Особенности классификации следственных действий
http://www. juristlib. ru/book_8064.html
Классификация следственных действий вызвана требованием их разграничения и упорядоченности, с целью построения такой системы этих действий, которая необходима для получения доказательственной информации, в рамках расследуемого преступления по уголовному делу.
Исследование особенностей классификации следственных действий приводит к выводу о том, что в основе разграничения следственных действий лежат не только условия законности и обоснованности получения доказательственной информации при их осуществлении в различных следственных ситуациях и стадиях процесса, но также такие нормативные требования, которые гарантируют соблюдение прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства.
Ключевые слова: классификация, система, следственные действия, осмотр, обыск, выемка, очная ставка, допрос, доказательственная информация.
Classification of investigatory actions is entailed by requirement for delimitation and regulating thereof for the purpose of building such a system of these actions which is necessary for receipt of evidence information within the frames of investigated crime on a criminal case.
The research of peculiarities of classification of investigatory actions leads to a conclusion that in the basis of delimitation of investigatory actions there are not only the conditions of legitimacy and feasibility of receipt of evidence information in effectuation thereof in various investigatory situations and stages of procedure, but also the normative requirements which guarantee compliance with the rights and legitimate interests of participants of criminal judicial proceeding.
Key words: classification, system, investigatory actions, examination, search, face-to-face interrogation, evidence information.
Рассматривая сущность понятия "классификация", следует заметить, что классификация (от лат. dassis - разряд, класс) представляет собой систему соподчиненных понятий (объектов) какой-либо отрасли знания или деятельности человека, используемую как средство для установления связей между этими понятиями или классами объектов <1>. Классифицировать - значит распределить по группам, разрядам, классам <2>.
--------------------------------
<1> См.: Прохоров энциклопедический словарь. М., 1990. С. 592.
<2> См.: Ожегов русского языка / Под ред. . М., 1990. С. 277.
Правовые основания производства следственных действий и нормативные правила их осуществления позволяют рассматривать следственные действия в качестве основы всей системы процессуальных действий, необходимой для получения доказательственной информации в рамках расследуемого преступления по уголовному делу, способствуют осуществлению классификации следственных действий.
По мнению , упорядоченность и взаимосвязь следственных действий позволяют осуществить их классификацию, в основе которой находятся: методы отображения фактических данных, непосредственный либо опосредованный процесс получения доказательственной информации, сложность информационных объектов и цель следственного действия <3>.
--------------------------------
<3> См.: Шейфер действия. Основания, процессуальный порядок и доказательственное значение. М., 2004. С. 40 - 41.
Поскольку отдельные следственные действия обладают общими свойствами, то вполне обоснованно разделение их на группы, образующие стройную структуру системы следственных действий.
Необходимостью классификации следственных действий, по мнению , являются "группы следственных действий, выделенные в зависимости от содержания и значимости объединяющих их связей, а также имеющие собственное наименование" <4>.
--------------------------------
<4> Семенцов основы системы следственных действий в досудебном производстве: Автореф. дис. ... докт. юрид. наук. Екатеринбург, 2006. С. 26.
Тенденция объединения следственных действий в отдельные группы находит свое выражение в разделе 8 (гл. 24 - 27) УПК РФ.
Целесообразность типизации следственных действий обосновывается в качестве группировки каких-либо объектов по характерным признакам, что вызвано разработкой рекомендаций для следователей, связанной с классификацией следственных действий по характеру отражения следов преступления в материальной обстановке и в сознании людей <5>.
--------------------------------
<5> См.: Соловьев следственных действий как средство уголовно-процессуального доказывания (проблемы уголовного процесса и криминалистики). М., 2006. С. 43 - 44.
Таким образом, характер содержащейся информации, находящейся в материальных и идеальных следах преступления, позволяет осуществить выбор необходимого следственного действия с целью получения фактических данных по конкретному уголовному делу и по этому основанию осуществить разграничение (классификацию) следственных действий.
