ДОГОВОР О МЕЖДЕПОЗИТАРНЫХ ОТНОШЕНИЯХ № __________
г. Москва | «___» __________ 201___ г. |
«Московский Нефтехимический банк» публичное акционерное общество, именуемое в дальнейшем «ДЕПОЗИТАРИЙ», имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности г., выданную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, . Л., действующей на основании Устава с одной стороны, и ____________________, имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № __________ от «___» __________ 201___ г., выданную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, именуемое в дальнейшем «Депозитарий-Депонент», в лице ____________________, действующего на основании ____________________, с другой стороны, в дальнейшем также именуемые «Стороны», заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. В соответствии с настоящим Договором ДЕПОЗИТАРИЙ принимает на себя обязательства по предоставлению Депозитарию-Депоненту услуг по хранению ценных бумаг, переданных депоненту лицами, заключившими с последним договор счета Депо, учету в совокупности данных о ценных бумагах лиц, которым у Депозитария-Депонента открыты счета Депо (действия, оговоренные в настоящем пункте, в дальнейшем именуются в настоящем Договоре «хранение ценных бумаг и учет в совокупности прав на ценные бумаги») путем открытия и ведения междепозитарного счета депо, осуществления операций по этому счету.
1.2. Депозитарий также предоставляет Депоненту услуги, содействующие реализации владельцем ценных бумаг его прав по ценным бумагам, и услуги, сопутствующие депозитарной деятельности. Стоимость оказанных услуг определяется Тарифами ДЕПОЗИТАРИЯ.
1.3. Порядок работы ДЕПОЗИТАРИЯ при оказании услуг Депозитарию-Депоненту определяется «Условиями осуществления депозитарной деятельности Депозитарием БАНКА «МНХБ» ПАО (Клиентским регламентом), которые являются неотъемлемой частью настоящего Договора.
1.4. В случае заключения с Депозитарием-Депонентом междепозитарного Договора, ДЕПОЗИТАРИЙ открывает Депозитарию-Депоненту Основной счет депо и Торговые счета депо номинального держателя или иностранного номинального держателя, в зависимости от того, на каком основании клиенты Депозитария-Депонента обладают ценными бумагами.
1.5. Учет и удостоверение прав на ценные бумаги клиентов Депозитария-Депонента, выпущенные в бездокументарной форме, переданные Депозитарием-Депонентом ДЕПОЗИТАРИЮ по Договору, ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам Депозитария-Депонента. Депозитарий-Депонент выполняет функции Номинального держателя ценных бумаг своих клиентов. Депозитарий-Депонент вправе использовать Счета депо, открытые в ДЕПОЗИТАРИИ по Договору, только для учета и удостоверения прав на ценные бумаги своих клиентов.
1.6. Если ценные бумаги выпущены в документарной форме, услуги могут включать в себя хранение Сертификатов ценных бумаг и учет в совокупности данных о всех ценных бумагах, переданных Депозитарием-Депонентом ДЕПОЗИТАРИЮ.
2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1. Депозитарий обязуется:
2.1.1. Не позднее 1-го рабочего дня после предоставления Депозитарием-Депонентом требуемых в соответствии с Клиентским регламентом документов, открыть (если он не был открыт ранее) и вести междепозитарный счет депо Депозитария-Депонента для учета операции с ценными бумагами Депозитария-Депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету депо.
2.1.2. Совершать операции с ценными бумагами, хранящимися и учитываемыми в совокупности на междепозитарном счете депо, только по поручению Депозитария-Депонента или уполномоченных им лиц и в срок, предусмотренный Клиентским регламентом.
2.1.3. Представлять Депозитарию-Депоненту отчеты о проведенных депозитарных операциях по счету депо в сроки и в соответствии с процедурой, приведенной в Клиентском регламенте, с указанием даты и основания каждой депозитарной операции по счетам депо Депозитария-Депонента.
