ЛИСТ ОЦЕНКИ
системы менеджмента
по СТ РК 1179-2003
Цели: | 1. Предварительная оценка соответствия существующей системы менеджмента (СМ) организации:_____________________________________________________________ требованиям СТ РК 1179-2003. | ||||
2. Определение готовности предприятия к проведению сертификации. | |||||
№ п/п | Вопросы | Пункт СТ РК 1179 | Да/ нет | Комментарий (требуется, если ответ «нет») | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |
1 | Определена ли персональная ответственность руководства за безопасность выпускаемой продукции? | 4.1 | |||
2 | Оформлены ли документально: - Политика и цели в области обеспечения безопасности пищевой продукции? | 4.1.2 | |||
3 | Определена область распространения системы НАССР применительно к определенным видам? | 4.1.3 | |||
4 | Руководство назначило группу НАССР, которая несет ответственность за разработку, внедрение и поддержание системы НАССР в рабочем состоянии? | 4.1.4 | |||
5 | Определена исходная информация для разработки системы НАССР? | 4.1.4 | |||
6 | - информация о продукции (для каждого вида (группы) продукции)? | 4.2.1. | |||
7 | - информация о производстве (блок-схемы производственных процессов (и при необходимости, планы производственных помещений)? | 4.2.2 | |||
8 | - информация по описанию продукции и производства проверены группой НАССР на соответствие реальной ситуации? | 4.2.3 | |||
9 | - эта проверка производится периодически и документируется? | 4.2.3 | |||
10 | Опасные факторы и предупреждающие действия: | 4.3 | |||
11 | - группой НАССР выявлены и оценены все виды опасностей (включая биологические (микробиологические), химические и физические) и выявлены ли все возможные опасные факторы, которые могут присутствовать в производственных процессах? | 4.3.1 | |||
12 | - по каждому потенциальному фактору проведен анализ риска (с учетом вероятности появления фактора и значимости его последствий)? | 4.3.2 | |||
13 | - составлен перечень факторов, по которым риск превышает допустимый уровень? | ||||
14 | - определены и задокументированы предупреждающие действия, которые устраняют риски или снижают их до допустимого уровня? | 4.3.3 | |||
15 | Критические контрольные точки: | 4.4 | |||
16 | - определены критические контрольные точки? | 4.4.1 | |||
17 | - пределен алгоритм определения критических контрольных точек? | 4.4.2 | |||
18 | - с целью сокращения количества критических контрольных точек без ущерба, для обеспечения безопасности выполняется условие (п.4.4.3) СТ РК 1179-2003? | 4.4.3 | |||
19 | - обоснованы и документированы результаты анализа опасных факторов и выявления критических контрольных точек? | 4.4.4 | |||
20 | Критические пределы: | 4.5 | |||
21 | Для критических контрольных точек установлены: | 4.5.1 | |||
22 | - критерии идентификации – для опасных факторов? | 4.5.1 | |||
23 | - критерии допустимого (недопустимого) риска – для контроля признаков риска? | 4.5.1 | |||
24 | - допустимые пределы – для применения предупреждающих воздействий? | 4.5.1 | |||
25 | Критерии и допустимые пределы, заданы с учетом всех погрешностей (в том числе измерения)? | 4.5.2 | |||
26 | Используются образцы-эталоны (при оценивании качественных признаков визуальным наблюдением)? | 4.5.3 | |||
27 | Разработана форма листа НАССР? | 4.5.4 | |||
28 | - критические пределы (критерии и допустимые пределы) вносятся в лист НАССР? | 4.5.4 | |||
29 | Система мониторинга: | 4.6 | |||
30 | - система мониторинга разработана для каждой критической точки (для проведения в плановом порядке наблюдений и измерений, необходимых для своевременного обнаружения нарушений критических пределов и реализации соответствующих предупредительных или корректирующих воздействий (наладок процессов))? | 4.6.1 | |||
31 | Периодичность процедур мониторинга обеспечивает отсутствие недопустимого риска? | 4.6.2 | |||
32 | Все регистрируемые данные и документы, связанные с мониторингом критических контрольных точек: | 4.6.3 | |||
33 | - подписаны исполнителями? | 4.6.3 | |||
34 | - занесены в рабочие листы НАССР? | 4.6.3 | |||
35 | Корректирующие действия: | 4.7 | |||
36 | - для каждой критической контрольной точки составлены и документированы корректирующие действия (предпринимаемые в случае нарушения критических пределов)? | 4.7.1 | |||
37 | - к корректирующим действиям отнесены (поверка средств измерений, наладка оборудования, изъятие несоответствующей продукции, при необходимости: переработка несоответствующей продукции, утилизация несоответствующей продукции)? | 4.7.2 | |||
38 | - корректирующие действия определены заранее? | 4.7.3 | |||
39 | - полномочия лиц, ответственных за корректирующие действия установлены заранее? | ||||
40 | - процедура отзыва опасной продукции (в случае попадания ее на реализацию) документально оформлена? | 4.7.4 | |||
41 | - в лист оценки НАССР занесены планируемые корректирующие действия? | 4.7.5 | |||
42 | Внутренние проверки: | 4.8 | |||
43 | - установлена периодичность проведения внутренних проверок НАССР? | 4.8.1 | |||
44 | - разработана процедура определяющая ответственность и требования к проведению проверки НАССР? | 4.8.1 | |||
45 | Программа проверки соответствует требованиям СТ РК 1179-2003? | 4.8.2 | |||
46 | Определена ответственность за разработку и утверждение программы проверки НАССР? | 4.8.3 | |||
47 | Документация: | 4.9 | |||
48 | Документация НАССР разработана и включает в себя: | 4.9.1 | |||
49 | - политику в области безопасности выпускаемой продукции? | 4.9.1 | |||
50 | - приказ о создании и составе группы НАССР? | 4.9.1 | |||
51 | - информацию о продукции? | 4.9.1 | |||
52 | - информацию о производстве? | 4.9.1 | |||
53 | - отчеты группы НАССР (с обоснованием выбора потенциально опасных факторов, результатами анализа рисков и выбору критических контрольных точек и определению критических пределов)? | 4.9.1 | |||
54 | - рабочие листы НАССР? | 4.9.1 | |||
55 | - процедуры мониторинга? | 4.9.1 | |||
56 | - процедуры проведения корректирующих действий? | 4.9.1 | |||
57 | - программу внутренней проверки системы НАССР? | 4.9.1 | |||
58 | - перечень регистрационно-учетной документации? | 4.9.1 | |||
59 | Перечень регистрационно-учетной документации отражающей функционирование системы НАССР оформлен и утвержден руководителем организации? | 4.9.2 | |||
60 | Разработана процедура (по утверждению, публикации и передачи другим лицам и организациям, пересмотру, регистрации и кодированию) документов системы НАССР? | 4.9.3 | |||
Примечание: - в «четвёртом» столбце при положительном ответе напротив вопроса поставить знак - « Ú ». | |||||
(должность руководителя организации-заказчика) | (подпись) | (фамилия, инициалы) | |||
Дата: | |||||
