ВОЛГО-КАСПИЙСКИЙ АКЦИОНЕРНЫЙ БАНК
У Т В Е Р Ж Д Е НО:
Решением Правления
АО ВКАБАНК
от «16» декабря 2016 г.
Президент АО ВКАБАНК
______________ Д. В. Сухоруков
Дополнение № 1
к Условиям осуществления депозитарной деятельности
(утвержденным решением Правления АО ВКАБАНК от 01.01.2001г.)
1. Шестой абзац раздела I «ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ» изложить в следующей редакции:
«Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются именные ценные бумаги, размещенные российскими эмитентами (выданные российскими юридическими лицами и российскими гражданами), учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;»
2. Из раздела I «ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ» исключить следующие термины и определения:
«Неэмиссионная ценная бумага- любая другая ценная бумага, не отвечающая требованиям эмиссионной бумаги, определенным Федеральным Законом РФ "О рынке ценных бумаг".
Счет депо ЛОРО - пассивный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных Депозитарием-Депонентом на хранение в Депозитарий. На счете ЛОРО учитываются ценные бумаги, не являющиеся собственностью Депозитария-Депонента, а учитываемые Депозитарием - Депонентом в пользу своих Депонентов на их счетах депо.
Счет депо НОСТРО - активный аналитический счет депо, открываемый в учете Депозитария - домицилианта. Этот счет предназначен для учета ценных бумаг, помещенных на хранение или для учета в Депозитарий - домицилиат, или ценных бумаг, учитываемых у реестродержателя на счете номинального держателя.
Счет депо доверительного управляющего – счет депо, предназначенный для учета прав управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.
Торговый счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и иным организациям в соответствии с Федеральным законом -ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности и центральном контрагенте».»
3. Второй абзац пункта 2.3. Сроки выполнения операций раздела 2. « ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ» изложить в следующей редакции:
«Операции в депозитарии выполняются не позднее рабочего дня, следующего за днем получения депозитарием документов, а именно:
- внесение изменений в анкеты;
- перевод ценных бумаг по счетам депо депонентов Депозитария (внутридепозитарный перевод);
- наложение ареста либо снятие ареста с ценных бумаг при наличии соответствующих документов;
- регистрация обременения ценных бумаг залогом либо снятие блокировки с обременённых ценных бумаг при исполнении обязательств депонентом;
- составление отчета об исполненных депозитарных операциях.»
4. Восьмой абзац пункта 2.4. «Порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов о проведенных операциях и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги» раздела 2. « ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ» изложить в следующей редакции:
«Документом, удостоверяющим права депонента на ценные бумаги и подтверждающим количество ценных бумаг, находящихся на счете депо владельца на определённую дату, является выписка со счета депо депонента. Выписка об остатках ценных бумаг на счете депо депонента формируется по итогам проведенных операций или на основании поручения депонента или его уполномоченного лица на предоставление информации по счету депо в соответствии с порядком, изложенным в пункте 3.13 настоящих Условий. При формировании выписки по счету депо по итогам осуществленных Депозитарием операций, предоставление запроса на её получение не требуется. Депоненту предоставляется выписка по счету депо на основании письменного запроса (Приложение /12).»
5. Четвертый и пятый абзац пункта 2.5. «Общие принципы учета депозитарных операций» раздела 2. « ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ» изложить в следующей редакции:
«Для учета прав на ценные бумаги, Депозитарием в аналитическом учете могут открываться следующие виды счетов депо:
- счет депо владельца;
- казначейский счет депо эмитента;
- депозитный счет депо.
Депозитарий открывает следующий счет, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги
- счет неустановленных лиц.
Для аналитического учета ценных бумаг по местам хранения Депозитарий открывает следующие активные счета депо:
- счет места хранения (в других депозитариях, у регистраторов);
- счет места хранения (хранилище депозитария);
- счет места хранения (в пути, на проверке, на переоформлении).
Ценные бумаги, владельцы которых не установлены, при переводе ценных бумаг из другого депозитария либо от регистратора, а также излишки ценных бумаг, выявленных в ходе сверки по счетам номинального держателя, открытого у регистратора или у другого депозитария, как ошибочно зачисленные, отражаются в Депозитарии на счете неустановленных лиц.»
6. Седьмой абзац пункта 2.5. «Общие принципы учета депозитарных операций» раздела 2. « ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ» изложить в следующей редакции:
«Учет прав на документарные эмиссионные ценные бумаги производится Депозитарием закрытым способом, т. е. способом при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения депо депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете и удостоверенной конкретным сертификатом.»
