ЛИСТ ОЦЕНКИ

системы менеджмента

по СТ РК ИСО 22000-2006

Цели:

1. Предварительная оценка соответствия существующей системы менеджмента (СМ)

организации: _____________________________ требованиям СТ РК ИСО 22000-2006.

2. Определение готовности предприятия к проведению сертификации.

№ п/п

Вопросы

СТ РК ИСО 22000

Да

/нет

Комментарий (требуется, если ответ «нет»)

1

2

3

4

5

1

Организация создала, задокументировала и поддерживает СМ БПП на соответствие требованию СТ РК ИСО 22000?

4.1

2

Отдана в подряд какой-либо процесс в СМ БПП?

4.1

3

Оформлены ли документально:

- политика и цели в области обеспечения безопасности пищевой продукции?

4.2.1

4

- документированные процедуры соответствуют требованиям СТ РК ИСО 22000?

4.2.1

5

Имеется ли процедура по управлению документацией?

4.2.2

6

- обеспечивается ли идентификация внешних документов?

4.2.2

7

- обеспечивается пересмотр и актуализации документов по мере необходимости?

4.2.2

8

Разработана ли документированная процедура по управлению записями?

4.2.3

9

В организации имеются свидетельства:

- доведения до сведения персонала важности соответствия требованиям СТ РК ИСО 22000, нормативным и законодательным требованиям, требованиям потребителей относительно безопасности пищевой продукции?

5.1

10

- проведения анализа со стороны руководства?

5.1

11

- обеспечения необходимыми ресурсами?

5.1

12

Определены ли требования потребителей?

5.1

13

Политика в области безопасности пищевой продукции соответствуют целям организации в цепи производства и потребления пищевой продукции?

5.2

14

Политика доведена до сведения персонала?

5.2

15

Анализируется ли Политика на постоянную актуальность?

5.2

16

Осуществляется ли планирование развития СМ БПП?

5.3

17

Определены ли ответственность и полномочия персонала организации?

5.4

18

Доведены ли ответственность и полномочия до соответствующего персонала организации?

5.4

19

Назначен ли (ПРК) руководитель группы обеспечения БПП?

5.5

20

Определены ли в организации процессы обмена информацией?

5.6

21

Передаваемая информация включает ли требования к БПП, установленные законодательными и регулятивными органами и потребителями?

5.6.1

22

Поддерживается ли схема обмена информации с персоналом внутри организации?

5.6.2

23

Организация установила процедуру идентификации и реагирования на аварийные ситуации

5.7

24

Проводятся ли анализ СМ БПП? Периодичность проведения?

5.8

25

Определены ли входные данные для анализа СМ БПП со стороны руководства?

5.8.2

26

Выходные данные анализа со стороны руководства включает ли решения и принятие мер?

5.8.3

27

Определены ли в организации ресурсы, необходимые для:

- внедрения и поддержания СМ БПП?

6.1

Привлекаются ли внешние эксперты для разработки, внедрения, применения или оценки СМ БПП? Имеются и поддерживаются ли с ними соглашения или контракты?

6.2.1

28

Определен ли необходимый уровень компетентности персонала в организации?

6.2.2

Обеспечивается ли подготовка персонала?

6.2.2

Оценивается ли результативность проведения

подготовки персонала?

6.2.2

Поддерживаются ли в рабочем состоянии данные об образовании, подготовке, навыках и опыте персонала?

6.2.2

29

Определена ли инфраструктура, необходимая для достижения соответствия продукции требованиям?

6.3

Обеспечивается ли она и поддерживается в рабочем состоянии?

6.3

30

Управляет ли организация факторами производственной среды, необходимой необходимая для достижения соответствия продукции требованиям?

6.4

31

Осуществляет ли организация планирование процессов, необходимых для выпуска продукции?

7.1

32

Разработаны ли организацией:

- программы предварительных условий?

7.2.1

33

Определены ли законодательные и нормативные требования, относящиеся к продукции?

7.2.2

34

Запланировано организацией верификация ППУ?

7.2.3

35

Поддерживаются ли информация необходимая для выполнения анализа опасностей?