2.1.4. Ежедневно проводить с Депозитарием-Депонентом сверку данных по ценным бумагам, учитываемых на Счетах депо Депозитария-Депонента, с данными на счетах депо клиентов Депозитария-Депонента, открываемых в системе депозитарного учета. Сверка данных осуществляется путем предоставления ДЕПОЗИТАРИЕМ Депозитарию-Депоненту выписок по Счетам депо Депозитария-Депонента в течение следующего рабочего. Данные, указанные в выписке по Счетам депо считаются подтвержденными Депозитарием-Депонентом при подписании Акта сверки по ценным бумагам Клиентов не позднее следующего Рабочего дня, в котором были предоставлены выписки. При обнаружении расхождений учетных данных Депозитария-Депонента с учетными данными ДЕПОЗИТАРИЯ осуществляется выяснение причин, вызвавших указанное расхождение, и их устранение. Депозитарий-Депонент, обнаруживший расхождение, составляет Акт о расхождении учетных данных Сторон, который не позднее следующего Рабочего дня, направляет ДЕПОЗИТАРИЮ посредством факсимильной связи с последующей передачей оригинала документа. Стороны вправе запросить друг у друга любые первичные документы, подтверждающие факт подачи Поручений и иных документов по Счетам депо и выполнение Депозитарных операций, а также иную документацию для выяснения причины и устранения обнаруженного расхождения. После устранения расхождения в данных депозитарного учета ДЕПОЗИТАРИЯ с учетными данными Депозитария-Депонента Стороны составляют Акт о причинах расхождения и его устранении в 2-х экземплярах, подписываемых Сторонами.
2.1.5. По факту совершения операций по счетам депо проводить с Депозитарием-Депонентом сверку данных по совершенным операциям по ценным бумагам, учитываемым на Счетах депо Депозитария-Депонента, с данными на счетах депо клиентов Депозитария-Депонента, открываемых в системе депозитарного учета Депозитария-Депонента. Сверка данных осуществляется путем предоставления ДЕПОЗИТАРИЕМ Депозитарию-Депоненту отчетов по Счетам депо Депозитария-Депонента на следующий рабочий день, по состоянию на конец дня сверки. Данные, указанные в отчетах по Счетам депо считаются подтвержденными Депозитарием-Депонентом при отсутствии возражений по отчетам до конца Рабочего дня предоставления отчетов. При обнаружении расхождений учетных данных Депозитария-Депонента с учетными данными ДЕПОЗИТАРИЯ осуществляется выяснение причин, вызвавших указанное расхождение, и их устранение.
2.1.6. Оказывать услуги, связанные с содействием в осуществлении прав клиентов Депозитария-Депонента по ценным бумагам, в том числе обеспечивать передачу информации и документов, касающиеся ценных бумаг клиентов Депозитария-Депонента, от эмитента и/или регистратора к Депозитарию-Депоненту и от Депозитария-Депонента к эмитенту и/или регистратору. При этом ДЕПОЗИТАРИЙ не отвечает за правильность и достоверность такой информации, а отвечает только за ее искажение, допущенное по вине ДЕПОЗИТАРИЯ.
2.1.7. Обеспечивать надлежащее хранение ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам.
2.1.8. Обеспечивать сохранность учетных записей, фиксирующих права Депозитария-Депонента на ценные бумаги, а также проводить сверку на предмет соответствия этих учетных записей данным реестров владельцев именных ценных бумаг, или данным Центрального депозитария, в сроки и в порядке, предусмотренном Клиентским регламентом.
2.1.9. Обеспечивать, по требованию Депозитария-Депонента, выдачу сертификатов документарных ценных бумаг, если прием на хранение сертификатов документарных ценных бумаг предусмотрен Клиентским регламентом.
2.1.10. Осуществлять хранение и/или учет прав Депозитария-Депонента на ценные бумаги, а также вести учет Депозитарных операций с этими ценными бумагами обособленно от хранения и/или учета прав на ценные бумаги и Депозитарных операций с ценными бумагами других депонентов и собственных ценных бумаг ДЕПОЗИТАРИЯ. В этих целях ДЕПОЗИТАРИЙ обязан выступать в качестве Номинального держателя ценных бумаг депонентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг депонентов.
2.1.11. Оказывать услуги, сопутствующие депозитарной деятельности, а именно:
· проводить проверку принимаемых на хранение сертификатов ценных бумаг на подлинность, а также контроль за тем, чтобы сертификаты не были объявлены недействительными или похищенными, не находились в розыске или не были включены в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
· предоставлять Депозитарию-Депоненту имеющиеся у ДЕПОЗИТАРИЯ сведения об эмитентах.
Другие виды сопутствующих услуг оказываются ДЕПОЗИТАРИЕМ на основании дополнительного соглашения с Депонентом.