7. Пункт 3.1. «Операции, выполняемые Депозитарием» раздела 3. «ВЫПОЛНЯЕМЫЕ ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ» изложить в следующей редакции:
- открытие счетов депо владельцев и мест хранения ценных бумаг;
- закрытие счетов депо владельцев и мест хранения ценных бумаг;
- оформление анкет депонентов и внесение изменений в анкеты депонентов;
- перевод ценных бумаг между счетами депо (внутридепозитарный перевод);
- междепозитарный перевод ценных бумаг;
- наложение/снятие ареста на ценные бумаги;
- регистрация обременения ценных бумаг обязательствами (залог ценных бумаг);
- прекращение обременения ценных бумаг обязательствами (возврат из залога);
- перемещение ценных бумаг по местам хранения;
- прием ценных бумаг на хранение и/или учет;
- внесение изменений в анкеты выпусков ценных бумаг;
- снятие ценных бумаг с хранения и/или учета;
- начисление дополнительных ценных бумаг;
- конвертация выпуска ценных бумаг;
- погашение или аннулирование выпуска ценных бумаг;
- дробление или консолидация ценных бумаг;
- объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
- аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными;
- административная блокировка ценных бумаг;
- предоставление отчетов и выписок (по итогам операции и по информационным запросам);
- формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг по запросу реестродержателя или центрального депозитария;
- исправление ошибочных операций.
8.В подпункте 3.2.1. пункта 3.2. «Открытие и закрытие счета депо» раздела 3. «ВЫПОЛНЯЕМЫЕ ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ» текст:
«Счета депо мест хранения открываются в Депозитарии для обособленного учета ценных бумаг депонентов и ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию. Счет «хранилище депозитария» используются для учета документарных ценных бумаг Депозитария, а также для передаваемых Депонентами на хранение в Депозитарий, согласно акта приема-передачи. Открытие счетов типа НОСТРО депо базовый (корреспондентский счет депо) связано с установлением базовых корреспондентских отношений и открытием Депозитарием в ведущем по данному выпуску депозитарии корреспондентского счета депо (ЛОРО депо базовый).
Открытие счетов типа НОСТРО номинального держателя связано с открытием Депозитарием в реестре владельцев именных ценных бумаг лицевого счета номинального держателя.»
заменить текстом следующего содержания:
«Счета депо мест хранения открываются в Депозитарии для обособленного учета ценных бумаг депонентов. Счет «хранилище депозитария» используются для передаваемых Депонентами на хранение в Депозитарий, согласно акта приема-передачи. Операция по открытию счета места хранения представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о месте хранения, позволяющей отражать депозитарные операции в разрезе мест хранения ценных бумаг.»
9. Раздел 6. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ЖАЛОБ ДЕПОНЕНТОВ изложить в следующей редакции:
«Рассмотрение жалоб, поступающих от депонентов, производится в соответствии с действующими в Волго-Каспийском Акционерном Банке правилами рассмотрения жалоб, возлагается на контролера профессионального участника, который производит регистрацию их в отдельном журнале с указанием в нем ответственного лица, принявшего претензию.
Письменное обращение или претензия депонента должны быть оформлены с указанием фамилии, имени, отчества, места жительства и паспортных данных заявителя. Обращение, не содержащее этих сведений, признается анонимным и рассмотрению не подлежит за исключением случаев, когда депонент является (являлся) клиентом депозитария и ему депозитарием был присвоен идентификационный код, на который депонент ссылается. Претензии по исполненной депозитарной операции принимаются Депозитарием в течение 10 рабочих дней после осуществления данной операции. При предоставлении претензии заявитель должен указать обстоятельства, на которых основываются требования. К претензии должны прилагаться копии документов, подтверждающих предъявленные заявителем требования.
Претензии, жалобы подаются депонентами непосредственно на имя Президента АО ВКАБАНК или лица, исполняющего обязанности во время его отсутствия. Претензии, жалобы рассматриваются в срок не позднее 30 дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки безотлагательно, но не позднее 15 дней, если иной срок не установлен федеральным законом. Обращения могут быть оставлены без рассмотрения, если повторное обращение не содержит новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались, и депоненту был дан ответ. Одновременно заявителю направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ.
Ответ на обращение подписывается Президентом АО ВКАБАНК (лицом, исполняющим обязанности во время его отсутствия) или контролером.
Администратор Депозитария обязан систематически анализировать жалобы, претензии, содержащиеся в них критические замечания, с целью своевременного выявления и устранения причин, порождающих нарушение прав владельцев ценных бумаг и совершенствования работы Депозитария.»
Настоящее Дополнение вводится в действие с «27» декабря 2016г.
Начальник УИЦБ Д. Б. Губаревский
Основные порталы (построено редакторами)