Регламент оказания сопутствующих услуг репозитария НКО АО НРД

УТВЕРЖДЕНО приказом НКО АО НРД От 29.11.2016 № 000

РЕГЛАМЕНТ ОКАЗАНИЯ СОПУТСТВУЮЩИХ УСЛУГ РЕПОЗИТАРИЯ

НКО АО НРД

1.  Термины и определения

1.1.  В настоящем Регламенте оказания сопутствующих услуг Репозитария НКО АО НРД (далее – Регламент), помимо прочих, используются следующие термины и определения:

Запрос - формируемое Клиентом официальное письмо в Репозитарий с указанием параметров запрашиваемой информации.

Клиент – лицо, заключившее с Репозитарием Договор об оказании репозитарных услуг в порядке, предусмотренном Правилами оказания репозитарных услуг и Договор оказания сопутствующих услуг Репозитария. Клиентом может выступать как сторона по договору/ генеральному соглашению, сведения по которым предоставляются в реестр договоров Репозитария, так и Информирующее лицо стороны по договору/ генеральному соглашению, сведения по которым предоставляются в реестр договоров Репозитария.

Плательщик услуг - клиент Репозитария, заключивший с НКО АО НРД Договор об оказании сопутствующих услуг Репозитария.

Регулирующий орган в области финансовых рынков (Регулятор) - Центральный банк Российской Федерации (Банк России).

Репозитарий - Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД).

Сопутствующие услуги – дополнительные услуги Репозитария Клиенту, непосредственно связанные с внесением предоставленной Клиентом информации в Реестр договоров. а также с предоставлением Клиенту информации из Реестра договоров.

ФЛК – сервис форматно-логического контроля, обеспечивающий повышение качества информации, предоставляемой Клиентом в Репозитарий и снижение риска предъявления претензий Регулятора к информации, предоставленной Клиентом для внесения в реестр договоров.

1.2.  Термины и определения, не определенные в настоящем разделе и используемые в настоящем Регламенте, должны пониматься в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и Правилами оказания репозитарных услуг Репозитарием НКО АО НРД части предоставления сведений в реестр договоров, а в части обеспечения электронного взаимодействия – Правилами ЭДО НРД.

2.  Общие положения

2.1.  Настоящий Регламент оказания сопутствующих услуг Репозитария (Договор об оказании сопутствующих услуг Репозитария, далее - Регламент), устанавливает порядок и условия предоставления Репозитарием сопутствующих услуг, связанных с осуществлением репозитарной деятельности.

2.2.  Настоящий Регламент, изменения и дополнения к нему утверждаются приказом НКО АО НРД.

2.3.  Изменения в настоящий Регламент вносятся Репозитарием в одностороннем порядке с обязательным уведомлением Клиента о внесенных изменениях не менее чем за 5 (пять) календарных дней до их введения в действие. Уведомления об изменении Регламента, а также все уведомления общего характера, относящиеся ко всем Клиентам, осуществляются Репозитарием путем размещения информации на официальном сайте в сети Интернет по адресу www. nsd. ru.

2.4.  Клиенты самостоятельно отслеживают публикацию соответствующих сообщений на официальном сайте Репозитария. Ответственность за своевременное ознакомление с упомянутой информацией лежит на Клиентах.

2.5.  Заключение Договора на оказание сопутствующих услуг Репозитария осуществляется присоединением к настоящему Регламенту путем подписания и предоставления в Репозитарий Заявления о присоединении к Регламенту на бумажном носителе (Приложение 1 к Регламенту), подписанного уполномоченным лицом Клиента.

2.6.  Клиент Репозитария может получать сопутствующие услуги Репозитария при условии заключения Договора на оказание сопутствующих услуг Репозитария и выполнения требований настоящего Регламента к формам и/или форматам сообщений, являющихся основанием для оказания Репозитарием сопутствующих услуг, и оплаты предоставленных услуг в соответствии с Тарифами оказания сопутствующих услуг Репозитария (Приложение 2 к Регламенту).

3.  Сопутствующие услуги, оказываемые Репозитарием

·  Предоставление удаленного доступа к услугам Репозитария с дополнительным сервисом ФЛК - услуга по проверке корректности заполнения полей сообщений, направляемых для регистрации в Реестр договоров Репозитария с возможностью визуального контроля в интерфейсе Web-кабинета по всем направляемым сообщениям.