2.1.12. Принимать все меры, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации, по защите прав Депонента как Номинального держателя на переданные ему на хранение и/или учет ценные бумаги.
2.1.13. Не использовать информацию о Депозитарии-Депоненте и о его счете депо для совершения действий, которые могут нанести ущерб законным правам и интересам Депозитария-Депонента.
2.1.14. В порядке, определенном Клиентским регламентом, передавать Депозитарию-Депоненту информацию о Корпоративных действиях Эмитента ценных бумаг, учитываемых на Счетах депо Депозитария-Депонента, полученную ДЕПОЗИТАРИЕМ от Эмитента, Регистратора или уполномоченных ими лиц.
2.1.15. В случае отказа в приеме или исполнении Поручения выдавать Инициатору Депозитарной операции письменный отказ в порядке и сроки, предусмотренные Клиентским регламентом. В случае отказа в приеме Поручения письменный отказ предоставляется Депозитарием только по запросу Инициатора Депозитарной операции.
2.1.16. В установленном в Клиентском регламенте порядке обеспечивать конфиденциальность информации о Счетах депо Депозитария-Депонента и иных сведений о Депозитарии-Депоненте (клиентах Депозитария-Депонента), ставших известными ДЕПОЗИТАРИЮ при выполнении обязательств, возникших из Договора, за исключением случаев, когда предоставление такой информации является обязанностью ДЕПОЗИТАРИЯ в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, или когда ДЕПОЗИТАРИЙ наделен правом предоставления такой информации третьим лицам в соответствии с условиями Клиентского регламента.
2.1.17. В случае внесения изменений и дополнений в Клиентский регламент Тарифы, уведомить об этом Депозитарий-Депонента не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до предполагаемой даты вступления таких изменений в силу, в соответствии с порядком, предусмотренным Клиентским регламентом.
2.1.18. По первому требованию Депозитария-Депонента перерегистрировать ценные бумаги на имя Депозитария-Депонента или указанного им лица в реестре владельцев ценных бумаг или перевести их в другой депозитарий в установленном Клиентском регламентом порядке, если соответствующие ценные бумаги Депозитария-Депонента не обременены правами третьих лиц.
2.1.19. В течение 3 (трех) Рабочих дней со дня принятия решения о ликвидации ДЕПОЗИТАРИЯ, либо со дня получения соответствующего письменного уведомления от федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании или приостановлении действия лицензии ДЕПОЗИТАРИЯ на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, письменно уведомить об этом Депозитарий-Депонента и предложить ему перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг или на счета депо в других депозитариях, и возвратить Депозитарию-Депоненту Сертификаты Документарных ценных бумаг.
2.1.20. Получать на свой специальный депозитарный счет, предназначенный для получения доходов по ценным бумагам клиентов Депозитария-Депонента, доходы по учитываемым на Счетах депо Депозитария-Депонента ценным бумагам с последующим перечислением Депозитарию-Депоненту, в соответствии с порядком и сроками, установленными Клиентским регламентом.
2.1.21. Соблюдать правила осуществления депозитарной деятельности, установленные федеральными законами и нормативно-правовыми актами, а также «Условиями осуществления депозитарной деятельности БАНКА «МНХБ» ПАО» (Клиентским регламентом).
2.2. Депонент принимает на себя следующие обязательства:
2.2.1. Соблюдать утвержденный ДЕПОЗИТАРИЕМ Клиентский регламент и Междепозитарный Договор счета депо.
2.2.2. Соблюдать требования законодательных и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также порядок, условия выпуска и обращения отдельных видов ценных бумаг.
2.2.3. Предоставлять ДЕПОЗИТАРИЮ сведения об изменении данных, внесение которых необходимо в соответствии с Клиентским регламентом в анкеты Депозитария-Депонента или карточки распорядителей счета (раздела счета) депо, а также иные сведения, имеющие существенное значение для надлежащего исполнения ДЕПОЗИТАРИЕМ своих обязанностей перед Депозитарием-Депонентом по настоящему Договору.
2.2.4. Немедленно извещать ДЕПОЗИТАРИЙ об отзыве доверенностей на уполномоченных лиц Депозитария-Депонента в случае принятия соответствующего решения.
