совершением сделок с ценными бумагами в торговой системе организатора торговли ценными бумагами, в том числе фондовой биржи;
Неорганизованный рынок - совокупность отношений, связанных с совершением сделок с ценными бумагами вне торговой системы организатора торговли ценными бумагами, в том числе фондовой биржи (далее Внебиржевой рынок);
Акция — именная эмиссионная ценная бумага, свидетельствующая о вкладе в уставный фонд акционерного общества, эмитируемая на неопределенный срок в бездокументарной форме и удостоверяющая определенный объем прав владельца в зависимости от ее категории (простая (обыкновенная) или привилегированная), типа (для привилегированной акции)
Маржинальными сделками признаются сделки, совершаемые с использованием денежных средств и (или) ценных бумаг, предоставленных брокером взаем.
2.2. Брокер имеет право действовать как профессиональный участник рынка ценных бумаг и совершать сделки купли–продажи ценных бумаг как комиссионер или поверенный при наличии соответствующей лицензии Департамента по ценным бумагам Министерства Финансов Республики Беларусь.
2.3. В своей деятельности Брокер руководствуется законодательством Республики Беларусь, в частности Гражданским кодексом, Законом Республики Беларусь «О рынке ценных бумаг» (далее Закон), Инструкцией «О порядке совершения сделок с ценными бумагами на территории Республики Беларусь (далее Инструкция), нормативно-законодательными актами Республики Беларусь, действующими на момент осуществления брокерской деятельности, а также настоящим Положением.
1.4. Сделки с ценными бумагами, совершаются в простой письменной форме путем заключения договора, подписанного лицами, совершающими сделку (далее - стороны), либо должным образом уполномоченными ими представителями.
3. Порядок осуществления брокерской деятельности
3.1. Деятельность Брокера заключается в совершении сделок купли–продажи ценных бумаг по поручению и за счёт клиента от своего имени (как комиссионер) или имени доверителя (как поверенный).
3.2. Брокер вправе:
совершать сделки со всеми видами ценных бумаг, в том числе сделки РЕПО, в соответствии с законодательством;
до совершения сделок с ценными бумагами делать публичное объявление о покупке или продаже ценных бумаг клиента, в том числе в котировочной автоматизированной системе биржи и (или) в средствах массовой информации;
проводить размещение ценных бумаг эмитента;
оказывать услуги по оформлению договоров и регистрации сделок с ценными бумагами, в том числе регистрации договоров залога ценных бумаг;
проводить анализ и делать прогноз конъюнктуры рынка ценных бумаг;
оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, а также давать рекомендации по оценке ценных бумаг;
оказывать услуги по информационному обеспечению участников рынка ценных бумаг;
выполнять функции оператора счета «депо»;
выполнять прочие работы и услуги, связанные с осуществлением брокерской деятельности, не противоречащие законодательству
3.3. Все сделки купли–продажи ценных бумаг осуществляются Брокером на основании договоров комиссии или поручения. Существенными условиями указанных договоров, помимо существенных условий, установленных в соответствии с законодательством, являются:
- предмет договора, в том числе вид ценной бумаги с указанием ее категории, типа (в случае, если наличие категории и типа следует соответственно из вида и категории ценной бумаги),
- номинальная стоимость ценной бумаги,
- полное наименование юридического лица, осуществившего эмиссию (выдачу) ценных бумаг,
- сведения об отсутствии (наличии) ограничений и запретов на совершение сделок с ценными бумагами, являющимися предметом договора, об отсутствии (наличии) обременений этих ценных бумаг залогом;
- количество ценных бумаг;
- цена договорная, либо предельные уровни (минимальный и (или) максимальный) цены и (или) доходности сделок либо порядок их определения, при которых возможно исполнение сделок;
- общую сумму договора;
- размер вознаграждения брокера, порядок и форма расчетов (если иное не следует из законодательства и существа договора);
- ответственность за неисполнение обязательства;
- сроки, форма и порядок предоставления брокером клиенту информации об исполнении договора.
