Приложение к Регламенту
УВЕДОМЛЕНИЕ
о порядке учета имущества
1. В соответствии с пунктом 3.1 статьи 11 Федерального закона -ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» Банк уведомляет Клиентов о наличии у Клиента права требовать от Банка ведения отдельного учета имущества, предоставленного Клиентом в качестве обеспечения обязательств, допущенных к клирингу, и обязательств, возникших из договоров, заключенных участником клиринга за счет Клиента.
2. Имущество Клиента, предоставленное в качестве обеспечения обязательств, допущенных к клирингу, и обязательств, возникших из договоров, заключенных Банком за счет Клиента, учитывается совместно с имуществом и обязательствами других Клиентов Банка, за исключением случаев, указанных в пункте 3 настоящего Уведомления.
3. Банк открывает отдельный специальный торговый счет и ведет отдельный учет денежных средств Клиента в случаях, когда такое требование предусмотрено законодательством, а также на основании отдельных дополнительных соглашений, заключаемых с Клиентами при наличия их требования о ведении отдельного учета.
4. За ведение отдельного учета имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и обязательств Клиента взимается вознаграждение в размере, установленном Тарифами Банка (Приложение к Регламенту).
5. Ведение для Клиента отдельного учета имущества и обязательств влечет невозможность совершения в интересах данного Клиента следующих сделок: Необеспеченные сделки; Специальные сделки РЕПО, внебиржевые сделки купли-продажи иностранной валюты.
6. Банк информирует о рисках Клиента, связанных с отсутствием отдельного учета его имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и обязательств участника клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет этого клиента. Риски могут выражаться в частности в задержке возврата Клиенту денежных средств или несвоевременного исполнения распоряжений Клиента или неисполнении / ненадлежащем исполнении возникших обязательств Клиента вследствие технической, операционной ошибки Банка или клиринговой организации или сбоя в работе соответствующего программного обеспечения.
7. Для минимизации возможных рисков Банк ведет внутренний учет денежных средств, ценных бумаг и операций каждого Клиента отдельно от активов и операций других Клиентов и Банка.
Основные порталы (построено редакторами)