2.2.5. Подавать в ДЕПОЗИТАРИЙ Поручения на совершение Депозитарных операций по Счетам депо Депозитария-Депонента только при наличии соответствующих поручений и иных документов, которые могут являться надлежащим оснований для проведения соответствующей Депозитарной операции.
2.2.6. Подавать в ДЕПОЗИТАРИЙ Поручения на Депозитарные операции по Счетам депо в порядке и по форме, установленными Клиентским регламентом.
2.2.7. Не включать в договоры, заключаемые Депозитарием-Депонентом со своими клиентами, положений, которые могут привести к невозможности (полной или частичной) надлежащего исполнения Депозитарием-Депонентом своих обязательств по Договору.
2.2.8. Ежедневно проводить с ДЕПОЗИТАРИЕМ сверку данных по ценным бумагам, учитываемым на Счетах депо Депозитария-Депонента, в порядке и сроки, предусмотренные п. 2.1.4. междепозитарного Договора.
2.2.9. В случаях, предусмотренных законодательством и нормативными правовыми актами Российской Федерации, по запросу ДЕПОЗИТАРИЯ предоставлять ему информацию о клиентах Депозитария-Депонента - Владельцах ценных бумаг, хранение и/или учет которых ведется у Депозитария-Депонента. Депозитарий-Депонент обязуется предоставить ДЕПОЗИТАРИЮ указанную в настоящем пункте Договора информацию в течение 2-х (двух) Рабочих дней с момента получения запроса, если иной срок не указан в запросе ДЕПОЗИТАРИЯ, устанавливаемый им с учетом срока представления соответствующих сведений Регистратору или Эмитенту.
2.2.10. В случае проведения Эмитентом Корпоративных действий в отношении выпущенных им ценных бумаг либо изменении прав их владельцев, строго придерживаться инструкций Эмитента, Регистратора или иного, уполномоченного Эмитентом лица, переданных ему ДЕПОЗИТАРИЕМ, не нарушая при этом прав своих клиентов. Выполнять необходимые операции по счетам депо своих клиентов только по получении выписки (уведомления, отчета) о проведенной ДЕПОЗИТАРИЕМ соответствующей Депозитарной операции по его Счетам депо.
2.2.11. Включать в договоры с клиентами Депозитария-Депонента условие о согласии последних на передачу Депозитарием-Депонентом ДЕПОЗИТАРИЮ информации об остатках на их счетах депо для последующей передачи ДЕПОЗИТАРИЮ указанной информации третьим лицам в тех случаях, когда передача такой информации необходима для заключения и/или исполнения сделок этих лиц с ценными бумагами.
2.2.12. Оплачивать услуги ДЕПОЗИТАРИЯ в порядке, установленном разделом 3 настоящего Договора, и в соответствии с Тарифами ДЕПОЗИТАРИЯ, которые являются неотъемлемой составной частью настоящего Договора.
2.3. Депозитарий вправе:
2.3.1. Не принимать к исполнению и не исполнять поручения Депозитария-Депонента в случаях, определенных Клиентским регламентом и настоящим Договором.
2.3.2. Становиться депонентом другого депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонента. В этом случае ДЕПОЗИТАРИЙ отвечает перед Депозитарием-Депонентом за действия другого депозитария как за свои собственные, за исключением случая, когда заключение такого договора было осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента.
2.3.3. Приостанавливать операции по счету депо Депозитария-Депонента и/или не принимать к исполнению поручения Депозитария-Депонента в случае предоставления Депозитарием-Депонентом Доверенности на уполномоченных лиц, оформленной не должным образом и/или срок действия которой истек. В этом случае ДЕПОЗИТАРИЙ не несет ответственности за неисполнение поручений Депонента.
2.3.4. Проводить операции с ценными бумагами, учитываемыми на междепозитарном счете депо, без поручений депо Депозитария-Депонента или уполномоченных им лиц в случаях, предусмотренных федеральным законодательством и нормативно-правовыми актами, а также Клиентским регламентом.
2.3.5. Депозитарий-Депонент настоящим признает и соглашается, что ДЕПОЗИТАРИЙ является депонентом Небанковской кредитной организации закрытого акционерного общества «Национальный расчетный ДЕПОЗИТАРИЙ». Депозитарий-Депонент настоящим признает и указывает на Клиринговые организации, по распоряжению (с согласия) которых могут совершаться депозитарные операции по Торговым счетам депо Депонента: Небанковская кредитная организация закрытого акционерного общества «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО ), Акционерный Коммерческий Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество) (далее – НКЦ).