- полное наименование и место нахождения ( для юридических лиц), фамилию, имя, отчество, место жительства (место пребывания) , указанное в документе, удостоверяющем личность( для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) сторон, их учетный номер плательщика ( при его наличии) ;
- дата и место заключения договора;
- срок и способ передачи ценных бумаг;
- права и обязанности сторон;
- иные пункты, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение. По соглашению сторон в договор могут включаться дополнительные условия.
При заключении договора поручения или комиссии с лицом, сделавшим предложение о покупке (скупке) акций, условия сделок с акциями, в отношении которых сделано такое предложение, совершаемых во исполнение данного договора поручения или комиссии, должны соответствовать условиям, указанным в предложении о покупке (скупке) акций.
3.4. Договор заключается в письменной форме и вступает в силу с момента его подписания. Изменение договора допускается только по соглашению сторон, совершаемому в письменной форме. Обязательства по договору возникают с момента его заключения, если иное не предусмотрено договором.
3.5. Не оговоренные в договоре условия исполнения сделки осуществляются Брокером за свой счет, страх и риск и могут быть обжалованы клиентом в установленном законодательством порядке. Расторжение заключенных договоров может осуществляться только письменно по волеизъявлению любой из сторон. Заявление о расторжении сделки должно быть зафиксировано у каждой из сторон.
3.6. Договоры и иные документы, сопровождающие сделки, хранятся Брокером не менее пяти лет и предъявляются по первому требованию Департамента по ценным бумагам и иных уполномоченных республиканских органов государственного управления в порядке, установленном законодательством.
3.7. Договоры, заключенные Брокером во исполнение договора поручения, комиссии в период проведения подписки на акции эмитентов, а также журнал регистрации договоров передаются на хранение эмитенту с оформлением акта приема-передачи.
3.8. Во исполнение договора поручения или комиссии Брокер может совершать сделки с третьими лицами как на биржевом рынке (только по договору комиссии), так и на внебиржевом рынке.
3.9. Для осуществления деятельности на биржевом рынке Брокер обязан являться членом секции фондового и срочного рынков в зависимости от видов ценных бумаг, являющихся предметом сделки.
3.10. Участие в торгах может осуществляться как в помещении Брокера с использованием удаленного торгового терминала Белорусской валютно-фондовой биржи», так и в торговом зале биржи.
3.11. Последовательность действий Брокера на биржевом рынке определяется законодательными актами и нормативными документами, в том числе утверждаемыми биржей, регулирующими действия участников биржевых торгов, с учетом видов ценных бумаг и эмитентов, а также иных условий.
3.12. Протоколы о результатах торгов хранятся Брокером бессрочно.
3.13. Последовательность действий Брокера при осуществлении сделок на внебиржевом рынке включает:
- анализ законодательства в отношении осуществления сделки, и проведение действий, являющихся обязательными для ее совершения направление запросов, получение согласований, и т. д.);
- заключение договора поручения или комиссии;
- зачисление от клиента денежных средств или ценных бумаг на счета Брокера для исполнения условий договора;
- заключение договора купли-продажи во исполнение договора поручения или комиссии;
- в соответствии с условиями договора купли-продажи проведение расчетов с контрагентом по денежным средствам и по ценным бумагам;
- зачисление денежных средств или ценных бумаг на счет комитента или доверителя;
- подписание акта выполненных работ, либо отчета поверенного;
- регистрация сделки в установленном законодательством порядке;
- получение Брокером вознаграждения в соответствии с договором поручения или комиссии.
3.14. Брокер обязан вести раздельный учет собственных и принадлежащих клиенту средств и ценных бумаг, находящихся в его распоряжении.
3.15. В рамках осуществления деятельности Брокера подлежат обособленному учету:
- договора поручения и комиссии;
- сделки, совершенные во исполнение договоров поручения, комиссии;
- сделки, совершенные на внебиржевом рынке, зарегистрированные в соответствии с п.2.17.