Классификация следственных действий необходима для объединения их в группы, близкие по предназначению и характерным признакам получения доказательственной информации, с целью образования такой системы следственных действий, которая отвечала бы назначению уголовного судопроизводства, в основе которого лежит защита прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, а также защита личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод.
Так, подразделяет следственные действия: по последовательности их проведения на исключительные, неотложные и иные; в зависимости от места этапа расследования, в котором они проводятся - первоначальные и последующие; с точки зрения их правовой природы - действия, которые носят принудительный характер, и следственные действия, которые являются одновременно и мерами уголовно-процессуального принуждения <6>.
--------------------------------
<6> См.: Якупов процесс: Учебник для вузов / Под ред. Н. Галузо. М., 1999. С. 246 - 247.
рекомендует разделять следственные действия в зависимости от этапа расследования (начального и последующего) на неотложные, первоначальные и последующие, которые связаны с особенностями типичных следственных ситуаций <7>.
--------------------------------
<7> См.: Громов процесс России: Учеб. пос. М., 1998. С. 279.
делит следственные действия на первоначальные, дополнительные и повторные <8>.
--------------------------------
<8> См.: Гаврилов действия (процессуальная характеристики, тактические и психологические особенности): Учеб. пос. Волгоград, 1984. С. 9.
выделяет следственные действия с учетом требований, гарантированных Конституцией РФ на тайну переписки, почтовых, телеграфных и иных сообщений (наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка) и связанные с ограничением конституционных прав и свобод граждан, относя последние к числу следственных действий, для производства которых следователю требуется судебное решение в соответствии со ст. 29 УПК РФ <9>.
--------------------------------
<9> См.: Алонцева следователя по производству следственных действий, выполняемых с разрешения суда: Науч.-практ. пос. М., 2008. С. 9.
классифицирует следственные действия в зависимости от содержания и значимости объединяющих их связей и методов исследования, полагая, что в основе таких следственных действий, как осмотр, освидетельствование, следственный эксперимент лежит метод наблюдения; другая группа следственных действий - обыск, выемка, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, контроль и запись переговоров направлена на изъятие носителей сведений и самих сведений; следственные действия, составляющие производство допроса, очную ставку, предъявление для опознания и проверку показаний, объединяет метод расспроса; производство судебной экспертизы представляет собой комплекс познавательных, организационных и удостоверительных процессуальных действий <10>.
--------------------------------
<10> См.: Семенцов . соч. С. 26.
По утверждению , все следственные действия могут быть разделены на две группы: 1) основанные на получении и проверке показаний (допрос, предъявление для опознания, очная ставка, следственный эксперимент и проверка показаний на месте); 2) направленные на собирание путем обнаружения и изъятия следов преступления и других вещественных доказательств (осмотр места происшествия, освидетельствование, обыск, выемка и ее разновидности (наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, контроль и запись переговоров), осмотр изъятых предметов и документов, получение образцов для сравнительного исследования, производство судебной экспертизы) <11>.
--------------------------------
<11> См.: Соловьев . соч. С. 45 - 46.
Следует согласиться с классификацией следственных действий по методам отображения фактических данных, предложенной , состоящей из таких групп следственных действий, которые основаны на: 1) методе расспроса (допрос и очная ставка); 2) непосредственном наблюдении, сочетаемом с приемами активного воздействия на отображаемый объект, связанных с измерением, экспериментом и моделированием (осмотр, освидетельствование, обыск, выемка, следственный эксперимент, получение образцов для сравнительного исследование и задержание подозреваемого); сочетании методов расспроса и наблюдения (предъявление для опознания и проверка показаний на месте) <12>.
--------------------------------
<12> См.: Шейфер . соч. С. 40 - 43.
следственные действия делит по процессуальным особенностям: производимые с участием понятых (обыск, выемка, следственный эксперимент) и без участия понятых (допрос, очная ставка, назначение экспертизы); требующие вынесения специального постановления, содержащего основания и мотивы производства следственного действия (освидетельствование, обыск и получение образцов для сравнительного исследования); производимые при получении судебного решения (обыск, выемка почтово-телеграфной корреспонденции, контроль и запись телефонных переговоров) и без судебного решения <13>.