2.3.6. Оказывать Депозитарию-Депоненту дополнительные услуги и осуществлять иные права в соответствии с Клиентским регламентом или на основании дополнительных договоров или соглашений между Сторонами.
2.3.7. В одностороннем порядке без дополнительного согласия Депозитария-Депонента вносить изменения в Клиентский регламент и Тарифы, информируя Депонента в соответствии с п. 2.1.17. настоящего Договора.
2.3.8. Расторгнуть Договор в сроки и в порядке, установленные Клиентским регламентом, в том числе, в одностороннем порядке, если на момент расторжения Междепозитарного Договора ценные бумаги, учитываемые на Счетах депо Депозитария-Депонента, не обременены или не блокированы. В этих случаях перевод ценных бумаг в иной ДЕПОЗИТАРИЙ/реестр владельцев именных ценных бумаг осуществляется с письменного согласия всех заинтересованных лиц или при отмене блокировки ценных бумаг.
2.4. Депонент вправе:
2.4.4. Совершать любые депозитарные операции, предусмотренные законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Клиентским регламентом, а также условиями выпуска и обращения ценных бумаг, депонированных на Счетах депо Депонента.
2.4.1. Получать предусмотренные Клиентским регламентом отчетные документы и другие сведения, необходимые для реализации прав, удостоверенных ценными бумагами.
2.4.2. Назначать Уполномоченных лиц Депонента и прекращать их полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам в порядке, предусмотренном Клиентским регламентом.
2.4.3. Расторгнуть Договор в сроки и в порядке, установленные Клиентским регламентом, в том числе, в одностороннем порядке, если на момент расторжения Договора ценные бумаги, учитываемые на Счете депо Депонента, не обременены или не блокированы. В этих случаях перевод ценных бумаг в иной ДЕПОЗИТАРИЙ/реестр владельцев именных ценных бумаг осуществляется с письменного согласия всех заинтересованных лиц или при отмене блокировки ценных бумаг.
3. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ
3.1. Оплата услуг ДЕПОЗИТАРИЯ по настоящему Договору осуществляется Депозитарием-Депонентом на основании выставляемых счетов и счетов-фактур, которые служат документальным подтверждением фактического оказания услуг по Договору. Счет и счет-фактура выставляются ДЕПОЗИТАРИЕМ в соответствии с Тарифами оплаты услуг ДЕПОЗИТАРИЯ и на основании фактического объема услуг, оказанных Депозитарию-Депоненту в течение оплачиваемого месяц Счет за услуги выставляется ДЕПОЗИТАРИЕМ не позднее 1 (одного) месяца, следующего за оплачиваемым, и направляется Депозитарию-Депоненту с использованием средств факсимильной связи по реквизитам, указанным Депозитарием-Депонентом для этих целей в Анкете Депонента, с последующим предоставлением оригиналов. Депозитарий-Депонент обязан произвести оплату услуг ДЕПОЗИТАРИЯ не позднее 10-ти календарных дней со дня выставления счета ДЕПОЗИТАРИЕМ.
3.2. Помимо оплаты услуг в соответствии с Тарифами, Депозитарий-Депонент дополнительно оплачивает ДЕПОЗИТАРИЮ расходы, понесенные последним при исполнении своих обязательств перед Депозитарием-Депонентом по настоящему Договору. Оплата фактических расходов, понесенных ДЕПОЗИТАРИЕМ при исполнении поручения Депозитария-Депонента, производится на основании счетов, выставляемых ДЕПОЗИТАРИЕМ по факту произведения ДЕПОЗИТАРИЕМ соответствующих расходов, включающих в себя:
· накладные расходы (в том числе транспортные расходы и расходы на командировки сотрудников);
· расходы на оплату услуг сторонних организаций, в том числе, регистраторов, депозитариев, трансфер-агентов.
