Договор о взаимодействии между Депозитарием, Депонентом и Попечителем счета депо

Договор о взаимодействии между Депозитарием, Депонентом и Попечителем счета депо

ДОГОВОР № _____

о взаимодействии между Депозитарием, Депонентом и Попечителем счета депо

г. _______________ “____”____________ _______ г.

Публичное акционерное общество “Выборг-банк”, именуемое в дальнейшем ДЕПОЗИТАРИЙ, в лице ________________________________________, действующего на основании ______________________________________________ с одной стороны, и ___________________________________________________________________________, именуемое в дальнейшем ДЕПОНЕНТ, в лице ______________________________________________________, действующего на основании ____________________________________________с другой стороны, и _______________________________________________________________, именуемое в дальнейшем ПОПЕЧИТЕЛЬ СЧЕТА ДЕПО, в лице ___________________________________________________, действующего на основании __________________________________, с третьей стороны, именуемые вместе стороны, заключили настоящий договор (далее-Договор) о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. В рамках настоящего Договора:

Депозитарный договор – Договор № _________________ от “___”______________ 200 г., заключенный между Депонентом и Депозитарием.

Попечитель счета депо – лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, зарегистрированное в качестве Попечителя счета, в системе депозитарного учета Депозитария (далее - Попечитель счета), которому Депонентом передаются полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, хранящимся и/или учитываемым в Депозитарии (далее - Полномочия).

1.2. Предметом Договора являются:

1)  регистрация в Депозитарии факта передачи Полномочий Депонентом Попечителю счета;

2)  порядок взаимодействия сторон в процессе депозитарного обслуживания Депонента, передавшего Полномочия Попечителю счета;

3)  порядок прекращения Полномочий Попечителя счета.

2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

2.1. Депонент ОБЯЗАН:

2.1.1. выдать Попечителю счета доверенность, уполномочивающую Попечителя счета на совершение перечисленных в ней действий, а также при истечении срока ее действия своевременно выдавать Попечителю новую доверенность;

2.1.2. направлять Попечителю документы - основания для осуществления в Депозитарии операций по счету депо;

2.1.3. в необходимых случаях для выполнения Депозитарием поручений на прием ценных бумаг на хранение и/или учет на счет депо Депонента, оформленных и представленных Попечителем счета на основании документов-оснований, полученных от Депонента, осуществлять действия, указанные в п. 2.1.7. Депозитарного договора, представляя при этом отчеты об исполненных операциях Попечителю счета;

2.1.4. при передаче Попечителю счета документа-основания для снятия ценных бумаг с хранения и/или учета в Депозитарии, а также перевода ценных бумаг на другой счет Депонента, открытый в Депозитарии, представлять Попечителю счета для дальнейшей передачи Депозитарию информацию о реквизитах счетов Депонента, на которые Депозитарием при выполнении поручений должны быть переведены ценные бумаги;

2.1.5. при прекращении полномочий Попечителя счета, не позднее, чем за две недели до предполагаемой даты прекращения полномочий, направить депозитарию – письменное заявление о прекращении полномочий Попечителя счета и отмене доверенности, выданной Попечителю счета;

-  Попечителю счета - соответствующее письменное уведомление, содержащее требование известить операторов разделов, назначенных Попечителем счета, о прекращении их полномочий;

вышеуказанные документы приравниваются к уведомлению о расторжении настоящего Договора;

2.1.6. в случае получения письменного извещения Депозитария о неоплате Попечителем счета операций по счету депо Депонента, инициируемых Попечителем счета:

-  оплатить в течение 3 банковских дней с момента получения извещения, приложенные к нему счета на оплату депозитарных услуг;

-  предпринять действия для урегулирования с Попечителем счета, вопроса оплаты услуг Депозитария;

-  до урегулирования вопроса с Попечителем счета самостоятельно оплачивать услуги Депозитария в порядке и размерах, установленных Тарифами на оказание депозитарных услуг ОАО «Выборг-банк» (далее - Тарифы), Депозитарным договором, и разделом 3 Договора;

2.1.7. с момента регистрации в Депозитарии передачи полномочий Попечителю счета и до истечения срока действия или досрочного прекращения его полномочий по всем вопросам депозитарного обслуживания, включая вопросы получения документов Депозитария, обращаться к Попечителю счета.

2.2. Депонент ИМЕЕТ ПРАВО:

2.2.1. прекратить полномочия Попечителя счета в порядке, указанном в п. 2.1.5. настоящего Договора;

2.2.2. предоставить Попечителю счета право на предоставление в Депозитарий документов, необходимых для регистрации передачи Депонентом полномочий Попечителю счета.