2.16. Учет сделок, совершенных на внебиржевом и биржевом рынке, осуществляется в хронологическом порядке в учетных регистрах (журналах), оформленных в соответствии с требованиями законодательства. Журналы ведутся в электронном виде. Ежеквартально журналы учета сделок распечатываются, сшиваются и скрепляются печатью Брокера. Журналы хранятся Брокером бессрочно.
2.17 -Актив» осуществляет регистрацию сделок с ценными бумагами, совершенных на внебиржевом рынке (далее - сделки), по которым -Актив» не является ни одной из сторон, в соответствии с Инструкцией № 000 в рамках Депозитарной деятельности
2.18. После регистрации сделок Брокер предоставляет информацию на об условиях заключения:
зарегистрированных сделок купли-продажи акций открытых акционерных обществ, облигаций юридических лиц в котировочную автоматизированную систему биржи БЕКАС не позднее 3-х рабочих дней с даты регистрации;
зарегистрированных прочих сделок с акциями акционерных обществ и облигациями юридических лиц не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации.
Порядок и объем представления информации устанавливается по согласованию с Департаментом по ценным бумагам Министерства Финансов Республики Беларусь.
4. Права и обязанности Брокера
4.1. Брокер в своей деятельности руководствуется законодательством Республики Беларусь, настоящим Положением и договором.
4.2. Брокер имеет право:
- проводить операции на фондовой бирже;
- совершать сделки купли–продажи со всеми видами ценных бумаг, а также иными финансовыми инструментами, которые законодательством о ценных бумагах или в установленном им порядке отнесены к числу ценных бумаг, или их производными;
- совершать сделки РЕПО;
- проводить размещение ценных бумаг эмитента;
- проводить анализ и делать прогноз конъюнктуры рынка ценных бумаг;
- оказывать услуги по информационному обеспечению
- при приеме поручений клиента на продажу ценных бумаг документально зафиксировать обязательства клиента незамедлительно предоставить возможному покупателю предлагаемые к продаже ценные бумаги;
- отказаться от приема поручений клиента на покупку ценных бумаг без документально оформленной гарантии клиента оплаты заключаемой по его поручению сделки в установленные сроки;
- отступить от указаний клиента, если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах клиента и Брокер не мог предварительно запросить клиента или не получил в разумный срок ответа на свой запрос. Брокер обязан уведомить клиента о допущенных отступлениях, как только это стало возможным;
- требовать от клиента письменные гарантии сохранения конфиденциальности.
4.3. Брокер обязан:
- при заключении договора с клиентом по требованию клиента предоставить копию свидетельства о государственной регистрации профучастника;
- по требованию ознакомить клиента с документами (специальным разрешением (лицензией) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве работ брокерскую деятельность, квалификационным аттестатом сотрудника, заключающего договор, а также с положением о брокерской деятельности, тарифами на работы и услуги, режимом работы, примерными формами договоров ) ;
- сохранять коммерческую тайну обо всех сделках, совершенных во исполнение договоров поручения или комиссии, а также сохранять в тайне сведения о таких сделках;
- требовать от представителей клиента подтверждения их полномочий на представление интересов клиента;
- исполнять условия договора надлежащим образом и действовать на наиболее выгодных для клиента условиях, в соответствии с указаниями клиента. Указания должны быть правомерными, осуществимыми и конкретными;
- уведомлять клиента о приостановления действия лицензии или ее аннулирования в срок не позднее 5 рабочих дней с момента приостановления действия лицензии;
- отказаться от исполнения поручений клиента, противоречащих законодательству, а также от поручений, которые по мнению Брокера являются безнадежными, в том числе имеющими неизвестные источники финансирования, сомнительных инвесторов, неясные источники доходов;
- при получении от клиента доверенности на совершение от его имени операций с ценными бумагами зафиксировать все аспекты доверенных клиентом полномочий и действовать строго в условиях установленных взаимоотношений (полученных полномочий);
