Поручение на осуществление операции Попечителем или Оператором счета депо

ПОРУЧЕНИЕ

на осуществление операции Попечителем или Оператором счета депо

№ ___________.

Дата

Клиент:

на основании Соглашения №

от

поручает Банку как Попечителю

(Оператору) осуществить следующие действия по счету депо №

Раздел счета депо

Брокерский в рамках Регламента

Учетный счет по Ценным бумагам

Вид операции

Параметры ценных бумаг:

Наименование эмитента, вид и выпуск ценных бумаг	Номинал	Количество (шт.)

Данные о контрагенте:

Депозитарий/ регистратор

№счета депо/лицевого счета в реестре

Владелец счета депо/ зарегистрированное лицо в реестре

Дополнительные инструкции для Банка

От имени Клиента:

______________________/_ ___________________________________ /

Для служебных отметок Банка

Входящий №_____________ Дата приема поручения: «____» ______________201__ года Время Сотрудник, зарегистрировавший поручение _____________________________________ ФИО / подпись

Порядок заполнения

Поручения на осуществление операции Попечителем или Оператором счета депо.

Наименование поля		Комментарий
№ __________	Указывается исходящий номер Поручения Клиента;
Дата	Указывается Дата подачи Поручения в формате ДД/ММ/ГГГГ;
Клиент	ФИО для Клиента – Физического лица или Полное наименование Клиента – юридического лица в соответствии с Уставом в именительном падеже. В случае, если по Счету депо Клиента назначен Попечитель, указывается наименование Клиента (ФИО для Клиента-Физического лица) и дополнительно в скобках наименование Попечителя Счета депо, н., (Попечитель счета депо );
на основании Соглашения	Указывается номер и дата соглашения в соответствии с данными Уведомления. Дата указывается в формате ДД/ММ/ГГГГ;
По счету депо №	Указывается номер счета депо, открытый Клиенту Банком;
Раздел счета депо	Указывается раздел счета депо. Для проведения операций по счету депо в Депозитарии указывается Раздел счета депо «Брокерский в рамках Регламента»;
Учетный счет по Ценным бумагам	Указывается соответствующий Учетный счет по Ценным бумагам, открытый Бэк-офисом Банка во внутреннем учете;
Вид операции	Для инвентарных операций указываются следующие виды: -  Зачисление - приход ценных бумаг на Раздел счета депо «Брокерский в рамках Регламента» Клиента/или на счета депо (субсчета) из другого депозитария или из реестра -  Списание – вывод ценных бумаг на счета депо (субсчета) в других депозитариях или в реестрах -  Перевод со счета депо – перечисление (вывод) ценных бумаг с Раздела счета депо «Брокерский в рамках Регламента» на счет депо контрагента (или другой счет депо данного Клиента), открытый в депозитарии -  Перевод на счет депо – зачисление ценных бумаг на Раздел счета депо «Брокерский в рамках Регламента» со счета депо контрагента (другого счета депо данного Клиента), открытого в депозитарии -  Перевод между разделами счета депо – перечисление ценных бумаг на другой раздел счета депо Клиента в депозитарии Перемещение – смена места хранения ценных бумаг. Производится при необходимости перевода ценных бумаг из одного расчетного депозитария в другой. При операции Перемещение количество ценных бумаг, учитываемых на Разделе счета депо «Брокерский в рамках Регламента», не изменяется.
Параметры ценных бумаг	-  Наименование эмитента, вид, государственный регистрационный номер Выпуска для ценных бумаг, выпущенных на территории РФ, код ISIN и код CFI для ценных бумаг, выпущенных за пределами РФ, -  для неэмиссионных ценных бумаг указывается наименование лица, осуществившего выпуск ценной бумаги, вид, номер, серия ценной бумаги, номер бланка, дата выпуска и дата погашения. -  Номинал – указывается номинал одной ценной бумаги; -  Количество – указывается количество ценных бумаг в штуках цифрами и прописью.
Данные о контрагенте:
Депозитарий/регистратор	Указываются следующие данные: -  при зачислении ценных бумаг - указывается наименование регистратора или депозитария, перечисляющего ценные бумаги. -  при списании ценных бумаг – указывается наименование регистратора или депозитария, которому перечисляются ценные бумаги. -  при всех видах перевода – в данном поле указывается - При перемещении поле не заполняется.
№ счета депо/лицевого счета в реестре
Владелец счета депо/зарегистрированное лицо в реестре	Указываются следующие данные: -  При зачислении ценных бумаг - указывается номер счета депо или номер лицевого счета в реестре, с которого перечисляются ценные бумаги. -  При списании ценных бумаг – указывается номер счета депо или номер лицевого счета в реестре, на который перечисляются ценные бумаги. -  При переводе со счета депо – указывается номер счета депо, на который осуществляется перевод. -  При переводе на счет депо – указывается номер счета депо, с которого осуществляется перевод. -  При переводе между разделами счета депо – указывается номер счета и название раздела счета депо, на который осуществляется перевод. -  При перемещении поле не заполняется.
	Указываются следующие данные: -  При зачислении ценных бумаг - указывается наименование владельца счета депо или лицевого счета в реестре, с которого перечисляются ценные бумаги. -  При списании ценных бумаг – указывается наименование владельца счета депо или лицевого счета в реестре, на который перечисляются ценные бумаги. -  При переводе со счета депо - указывается наименование владельца, на счет депо которого осуществляется перевод. -  При переводе на счет депо - указывается наименование владельца, со счета депо которого осуществляется перевод. -  При переводе между разделами счета депо – указывается наименование Клиента. -  При перемещении поле не заполняется.
Дополнительные инструкции для Банка
От имени клиента	-  При операции Перемещение – Клиент указывает данные по операции в следующем виде: «Прошу осуществить перемещение ценных бумаг из - Указывается наименование Регистратора / Стороннего Депозитария, откуда перемещаются ценные бумаги в Указывается наименование Регистратора / Стороннего Депозитария, куда перемещаются ценные бумаги». Рекомендуется при заполнении согласовывать содержание данного поля с Сотрудником Банка.