2.3. Депозитарий ОБЯЗАН:

2.3.1. зарегистрировать передачу полномочий Депонентом Попечителю счета в системе депозитарного учета при условии:

-  подписания всеми сторонами настоящего Договора;

-  предоставления доверенности Депонента на Попечителя счета;

2.3.2. осуществлять с момента регистрации передачи полномочий Депонентом Попечителю счета все операции по счету депо Депонента только на основании поручений и иных документов-оснований, предусмотренных Документами Депозитария, оформляемых (с соблюдением требований п. 2.5.3. настоящего Договора), подписываемых и предоставляемых в Депозитарий Попечителем счета на основании выданной Депонентом доверенности;

2.3.3. в необходимых случаях передавать Попечителю счета для дальнейшей передачи Депоненту информацию, указанную в п. 2.1.7. Депозитарного договора, необходимую для выполнения операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет;

2.3.4. предоставлять Попечителю счета для дальнейшей передачи Депоненту отчеты об операциях, совершенных по счету депо Депонента не позднее дня, следующего за днем осуществления операции, за исключением случаев, регулируемых отдельными соглашениями;

2.3.5. предоставлять Попечителю счета любую информацию, связанную с обслуживанием счета депо Депонента на основании запроса;

2.3.6. при получении заявления Депонента о прекращении полномочий Попечителя счета за неделю до указанной в заявлении даты прекращения полномочий:

-  прекратить прием от Попечителя счета поручений к счету депо Депонента;

- рассчитать стоимость неоплаченных на момент прекращения приема поручений услуг и операций, осуществленных по счету Депонента на основании поручений, инициированных Попечителем счета, и направить Попечителю счет для оплаты указанных услуг и операций;

-  зарегистрировать факт прекращения полномочий Попечителя в системе депозитарного учета;

-  при условии неполучения средств осуществить действия в соответствии с п. 2.4.4. или 2.4.5. настоящего Договора.

2.3.7. проводить сверку данных в учете Депозитария с учетными данными Попечителя по ценным бумагам Депонента не реже 1(одного) раза в квартал в порядке, определенном в п.2.5.12. настоящего Договора.

2.4. Депозитарий ИМЕЕТ ПРАВО:

2.4.1. взимать с Попечителя вознаграждение в соответствии с установленными Тарифами, за операции, осуществляемые им по счету депо Депонента:

2.4.2. требовать от Попечителя счета предварительного перечисления средств, необходимых для оплаты стоимости услуг третьих лиц (регистраторов, депозитариев, агентов), связанных с исполнением поручений по счету депо Депонента, инициированных Попечителем счета в соответствии с «Условиями осуществления депозитарной деятельности» ОАО «Выборг-банк»;

2.4.3. требовать от Попечителя счета возмещения прочих издержек по Договору;

2.4.4. при получении заявления Депонента о прекращении Полномочий Попечителя счета требовать оплаты Попечителем счета услуг и операций, совершенных по счету Депонента на основании поручений Попечителя счета и неоплаченных на момент прекращения приема поручений от Попечителя счета;

2.4.5. в случае неоплаты (несвоевременной оплаты) Попечителем счетов, выставленных Депозитарием за услуги и операции, инициированные по счету Депонента Попечителем, направить Депоненту письменное извещение о неоплате услуг и операций и требовать выполнения Депонентом обязанностей согласно п. 2.1.6. Договора.

2.5. Попечитель счета ОБЯЗАН:

2.5.1. при предоставлении Депонентом полномочий осуществить действия, необходимые для регистрации в Депозитарии передачи Депонентом полномочий Попечителю счета, передать Депоненту Депозитарный договор, полученный у Депозитария, а также предоставить в пользование, Документы Депозитария и Тарифы, утвержденные Депозитарием;

2.5.2. предоставлять Депоненту информацию и документы, полученные от Депозитария и связанные с внесением изменений в документы, перечисленные в п. 2.5.1.;

2.5.3. оформлять поручения для Депозитария по счетам депо Депонента только при наличии поручений (документов-оснований), полученных от Депонента;

2.5.4. при получении от Депонента документов-оснований для приема ценных бумаг Депонента на хранение и/или учет на счет депо в Депозитарии в необходимых случаях при подаче в Депозитарий поручений депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет получать в Депозитарии и передавать Депоненту не позднее дня, следующего за днем получения, информацию, предоставленную Депозитарием в соответствии с п. 2.3.3. Договора, контролировать выполнение Депонентом обязательств по п. 2.1.3. и представлять в Депозитарий полученные от Депонента в соответствии с п. 2.1.3. документы не позднее дня, следующего за днем их получения от Депонента;

2.5.5. при получении от Депонента документов-оснований для снятия ценных бумаг с хранения и/или учета или перевода ценных бумаг на другой счет Депонента, открытый в Депозитарии, требовать предоставления Депонентом и обеспечивать дальнейшую передачу Депозитарию информации о реквизитах счетов, на которые Депозитарием должны быть при выполнении поручений переведены ценные бумаги;

2.5.6. передавать Депоненту полученные от Депозитария согласно п. 2.3.4. настоящего Договора отчеты, не позднее дня следующего за днем получения от Депозитария;

2.5.7. хранить полученные от Депонента документы, послужившие основанием для подготовки поручений для Депозитария, а также копии отчетов, предоставленных Депозитарием в соответствии с п. 2.3.4. Договора и переданных Депоненту, в течение 3 лет с момента осуществления операций;

2.5.8. вести на основании отчетов и информации Депозитария внутренний учет операций, совершенных Депозитарием по счету депо Депонента; при этом записи, осуществляемые во внутреннем учете Попечителем счета, прав на ценные бумаги не удостоверяют;