- сообщать клиенту о факте и условиях заключенной сделки незамедлительно после ее совершения. По желанию клиента ознакомить его с экземпляром договора купли–продажи ценных бумаг, заключенного по его поручению, и сообщать ему всю интересующую его информацию о заключенной сделке;
- до совершения сделки с ценными бумагами публично объявлять фиксированные (предельные) цены покупки или продажи ценных бумаг и совершать сделки в соответствии с действующим законодательством, нормативными документами Департамента по ценным бумагам Министерства Финансов Республики Беларусь, правилами биржевой торговли;
- сохранять в тайне и не использовать в личных интересах имеющуюся у Брокера информацию о клиенте и доверенную клиентом. Обязательства по неразглашению конфиденциальной информации о клиенте действует и после окончания действия договора в течение трех лет;
- в случае возникновения конфликта интересов (получение выгоды клиентом влечет обратный эффект для Брокера либо наоборот), в том числе связанного с осуществлением Брокера дилерской деятельности, немедленно уведомлять клиента о возникновении такого конфликта и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;
- Брокер обязан выполнять поручения клиента в порядке их поступления в полном соответствии с полученными указаниями клиента. Сделки с ценными бумагами, совершаемые брокером по поручению и в интересах клиента, подлежат первоочередному совершению по сравнению со сделками, совершаемыми профессиональным участником рынка ценных бумаг в рамках дилерской деятельности (при совмещении брокерской и дилерской деятельности).
- обеспечить сохранность информации, содержащейся в журналах учета сделок, от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа и внесения изменений;
3.4. В случаях расторжения (прекращения) договора поручения или комиссии либо в случае аннулирования лицензии стороны подписывают акт сверки расчетов по данному договору, в соответствии с которым Брокер обязан не позднее 5 рабочих дней с момента расторжения (прекращения) договора либо аннулирования лицензии передать клиенту:
- денежные средства и (или) ценные бумаги, полученные и не использованные для совершения сделок;
- денежные средства и (или) ценные бумаги, полученные по исполненным сделкам;
- доверенность (при наличии).
- В случае приостановления действия лицензии вышеперечисленные действия осуществляются по требованию клиента не позднее пяти рабочих дней с момента приостановления действия лицензии.
3.5. Денежные средства клиента, поступившие Брокеру во исполнение заключенного в соответствии с гражданским законодательством Республики Беларусь договора поручения или комиссии, подлежат зачислению на отдельный субсчет, специальный режим функционирования которого определяется Национальным банком Республики Беларусь по согласованию с республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг.
Не допускается использование Брокером ценных бумаг клиентов период их нахождения у него без соответствующего распоряжения клиента, кроме случаев, специально оговоренных в договоре поручения или комиссии.
В случаях, не противоречащих законодательству, и если иное не предусмотрено договором поручения или комиссии, Брокер имеет право получить из поступивших в его распоряжение денежных средств клиента причитающееся ему по договору вознаграждение. Иное использование Брокером денежных средств клиентов не допускается, кроме случаев, оговоренных в договоре поручения или комиссии.
3.6. В порядке, установленном республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, Брокер вправе предоставлять клиенту взаем денежные средства и (или) ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом в залог ценных бумаг, принадлежащих клиенту и (или) приобретаемых брокером для клиента по маржинальным сделкам. Маржинальными сделками признаются сделки, совершаемые с использованием денежных средств и (или) ценных бумаг, предоставленных Брокером взаем.
5. Ответственность сторон
5.1. За нарушение условий договора и несоблюдение требований законодательства стороны несут ответственность в соответствии с договором, Гражданским кодексом РБ и иным законодательством Республики Беларусь.
Директор –Актив» | Я. М.Зборомирская |
Основные порталы (построено редакторами)