7.3.1

36

Создана группа по обеспечению безопасности пищевой продукции?

7.3.2

37

Сырье и материалы контактирующие с продукцией описаны в документах?

7.3.3.1

НТД актуализируются?

7.3.3.1

38

Характеристика конечной продукции соответствуют требованиям БПП?

7.3.3.2

39

Идентифицировано ли группа пользователей или потребителей пищевой продукции?

7.3.4

40

Технологические схемы предоставляют основу для оценки возможного появления или внесения опасности в пищевой продукции?

7.3.5.1

41

Определены ли применяемые меры контроля для проведения анализа опасностей процесса?

7.3.5.2

42

Проводятся ли анализ опасностей группой по обеспечению БПП?

7.4

43

Идентифицировано и документально представлены все опасности, угрожающие безопасности пищевой продукции?

7.4.2

44

Проводятся ли оценка опасности?

7.4.3

45

Распределены ли по двум категориям выбранные меры контроля?(они управляются ППУ или планом НАССР)

7.4.4

46

Документированы ли оперативные ППУ?

7.5

47

Разработана и оформлена ли планы по НАССР?

7.6

48

Идентифицирована ли ККТ?

7.6.2

49

Установлена ли система мониторинга для каждой ККТ?

7.6.4

50

Определены ли в плане по НАССР корректирующие действия в случае превышения критических пределов?

7.6.5

51

Осуществляется ли планирование верификации?

7.8

Поддерживаются ли в рабочем состоянии записи результатов верификации и необходимых действий?

7.8

52

Разработана ли система прослеживаемости? Поддерживаются ли записи?

7.9

53

Разработана ли документированная процедура, определяющая средства управления, ответственность и полномочия для работы с несоответствующей продукцией?

7.10

54

Поддерживаются ли в рабочем состоянии записи о характере несоответствий и предпринятых действий?

7.10

55

Предпринимаются ли адекватные последующие действия, когда несоответствующая продукция выявлена после поставки или начала использования?

7.10.3

56

Подвергается ли к оценке продукция перед выпуском?

7.10.3.2

57

Проводятся ли ликвидация несоответствующей продукции?

7.10.3.3

58

Находится ли под наблюдением до уничтожения изъятая небезопасная продукция?

7.10.4

59

Поддерживаются ли в рабочем состоянии записи результатов валидации и необходимых действий?

8

60

Выбранные меры контроля позволяют ли достичь предназначенного контроля опасности пищевых продуктов?

8.2

61

Проводятся ли модификация и повторная оценка мер контроля?

8.2

62

Применяются ли организацией методы мониторинга и измерения процессов СМ БПП?

8.3

63

Осуществляется ли мониторинг и измерение характеристик продукции с целью проверки соблюдения требований?

8.3

64

Поддерживаются ли в рабочем состоянии записи, свидетельствующие о соответствии критериям?

8.3

65

Оценивается ли достоверность результатов предыдущих измерений?

8.3

66

Проводятся ли внутренние аудиты через запланированные промежутки времени?

8.4.1

67

Учитываются ли при планировании внутренних аудитов статус и важность процессов и участков, подлежащих аудиту, а также результаты предыдущих проверок?

8.4.1

68

Группа по безопасности пищевой продукции систематически оценивает ли результаты запланированных верификационных проверок?

8.4.2

69

- результаты внутреннего аудита и внешнего аудита?

8.4.3

70

Определены ли критерии, область распространения, периодичность и методы аудитов?

8.4.3

71

Разработана ли документированная процедура, которая определяет ответственность и требования к проведению аудитов?

8.4.3

72

Поддерживаются ли в рабочем состоянии записи результатам аудитов?

8.4.3

73

Обеспечивается ли постоянное повышение эффективности СМ БПП в организации?

8.5.1

74

Поддерживаются ли записи по обновлению СМ БПП?

8.5.2

Примечание: - в «четвёртом» столбце при положительном ответе напротив вопроса поставить знак - «Ú».

(должность руководителя организации-заказчика)

(подпись)

(фамилия, инициалы)

Дата: