Биржевое дело (стр. 2 )

Лекционный материал состоит из 6 разделов и тем, включает ключевые вопросы предметной области и анализ зарубежного и отечественного опыта исследования биржевой деятельности.

раздел 1. СУЩНОСТЬ И ЭТАПЫ РАЗВИТИЯ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ

Тема 1. Эволюция форм оптовой торговли и появление товарных бирж История развития биржевой торговли, ее тенденции в мировой и отечественной практике. Товарные рынки, процесс их формирования. Товарные биржи и их деятельность на рынке. Роль товарных бирж в мировой торговле.

Тема 2. Современный биржевой рынок России. Роль биржевой торговли в современной мировой экономике. Крупнейшие международные биржевые центры.

Тема 3. Понятие биржи – как одной из форм организованного рынка

Основные отличительные черты биржи. Биржевой товар. Понятие биржевого товара, его признаки и классификация. Требование к биржевому товару. Стандартизация и ее влияние на биржевой товар. Экспертиза и сертификация биржевого товара.

Литература по теме: 1,3,5

РАЗДЕЛ 2. ОСНОВНЫЕ ВИДЫ И ФУНКЦИИ БИРЖ

Тема 1. Классификация бирж по видам, роли в рыночном обороте, специализации, составу участников собственности и характера биржевых операций

Тема 2. Общие функции бирж в зависимости от характера биржевых операций Котировка биржевых цен. Методы анализа биржевой конъюнктуры.

Литература по теме: 2,4

РАЗДЕЛ 3. РЕГУЛИРОВАНИЕ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Тема 1. Государственное регулирование биржевой деятельности. Закон РФ «О товарных биржах и биржевой деятельности». Основные требования, предъявляемые к регулированию биржевой деятельности со стороны государства. Состав и характеристика основных государственных и внутри биржевых нормативных актов, используемых в процессе биржевой торговли в России и за рубежом. Порядок организации и лицензирования биржевой торговли. Учредители биржи и оформление документов на регистрацию.

Тема 2. Биржевые посредники. Управление и структура аппарата биржи. Роль и функции отдельных структурных подразделений. Организация биржевой торговли и ее участники, процедура получения членства на бирже. Брокерская фирма и ее место на бирже. Роль расчетной палаты в организации биржевых торгов.

Литература по теме:1,2,4

РАЗДЕЛ 4. ЭКОНОМИЧЕСКАЯ РОЛЬ ТОВАРНЫХ БИРЖ

Тема 1. Организация и техника торгов в России и за рубежом. Клиентура биржевых торгов. Договор на брокерское обслуживание. Виды поручений клиентов и условия покупки реального товара на бирже. Методы ведения торгов (аукционная, электронная, торговля «шепотом», выкрикивания). Требования к рабочему персоналу биржи. Процесс ведения торгов. Материально-техническая обеспеченность товарных бирж.

Тема 2. Виды биржевых сделок. Особенности заключения сделок в России и за рубежом. Сделки с реальным товаром: характеристика, отличительные особенности отдельных видов сделок: спот, кэш, форвардные сделки. Порядок и сроки их оформления.

Литература по теме: 2,3,4

РАЗДЕЛ 5. ОРГАНИЗАЦИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФЬЮЧЕРСНЫХ БИРЖ

Тема 1. Механизм биржевой фьючерсной торговли. Причины возникновения фьючерсной торговли. Взаимосвязь и различия форвардного и фьючерсного контрактов. Основные функции фьючерсных бирж. Биржевые спекуляции. Характеристика участников фьючерсных торгов.

Методы ведения торгов. Порядок определения цены контракта, его основные характеристики. Операции с опционами на фьючерсных биржах (понятие и виды опционов, основные характеристики цены опциона, стратегии использования опционов).

Тема 2. Страхование рисков на рынке фьючерсных контрактов. Расчеты по биржевым сделкам. Законодательная основа расчетных операций в России. Формы платежей. Концепция и практика хеджирования. Основные фьючерсные и опционные рынки.

Литература по теме: 2,5

РАЗДЕЛ 6. ОСНОВЫ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ФОНДОВЫХ БИРЖ

Тема 1. Фондовые биржи как субъект экономических отношений. Фондовый рынок. Эмитенты и инвесторы, их характеристика, система взаимоотношений. Ценные бумаги как биржевой товар (виды ценных бумаг, их классификация). Понятие первичного и вторичного рынка ценных бумаг. Задачи, функции и типы фондовых бирж. Крупнейшие фондовые биржи мира. Организация биржевой торговли с ценными бумагами. Листинг ценных бумаг и биржевые индексы.

Тема 2. Рынок Форекс, его роль и значение для развития российского валютного рынка. Крупнейшие валютные биржи мира. Сущность биржевых валютных сделок, их оформление и исполнение. Условия организации и функционирования рынка Форекс.