--------------------------------
<13> См.: Кальницкий действия: Учеб. пос. Омск, 2003. С. 23.
Данная классификация следственных действий вполне допустима, поскольку основывается на требованиях уголовно-процессуального закона и потому не вызывает возражений.
и предложили наиболее полную классификацию следственных действий по следующим основаниям: 1) по природе - в зависимости от вида следственных действий, предусмотренных уголовно-процессуальным законом; 2) по целевому назначению - организационные и доказательственные; 3) по цели доказывания - направленные на собирание либо проверку доказательств; 4) по особенностям взаимной связи - базовые и производные; 5) по особенностям принятия следователем решения - производимые на основе постановления следователя либо не требующие вынесения постановления; 6) по необходимости присутствия понятых - проводимые в присутствии понятых или без них; 7) по субъекту - единоличные или коллегиальные; 8) по объекту, на который направлено следственное действие; 9) по содержанию - однородные и комплексные; 10) по стадиям уголовного судопроизводства - производимые до возбуждения уголовного дела или на стадии предварительного расследования; 11) по времени производства в ходе предварительного расследования - неотложные и иные <14>.
--------------------------------
<14> См.: , Лаврухин действия: сущность, классификация, принципы. М., 2009. С. 76 - 79.
По мнению , все следственные действия целесообразно объединить в одной главе УПК РФ, в том числе и те, которые оказались в других главах (задержание подозреваемого и наложение ареста на имущество). В этой главе автор предлагает определить понятие, общие правила, основания и процессуальный порядок производства следственных действий <15>.
--------------------------------
<15> См.: Быков проблемы уголовного судопроизводства. Казань, 2008. С. 164.
Предложения вышеперечисленных авторов, связанные с их видением классификации следственных действий, в большей части обоснованны и имеют право на существование. Вместе с тем в основе классификации следственных действий должна содержаться идея законодателя, выраженная в нормах, содержащихся в УПК РФ, которые касаются процессуального порядка их производства на досудебных стадиях.
Так, гл. 24 УПК РФ объединяет осмотр, освидетельствование и следственный эксперимент, в гл. 25 УПК РФ установлены требования к производству обыска, выемки, наложению ареста на почтово-телеграфные отправления, контролю и записи переговоров, гл. 26 УПК РФ объединяет допрос, очную ставку, опознание, проверку показаний на месте, а гл. 27 УПК РФ раскрывает процессуальный порядок производства судебной экспертизы и получения образцов для сравнительного исследования.
Таким образом, уголовно-процессуальный закон разделил все следственные действия на четыре группы, которые содержат взаимные связи, целевое назначение, особенности получения фактических данных и подчинены общим правилам производства следственных действий.
Следующим признаком, способствующим разграничению следственных действий, является требование УПК РФ (ст. 170 УПК РФ и др.) о производстве следственных действий с помощью понятых либо без их присутствия. Присутствие понятых при производстве следственного действия служит надежной гарантией законности и объективности получения фактических данных. Участие понятых необходимо в таких следственных действиях, в основе которых лежит метод наблюдения при производстве: осмотра (ст. 177 УПК РФ), эксгумации (ст. 178 УПК РФ), следственного эксперимента (ст. 181 УПК РФ), обыска (ст. 182 УПК РФ), выемки (ст. 183 УПК РФ), личного обыска (ст. 184 УПК РФ), осмотра, выемки и снятия копий с задержанных почтово-телеграфных отправлений (ч. 5 ст. 185 УПК РФ), осмотра и прослушивания фонограммы при производстве контроля и записи переговоров (ч. 7 ст. 186 УПК РФ), предъявления для опознания (ст. 193 УПК РФ), проверки показаний на месте (ст. 194 УПК РФ).
Без участия понятых проводятся такие следственные действия, как: освидетельствование (ст. 179 УПК РФ), допрос (ст. ст. 187 - 191 УПК РФ), очная ставка (ст. 192 УПК РФ), наложение ареста на почтово-телеграфные отправления (ст. 185 УПК РФ), контроль и запись переговоров (ст. 186 УПК РФ), назначение судебной экспертизы (ст. ст. 195 - 201 УПК РФ), получение образцов для сравнительного исследования (ст. 202 УПК РФ).
