Приложение
к протоколу Совета директоров
«Сургутнефтегаз»
от 01.01.01 №7
Требования, которым должны соответствовать управляющая компания и специализированный депозитарий для заключения
с «Сургутнефтегаз» договора доверительного управления и договора об оказании услуг специализированного депозитария
(далее – Требования)
Общие положения
В настоящих Требованиях применены следующие определения:
Фонд – «Сургутнефтегаз»;
Совет – Совет директоров «Сургутнефтегаз»;
Управляющая компания - акционерное общество, общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющие лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
Специализированный депозитарий - акционерное общество, общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, имеющее лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
Договор – договор доверительного управления пенсионными накоплениями или пенсионными резервами Фонда;
Договор услуг – договор услуг специализированного депозитария.
Настоящие Требования определяют критерии, которым должны соответствовать Управляющая компания и Специализированный депозитарий для заключения Договора, а со Специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария.
1.Требования к Управляющей компании
1.1. Управляющая компания должна соответствовать всем требованиям, установленным действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, а также требованиям, дополнительно устанавливаемым настоящими Требованиями, как на дату заключения Договора, так и в течение всего времени его действия.
1.2. В отношении Управляющей компании не должны применяться процедуры банкротства либо санкции в виде аннулирования или приостановки действия лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами или введения запрета на проведение всех или части операций, установленных пунктом 1 статьи 61.1 Федерального закона -ФЗ «Об инвестиционных фондах» в течение последних 5 (пяти) лет.
1.3. На дату подачи заявки на участие в конкурсе по выбору Управляющей компании Фонда в штате Управляющей компании должно состоять не менее 5 сотрудников (специалистов) с опытом работы не менее 2-х лет, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов и средствами пенсионных накоплений, обладающих квалификацией и профессиональным опытом, соответствующими требованиям, установленным действующим законодательством Российской Федерации.
1.4. Управляющая компания обязана иметь эффективную систему управления рисками при совершении операций по доверительному управлению средствами пенсионных резервов и пенсионных накоплений, осуществлять внутренний контроль, а также неукоснительно соблюдать кодекс профессиональной этики.
1.5. Управляющей компании должен быть присвоен наивысший рейтинг надежности (А++) по классификации рейтингового агентства – Агентство «Эксперт РА» и/или (ААА) по классификации рейтингового агентства – Рейтинговое Агентство».
1.6. Управляющая компания не должна иметь убытков по итогам финансового года за последние 5 (пять) финансовых лет, предшествующих году, в котором проводится конкурс по выбору Управляющей компании Фонда.
1.7.Наличие у Управляющей компании рекомендательных писем от негосударственных пенсионных фондов, являющихся учредителями управления по договорам доверительного управления пенсионными накоплениями или пенсионными резервами с Управляющей компанией.
Для заключения Договора Управляющая компания обязана предоставить Фонду документы, подтверждающие соответствие установленным в пунктах 1.1-1.7 требованиям.
2.Требования к Специализированному депозитарию
2.1. Специализированный депозитарий должен соответствовать всем требованиям, установленным законодательством Российской Федерации к специализированным депозитариям, а также требованиям, дополнительно устанавливаемым настоящими Требованиями, как на дату заключения Договора услуг, так и в течение всего времени его действия.
2.2. Специализированный депозитарий не должен иметь убытков за последние 5 (пять) финансовых лет, предшествующих году, в котором проводится выбор Специализированного депозитария Фонда.
2.3. Специализированный депозитарий обязан ежегодно проводить независимый аудит, подтверждающий достоверность бухгалтерской и финансовой отчетности.
2.4. Специализированный депозитарий обязан раскрывать информацию о структуре и составе акционеров (участников) в порядке и сроки, установленные Банком России.
2.5. Депозитарий обязан принять и неукоснительно соблюдать кодекс профессиональной этики.
Для заключения Договора услуг специализированного депозитария, Депозитарий обязан предоставить документы, подтверждающие соответствие установленным в пунктах 2.1-2.5 настоящих Требований.
Основные порталы (построено редакторами)