ДЕПОЗИТАРИЙ выставляет счет (счет-фактуру) Депозитарию-Депоненту на сумму фактически произведенных затрат, связанных с выполнением поручения Депозитария-Депонента. Депозитарий-Депонент обязан произвести оплату расходов не позднее 10-ти календарных дней со дня выставления счета ДЕПОЗИТАРИЕМ. В случае несвоевременной оплаты выставленных счетов, Депозитарию-Депоненту начисляется пеня в размере 1-го процента от суммы, подлежащей оплате, за каждый день просрочки платежа, но не более 10 процентов от суммы, подлежащей оплате.
3.3. В случае несвоевременной оплаты услуг Депозитарием-Депонентом, ДЕПОЗИТАРИЙ вправе приостановить осуществление всех депозитарных операций по счету депо Депозитария-Депонента и/или не принимать к исполнению поручения Депозитария-Депонента до полного исполнения Депозитарием-Депонентом своих обязательств по оплате услуг ДЕПОЗИТАРИЯ.
3.4. ДЕПОЗИТАРИЙ имеет право потребовать у Депозитария-Депонента авансовой оплаты отдельных Услуг и/или предполагаемых расходов ДЕПОЗИТАРИЯ, а Депозитарий-Депонент обязан внести требуемый авансовый платеж.
3.5. Иные услуги, которые ДЕПОЗИТАРИЙ может предоставить Депозитарию-Депоненту на основании дополнительных договоров или соглашений между Сторонами, подлежат оплате Депозитарием-Депонентом в размере, порядке и сроки, установленные такими договорами или соглашениями.
3.6. При расторжении междепозитарного Договора установленная настоящим разделом стоимость услуг ДЕПОЗИТАРИЯ и порядок взаиморасчетов действуют вплоть до исполнения Сторонами всех обязательств по настоящему Договору.
3.7. Вознаграждение ДЕПОЗИТАРИЯ включает все косвенные налоги по ставкам налогового законодательства РФ, действующим на момент расчета вознаграждения, если такие косвенные налоги применимы к данному виду услуг.
3.8. Настоящая статья Договора действует также и после расторжения Договора, в соответствии с Клиентским регламентом, вплоть до полной передачи ценных бумаг Депозитария-Депонента, хранившихся в ДЕПОЗИТАРИИ и/или учитываемых на Счетах депо Депозитария-Депонента в ДЕПОЗИТАРИИ, от ДЕПОЗИТАРИЯ Депозитарию-Депоненту (перевода ценных бумаг Депозитария-Депонента на счет депо в другой депозитарий/в реестр владельцев именных ценных бумаг) и оплаты Услуг/расходов ДЕПОЗИТАРИЯ.
4. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
4.1. ДЕПОЗИТАРИЙ гарантирует полную конфиденциальность информации об операциях и о состоянии междепозитарного счета депо Депозитария-Депонента, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депозитарии-Депоненте, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности.
4.2. ДЕПОЗИТАРИЙ обязуется без согласия Депозитария-Депонента не предоставлять кому-либо информацию о междепозитарном счете депо и об операциях по этому счету кроме случаев, определенных федеральными законами и нормативно-правовыми актами. Передача такой информации осуществляется без дополнительного согласия депонента. Настоящий пункт не распространяется на случаи предоставления отчетов самому Депозитарию-Депоненту или уполномоченному им лицу, а также иным лицам в случаях, предусмотренных настоящим Договором и Клиентским регламентом.
5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
5.1. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
5.2. ДЕПОЗИТАРИЙ обязан возместить Депозитарию-Депоненту реальный ущерб, причиненный последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения ДЕПОЗИТАРИЕМ обязанностей по хранению ценных бумаг, учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на междепозитарном счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности Депозитария-Депонента.
5.3. ДЕПОЗИТАРИЙ несет ответственность за непредставление или несвоевременное предоставление Регистратору/другому депозитарию информации, необходимой для осуществления Депозитарием-Депонентом прав по ценным бумагам при условии, что требование о предоставлении информации было надлежаще оформлено и предоставлено ДЕПОЗИТАРИЮ в сроки и в порядке, предусмотренные Клиентским регламентом, если это произошло по вине ДЕПОЗИТАРИЯ.
5.4. ДЕПОЗИТАРИЙ несет ответственность за непредставление или несвоевременное предоставление информации, полученной от Регистратора/другого депозитария, и предназначенной для передачи Депозитарию-Депоненту, в сроки и в порядке, предусмотренные Клиентским регламентом, если это произошло по вине ДЕПОЗИТАРИЯ.