2.5.9. своевременно оплачивать услуги Депозитария в соответствии с действующими Тарифами и разделом 3 Договора;

2.5.10. возмещать Депозитарию прочие издержки по Договору и убытки, возникшие по вине Попечителя, в размере реального ущерба в срок, не превышающий 3 рабочих дней с момента получения соответствующего письменного извещения;

2.5.11. в случае получения письменного извещения Депонента о прекращении Полномочий Попечителя счета, прекратить за неделю до наступления указанной даты оформление поручений для Депозитария на осуществление операций по счету депо Депонента и до даты прекращения Полномочий произвести оплату услуг Депозитария по счету депо Депонента, согласно выставленного Депозитарием счета в соответствии с п. 3.2. настоящего Договора;

2.5.12. проводить сверку учетных данных Попечителя с данными в Депозитарии по ценным бумагам Депонента не реже 1(одного) раза в квартал. При получении отчетного документа Депозитария, содержащего данные об остатках ценных бумаг, Попечитель сверяет содержащиеся в отчетном документе данные с данными собственного учета. В случае обнаружения каких-либо расхождений, Попечитель обязан в течение трех рабочих дней направить Депозитарию уведомление об этом. Депозитарий обязан в течение одного рабочего дня с момента получения такого уведомления предоставить отчет о произведенной сверке.

2.6. Попечитель счета ИМЕЕТ ПРАВО:

2.6.1. После регистрации в Депозитарии факта передачи Полномочий Депонентом Попечителю счета осуществлять действия, предусмотренные настоящим Договором и доверенностью, выданной Депонентом в соответствии с п. 2.1.1. настоящего Договора.

3. ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ

3.1. За оказание услуг Депозитарием по проведению операций по счету депо Депонента Попечитель выплачивает Депозитарию вознаграждение в соответствии с установленными Тарифами, являющимися неотъемлемой частью настоящего Договора.

3.2. Депозитарий выставляет счет на оплату услуг по депозитарным операциям. Счета выставляются Депозитарием ежемесячно, с 1 по 10 число месяца, следующего за месяцем оплаты, и оплачиваются в рублях.

3.3. Попечитель в течение 3-рабочих дней с момента получения счета осуществляет платеж.

3.4. Перечисление Попечителем счета Депозитарию средств, для оплаты услуг третьих лиц (регистраторов, депозитариев, агентов), связанных с исполнением Депозитарием поручений депо Попечителя к счету депо Депонента и обслуживанием счета депо Депонента, осуществляется в соответствии с тарифами, установленными данными лицами.

3.5. Денежные средства для оплаты услуг третьих лиц Попечитель перечисляет Депозитарию в порядке и размерах, установленных для Депонента Депозитарным договором, Тарифами и отдельно заключаемыми соглашениями, необходимыми для обслуживания отдельных разделов.

3.6. Дополнительные (не предусмотренные Тарифами) услуги оплачиваются на основании отдельных соглашений.

4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

4.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по настоящему договору стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.

4.2. Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий или бездействия Попечителя.

4.3. Попечитель не отвечает перед Депонентом за убытки, если докажет, что убытки причинены в результате бездействия Депозитария или действий Депозитария, которые Попечитель не мог ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами.

4.4. Попечитель несет перед Депозитарием ответственность за подлинность документов, полученных от Депонента, в том числе подлинность подписи Депонента на доверенности и прочих документах.

4.5. Депозитарий не несет перед Депонентом ответственности за подлинность документов Депонента, полученных от Попечителя.

5. ФОРС - МАЖОР

5.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по настоящему Договору в случае, если это неисполнение вызвано возникновением обстоятельств непреодолимой силы. Сторона, ссылающаяся на данные обстоятельства, обязана не позднее двух дней с момента их наступления уведомить другую сторону (другие стороны) об их наступлении в письменной форме.

6.ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ

6.1. Споры между сторонами, возникающие в процессе исполнения настоящего Договора, решаются путем переговоров. В случае невозможности урегулировать спор по согласованию сторон, спорные вопросы подлежат разрешению в Арбитражном суде г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области..

7. ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ

7.1. Договор составлен в трех экземплярах (по одному для каждой из сторон), имеющих равную юридическую силу.

8. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА

8.1. Договор вступает в силу с момента его подписания и действует до истечения срока действия Депозитарного договора или в случае прекращения полномочий Попечителя счета.

9. РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН

9.1. Депозитарий

Публичное акционерное общество «Выборг-банк»

Юридический адрес:

188800, Ленинградская обл., г. Выборг ул., Пионерская, д.2; д.4

Почтовый адрес:

188800, Ленинградская обл., г. Выборг ул., Пионерская, д.2

Платежные реквизиты:

к/с 30101810000000000722 в РКЦ г. Выборга,

БИК 044109722, ИНН/КПП 4704000029 /470401001

____________________ /_____________/

М. П.

9.2. Попечитель

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

_________________ /______________/

М. П.

9.3. Депонент

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

_________________ /______________/

М. П.