Литература по теме: 4,5

Формы и методы проведения занятий по теме, применяемые образовательные технологии

Практические работы по дисциплине представляют собой комплексные практикумы. Они включают в себя бланковое тестирование, решение кейсов и выполнение студентами научного проекта, тема которого выбирается самостоятельно. Разнообразная по тематике и методике выполнения подборка заданий на практических занятиях позволяет студентам приобрести навыки анализа определенных процессов и явлений, выявления проблем и принятия управленческих решений по совершенствованию биржевой деятельности.

Занятие 1. «Эволюция форм оптовой торговли и появление товарных бирж. Современный биржевой рынок России». Практическое занятие по изучению и заполнению документов в рамках собранной информации по конкретной бирже. Выполнение индивидуального задания № 1 «Этапы и история создания конкретной российской биржи, пакет основных учредительных документов».

Вопросы

1. Эволюция форм оптовой торговли и появление товарных бирж.

2. История развития биржевой торговли, ее тенденции в мировой и отечественной практике.

3. Современный биржевой рынок России.

4. Роль биржевой торговли в современной мировой экономике. Крупнейшие международные биржевые центры.

Занятие 2. «Общие функции бирж в зависимости от характера биржевых операций». Занятие, направленное на решение практической ситуации по определению классификационных признаков биржи.

Вопросы

1.  Сравнительная характеристика основных российских бирж (анализ практического материала (собранной информации) по разным биржам: учредительные документы, специфика создания, Правила биржевой торговли, организационная структура)

2.  Функции конкретной биржи через систему учредительных документов

Задание. Выполнение индивидуального задания № 2 «На примере конкретной российской биржи дать описание ее классификационных признаков, орг. структуры и функций».

Занятие 3. «Государственное регулирование биржевой деятельности». Занятие, целью которого является отработка навыков заполнения документов по конкретной бирже в рамках российского законодательства. Групповая дискуссия с целью выявления мнений студентов в отношении существующего биржевого законодательства в России по шести вопросам.

Вопросы

1. Этапы государственного регулирования биржевой деятельности. Закон РФ «О товарных биржах и биржевой деятельности», 1991 г.

2. Основные требования, предъявляемые к регулированию биржевой деятельности со стороны государства. Состав и характеристика основных государственных и внутрибиржевых нормативных актов, используемых в процессе биржевой торговли в России.

3. Порядок организации и лицензирования биржевой торговли. Учредители биржи и оформление документов на регистрацию.

4. Управление и структура аппарата биржи.

5. Роль и функции отдельных структурных подразделений.

6. Организация биржевой торговли и ее участники, процедура получения членства на бирже.

Задание. Выполнение индивидуального задания №3 «Процедура лицензирования биржевой деятельности и аккредитации работы посредника на конкретной бирже».

Занятие 4. «Биржевые посредники». Семинарское занятие – «круглый стол» на тему «Особенности заключения биржевой сделки на товарной бирже».

Вопросы

1.  Виды поручений клиентов и условия покупки реального товара на бирже.

2.  Требования к рабочему персоналу биржи.

3.  Виды биржевых сделок

4.  Особенности заключения сделок в России и за рубежом.

5.  Сделки с реальным товаром: характеристика, отличительные особенности отдельных видов сделок: спот, кэш, форвардные сделки.

Занятие 5. «Организация и техника торгов в России и за рубежом». Практическое занятие, включающее заполнение документов по конкретной бирже.

Вопросы

1.Организация и техника торгов в России и за рубежом.

2.Методы ведения торгов (аукционная, электронная, торговля «шепотом», выкрикивания).

3.Процесс ведения торгов. Методы расчета индексов товарной биржи

Занятие 6. «Виды биржевых сделок. Особенности заключения сделок в России и за рубежом». Контрольная работа 3. Практическое занятие. Заполнение документов по конкретной бирже.

Вопросы

1 Причины возникновения фьючерсной торговли. Взаимосвязь и различия форвардного и фьючерсного контрактов.

2 Механизм биржевой фьючерсной торговли

3 Страхование рисков на рынке фьючерсных контрактов (концепция и практика хеджирования).

Занятие 7. Деловая игра «Фондовая биржа». Студенты объединяются в группы, образуя отдельных участников фондового рынка. Одни из них представляют биржевые структуры, другие инвесторов и эмитентов.

Вопросы

1 Фондовый рынок

2 Фондовые биржи как субъект экономических отношений. Листинг ценных бумаг и биржевые индексы.

3 Рынок Форекс, его роль и значение для развития российского валютного рынка.

Занятие 8. Тренинг по обучающим технологиям работы на рынке Форекс. Контрольная работа 4. Практическое занятие по изучению существующих методов работы на Форекс рынке и закрепление материала на тренажере в виде обучающих видео программ.

Задание

1. Выбрать материалы по тренингам, изучить литературу.

2. Из состава группы выбирается модератор, отвечающий за процесс ведения тренинга по заранее изученным материалам.

3. Все участники группы самостоятельно должны подготовить видеоматериалы по основным разделам обучающих курсов Форекс и подготовить на защиту презентации.

4. На основе проведенного видео анализа представленных материалов, все студенты принимают участие в дискуссии о правилах и приемах работы на рынке Форекс (обмениваются собственным опытом работы на данном рынке).