Следует согласиться с мнением и , что участие понятых было бы целесообразным при производстве освидетельствования (ст. 179 УПК РФ) и получения образцов для сравнительного исследования (ст. 202 УПК РФ) <16>, поскольку данная мера усилит гарантии, связанные с обеспечением прав и законных интересов лиц, привлеченных для участия в этих следственных действиях.
--------------------------------
<16> См.: , Калиновский следствие // Комментарий к УПК РФ / Под ред. . М., 2008. С. 232.
Основаниями отказа от участия понятых в следственных действиях, установленных ч. 1 ст. 170 УПК РФ, могут служить: 1) наличие труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств сообщения; 2) случаи, когда производство следственного действия связано с опасностью для жизни и здоровья людей.
Условиями, позволяющими осуществлять следственные действия в отсутствие понятых, являются неотложность их производства, связанная с возможностью утраты следов преступления, сокрытия либо уничтожения похищенного, а также использование дополнительных технических средств фиксации хода и результатов следственного действия (с помощью фотоаппарата, видеомагнитофона или кинокамеры).
В соответствии с интерпретацией понятия "неотложность", изложенного в "Словаре русского языка" , неотложный - такой, который не может быть отложен, срочный <17>.
--------------------------------
<17> См.: Ожегов русского языка / Под ред. . М., 1990. С. 407.
Неотложность - это свойство возникшей следственной ситуации, указывающей на невозможность отложения таких действий следователя, которые направлены на расследование уголовного дела.
По справедливому утверждению , неотложность не следует рассматривать как качество, внутренне присущее конкретным действиям, поскольку она определяется лишь конкретной ситуацией, сложившейся по уголовному делу <18>.
--------------------------------
<18> См.: Ефимичев следственных действий // Курс уголовного судопроизводства: Учеб.: В 3 т. / Под ред. . М., 2006. Т. 2. С. 170.
Неотложность производства следственного действия определяется исключительными обстоятельствами, возникшими при расследовании уголовного дела и требующими незамедлительных действий следователя, которые обоснованы сложившейся следственной ситуацией.
В соответствии с п. 19 ст. 5 УПК РФ неотложные следственные действия представляют собой действия, осуществляемые органом дознания после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно, в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования.
Так, в качестве органа дознания обладают полномочиями по производству неотложных следственных действий: органы внутренних дел Российской Федерации по большинству уголовных дел; командиры воинских частей и соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов по уголовным делам о преступлениях, совершенных военнослужащими, гражданами, проходящими военные сборы, а также лицами гражданского персонала Вооруженных Сил Российской Федерации, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона; органы Федеральной службы безопасности по уголовным делам, которые, в своем большинстве, связаны с преступлениями против общественной безопасности; пограничные органы Федеральной службы безопасности по уголовным делам о преступлениях, касающихся незаконной добычи водных животных и растений, незаконного пересечения или изменения Государственной границы Российской Федерации и контрабанды; органы Федеральной службы судебных приставов по уголовным делам о преступлениях, связанных с уклонением от уплаты средств на содержание детей, от погашения кредиторской задолженности, воспрепятствования осуществления правосудия и производства предварительного расследования, а также неисполнения решений суда; таможенные органы РФ по уголовным делам о преступлениях, связанных с контрабандой и уклонением от уплаты таможенных платежей; начальники учреждений и органов уголовно-исполнительной системы по уголовным делам о преступлениях против установленного порядка несения службы, совершенных сотрудниками соответствующих учреждений и органов, а равно о преступлениях, совершенных в расположении указанных учреждений и органов иными лицами; органы государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы по уголовным делам о преступлениях, связанных с нарушением правил пожарной безопасности, уничтожения или повреждения лесов; органы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконным приобретением, хранением, перевозкой, изготовлением, переработкой, а также склонению лиц к потреблению наркотических средств и психотропных веществ.