5.5. Депозитарий-Депонент несет ответственность:
5.7.1. За достоверность и своевременность предоставляемой ДЕПОЗИТАРИЮ информации.
5.7.2. За правильность и своевременность оплаты услуг, предоставляемых ДЕПОЗИТАРИЕМ.
5.7.3. Несоблюдение правил и ограничений, связанных с владением и обращением отдельных видов ценных бумаг.
5.6. ДЕПОЗИТАРИЙ не несет ответственности перед Депозитарием-Депонентом за несвоевременную передачу информации об операциях, совершаемых эмитентом, в случае, если такая информация была получена ДЕПОЗИТАРИЕМ от эмитента с опозданием, и при этом ДЕПОЗИТАРИЙ передал данную информацию Депозитарию-Депоненту в указанные в Клиентском регламенте сроки.
5.7. ДЕПОЗИТАРИЙ не несет ответственности перед Депозитарием-Депонентом за несвоевременное предоставление последним сведений согласно п. п. 2.2.3. и 2.2.4.
5.8. ДЕПОЗИТАРИЙ не несет ответственность за неисполнение Эмитентом, Регистратором, другими лицами своих обязательств по обеспечению правильности и достоверности информации, передаваемой Депозитарию-Депоненту от Эмитента, Регистратора, других лиц, а также от Депозитария-Депонента – Регистратору и другим лицам.
5.9. ДЕПОЗИТАРИЙ не несет ответственности по обязательствам Депозитария-Депонента перед третьими лицами.
6. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, ИСКЛЮЧАЮЩИЕ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН (ФОРС-МАЖОР)
6.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение своих обязательств по настоящему Договору, если это неисполнение явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения настоящего Договора, или в результате событий чрезвычайного характера, которые Стороны не могли предвидеть или предотвратить.
6.2. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы срок выполнения Сторонами своих обязательств по настоящему Договору отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства и их последствия.
6.3. Сторона, для которой стало невозможным выполнение своих обязательств в виду действия обстоятельств непреодолимой силы, обязана немедленно сообщить другой Стороне о начале, изменении масштаба, характера и прекращении действия обстоятельств, воспрепятствовавших выполнению договорных обязательств.
6.4. Если в случае необоснованного промедления другая Сторона понесла убытки, такие убытки подлежат возмещению Стороной, допустившей промедление.
6.5. Обязанность доказывать существование обстоятельств непреодолимой силы лежит на Стороне, которая ссылается на их действие.
6.6. По прошествии обстоятельств непреодолимой силы Стороны обязуются принять все меры для ликвидации последствий и уменьшения причиненного ущерба.
6.7. Если обстоятельства непреодолимой силы продолжают действовать более двух месяцев, любая из Сторон вправе заявить о прекращении действия настоящего Договора.
7. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
7.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания и действует до «___» __________ 201___г. Договор считается продленным на каждый последующий календарный год, если ни одна из Сторон за 30 (Тридцать) календарных дней до истечения указанного срока не представила другой Стороне письменное заявление о намерении расторгнуть настоящий Договор.
7.2. Депозитарий-Депонент вправе расторгнуть настоящий Договор в одностороннем порядке в соответствии с условиями настоящего Договора..
7.3. ДЕПОЗИТАРИЙ вправе расторгнуть настоящий Договор при наступлении какого-либо из указанных ниже обстоятельств ы соответствии с условиями настоящего Договора:
а) при принятии нормативных актов, значительно ухудшающих положение ДЕПОЗИТАРИЯ по сравнению с тем, в каком положении он находился при осуществлении прав или исполнении обязанностей по настоящему Договору до принятия таких нормативных актов;
б) в соответствии с п.7.1. настоящего договора;
в) при ликвидации ДЕПОЗИТАРИЯ или Депозитария-Депонента;
г) при отсутствии ценных бумаг на счете депо и операций по этому счету в течение 2-х (двух) лет.
7.4. Письменное уведомление о расторжении настоящего Договора по основаниям, предусмотренным п. п. 7.2 и 7.3 влечет за собой прекращение предусмотренных настоящим Договором операций по счету депо по истечении 30 (Тридцати) календарных дней с даты направления указанного уведомления. При этом обязательства по списанию ценных бумаг (данных о ценных бумагах), учитываемых на междепозитарном счете депо Депозитария-Депонента до прекращения настоящего Договора, остаются за Сторонами до полного списания этих ценных бумаг. Списание всех ценных бумаг с междепозитарного счета депо является основанием для его закрытия.