Однако следует заметить, что полномочиями производства неотложных следственных действий обладают не только органы дознания, но и иные должностные лица, наделенные полномочиями органов дознания в соответствии с ч. 3 ст. 40 УПК РФ: капитаны морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, по уголовным делам о преступлениях, совершенных на этих судах; руководители геологоразведочных партий и зимовок, удаленных от мест расположения органов дознания, по уголовным делам о преступлениях, совершенных по месту нахождения данных партий и зимовок; главы дипломатических представительств и консульских учреждений Российской Федерации по уголовным делам о преступлениях, совершенных в пределах территорий данных представительств и учреждений.
Особое внимание законодателя к неотложным следственным действиям (свойствами которых служат своевременность и незамедлительность) вызвано необходимостью обеспечения высокой степени защиты (при их проведении) от возможного нарушения закона должностными лицами и государственными органами по отношению к другим участникам процесса.
К неотложным следственным действиям в первую очередь необходимо отнести осмотр, обыск и выемку, производство которых возможно лишь с участием понятых, а также освидетельствование, при производстве которого участие понятых отнесено к усмотрению следователя (по ходатайству участников уголовного судопроизводства или по собственной инициативе), проводимое в соответствии со ст. 179 УПК РФ.
Существенным признаком классификации следственных действий являются полномочия, связанные с возможностью их производства: по решению следователя либо по судебному решению.
Следователь вправе принять самостоятельно решение о производстве таких следственных действий, как: осмотр (за исключением осмотра жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц), освидетельствование, эксгумация (если близкие родственники или родственники покойного не возражают против эксгумации), следственный эксперимент, обыск и выемку (за исключением обыска и выемки в жилище, выемка заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи, выемки предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, а также предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях), предъявление для опознания, проверка показаний на месте, производство судебной экспертизы, получение образцов для сравнительного исследования.
К следственным действиям, производимым по судебному решению, относятся: осмотр жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц, обыск и выемка в жилище; выемка заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи; личный обыск, за исключением случаев, предусмотренных ст. 93 УПК РФ; выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, а также предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях; наложение ареста на корреспонденцию, разрешение на ее осмотр и выемку в учреждениях связи; контроль и запись телефонных и иных переговоров (ч. 2 ст. 29 УПК РФ).
Вместе с тем ч. 2 ст. 29 УПК РФ требует внесения изменений, касающихся возможности производства обыска в служебном помещении адвоката или адвокатского образования лишь после принятия об этом судебного решения, что вытекает из требований Конституционного Суда Российской Федерации и в соответствии с п. 3 ст. 8 Федерального закона "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации" <19>.
--------------------------------
<19> См.: Определение Конституционного Суда РФ от 8 ноября 2005 г. N 439-О.
Рассматривая производство неотложных следственных действий в рамках полномочий органа дознания, следует учесть, что уголовное дело направляется руководителю следственного органа после осуществления следственных действий органом дознания, не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела.
Возможностью разграничения следственных действий является требование уголовно-процессуального закона, предусматривающего возможность производства одних следственных действий, до возбуждения уголовного дела, а других - лишь после возбуждения уголовного дела. Причем производство следственных действий до возбуждения уголовного дела закон связывает со случаями, не терпящими отлагательства. К таким следственным действиям следует отнести осмотр места происшествия и освидетельствование, производство же остальных следственных действий допустимо только после процедуры возбуждения уголовного дела.
После направления уголовного дела руководителю следственного органа полномочия органа дознания над делом завершаются. Орган дознания может производить по данному уголовному делу следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия лишь по поручению следователя. Исключением из этого правила служит ситуация, при которой не обнаружено лицо, совершившее преступление. В этом случае орган дознания обязан принимать розыскные и оперативно-розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах.
Таким образом, исследование особенностей классификации следственных действий приводит к выводу о том, что в основе разграничения следственных действий лежат не только условия законности и обоснованности получения доказательственной информации при их осуществлении в различных следственных ситуациях и стадиях процесса, но также такие нормативные требования, которые гарантируют соблюдение прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства.