7.5. Расторжение настоящего Договора по какому-либо основанию, не сопряженное с нарушением какого-либо из условий настоящего Договора, не будет рассматриваться любой из Сторон как нарушение прав и законных интересов другой Стороны. Любая из Сторон не будет требовать от другой Стороны возмещения возможных убытков, причиненных расторжением настоящего Договора.
7.6. В случае расторжения настоящего Договора, Депозитарий-Депонент обязан в течение 30 (Тридцати) календарных дней с момента направления уведомления о расторжении Договора списать все ценные бумаги, учитываемые на его междепозитарном счете депо, в другой депозитарий либо в реестр владельцев именных ценных бумаг и оплатить ДЕПОЗИТАРИЮ фактически оказанные услуги. В случае неисполнения этого обязательства и по истечении указанного срока Депозитарий-Депонент обязан уплатить ДЕПОЗИТАРИЮ неустойку в размере 100% от суммы, причитающейся с Депонента за хранение ценных бумаг с момента, определенного в качестве даты обязательного списания всех ценных бумаг
7.7. Договор считается расторгнутым после осуществления окончательных взаиморасчетов и закрытия междепозитарного счета депо Депозитария-Депонента. При этом Сторонами должны быть исполнены следующие обязательства:
· ДЕПОЗИТАРИЕМ - списание по поручению Депонента всех ценных бумаг Депонента с его междепозитарного счета депо, закрытие счета депо;
· Депонентом – передача ДЕПОЗИТАРИЮ поручения на списание ценных бумаг с междепозитарного счета депо и оплата всех фактически оказанных ДЕПОЗИТАРИЕМ услуг, включая оплату всех расходов, понесенных ДЕПОЗИТАРИЕМ при исполнении поручений по списанию всех ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария-Депонента.
8. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
8.1. Стороны обязуются соблюдать претензионный порядок урегулирования споров и разногласий, возникающих из настоящего Договора. Порядок предъявления и рассмотрения претензии определяется Клиентским регламентом.
8.2. Все споры и разногласия, вытекающие из настоящего Договора или в связи с ним, в том числе касающиеся его исполнения, нарушения, прекращения или действительности, подлежат разрешению в Арбитражном суде г. Москвы.
9. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
9.1. Изменения и дополнения в настоящий Договор могут быть внесены по соглашению Сторон, оформленному в письменном виде и подписанному полномочными представителями Сторон.
9.2. Настоящий Договор составлен в 2-х экземплярах на русском языке, имеющих одинаковую юридическую силу: один экземпляр хранится у Депозитария-Депонента, другой - в ДЕПОЗИТАРИИ.
9.3. Все приложения, а также изменения и дополнения к настоящему Договору являются его неотъемлемой частью.
9.4. Если иное прямо не указано в Клиентском регламенте или Договоре или не вытекает из них, все уведомления, Поручения, извещения, иная документация, предусмотренная настоящим Договором и Клиентским регламентом, передаются Сторонами в письменном виде посредством почтовой связи (по почтовому адресу Депозитария, указанному в Договоре или на WEB-сайте/по почтовому адресу Депозитария-Депонента, указанному в Анкете счета депо), в том числе, посредством факсимильной связи (по реквизитам Депозитария, указанным на WEB-сайте/по реквизитам, указанным в Анкете счета депо Депозитария-Депонента), а также посредством курьерской связи, электронной почты и подписываются Стороной, передающей такую документацию.
10. АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
ДЕПОЗИТАРИЙ: БАНК «МНХБ» ПАО 121069, , в отделении 3 Главного управления ЦБ РФ по Центральному федеральному округу г. Москвы, Контактный телефон: +7 (495) 223-01-01 Председатель Правления _____________________/И. Л.Кузнецова/ Главный бухгалтер ______________________/ Л. И.Фролова/ | ДЕПОЗИТАРИЙ-ДЕПОНЕНТ: Наименование: Юридический адрес: Фактический адрес: Почтовый адрес: Средства связи (тел., факс и т. п.): ИНН р/с к/с БИК _______________/ / ________________/ / |
Основные порталы (построено редакторами)