·  Предоставление Клиенту по его письменному запросу консультационных и информационных услуг, в том числе подготовка и передача нестандартных отчетов, документов и прочей информации – услуга по оказанию информационных услуг в соответствии с полученным запросом.

·  Предоставление Клиенту информации (выписки) из Реестра договоров по набору кодов – услуга по формированию и предоставлению разовой Выписки из Реестра договоров Репозитария, сформированной на основании Запроса Клиента по его дополнительными идентификационным кодам.

4.  Порядок документооборота

4.1.  Документооборот между Клиентом и Репозитарием осуществляется в соответствии с порядком, определенным Договором об обмене электронными документами, Договором об оказании репозитарных услуги с учетом особенностей взаимодействия, определяемых настоящим Регламентом.

5.  Права и обязанности Клиента

5.1.  Права Клиента

5.1.1.  Совершать предусмотренные настоящим Регламентом действия.

5.1.2.  В случаях, установленных Регламентом получать самостоятельно информацию и документы, предусмотренные Регламентом.

5.1.3.  Клиент вправе отказаться от получения сопутствующих услуг Репозитария.

5.2.  Обязанности Клиента

5.2.1. Для получения сопутствующих услуг предоставить в Репозитарий документы, установленные настоящим Регламентом.

5.2.2. Оплачивать сопутствующие услуги Репозитария в соответствии с Тарифами, в сроки и порядке, определенные Регламентом.

6.  Права и обязанности Репозитария

6.1.  Права Репозитария

6.1.1.  Отказывать в оказании сопутствующих услуг в случаях и порядке, установленных Регламентом.

6.1.2.  В одностороннем порядке без дополнительного согласия Клиентов вносить изменения в Регламент и Тарифы, информируя Клиентов о внесении изменений в соответствии с пунктом 8.4 настоящего Регламента.

6.2.  Обязанности Репозитария

6.2.1.  Соблюдать сроки, определенные настоящим Регламентом, для предоставления сопутствующих услуг.

6.2.2.  Не использовать информацию о Клиентах для совершения действий, которые наносят или могут нанести ущерб законным правам и интересам Клиентов.

6.2.3.  Уведомлять Клиентов обо всех изменениях Регламента и Тарифов оказания сопутствующих услуг Репозитария в сроки и в порядке, установленные Регламентом.

7.  Сроки оказания сопутствующих услуг

7.1.1.  Все действия Клиента и Репозитария, регулируемые настоящим Регламентом, осуществляются по московскому времени.

7.1.2.  Установленные настоящим Регламентом сроки взаимодействия и обмена информацией между Клиентом и Репозитарием могут быть изменены Репозитарием в одностороннем порядке. Информация об изменении сроков оказания сопутствующих услуг размещается на официальном сайте Репозитария в сети Интернет не позднее, чем за 5 (пять) рабочих дней до даты вступления в силу измененных сроков оказания сопутствующих услуг.

7.1.3.  Исчисление сроков в соответствии с настоящим Регламентом производится в рабочих днях, за исключением случаев, специально определенных отдельными положениями Регламента.

7.1.4.  Сроки оказания сопутствующих услуг определены в настоящем Регламенте при описании порядка оказания отдельных сопутствующих услуг.

7.1.5.  Срок оказания сопутствующей услуги исчисляется начиная с рабочего дня, следующего за днем предоставления в Репозитарий всех документов, необходимых для ее оказания.

7.1.6.  Время приема электронных документов Клиентов для исполнения отдельных сопутствующих услуг, время предоставления отчетов, а также временные ограничения оказания отдельных сопутствующих услуг приведены в настоящем Регламенте.

8.  Оплата сопутствующих услуг

8.1.  Оплата сопутствующих услуг Репозитария осуществляется Плательщиком в соответствии с Тарифами оказания сопутствующих услуг Репозитария (далее – Тарифы), действующими на дату оказания услуг.

8.2.  Тарифы не включают налог на добавленную стоимость (далее – НДС), который оплачивается сверх стоимости сопутствующих услуг, в размере, установленном законодательством Российской Федерации.

8.3.  Действующая редакция Тарифов размещается на официальном сайте Репозитария по адресу: www. nsd. ru.

8.4.  Репозитарий имеет право в одностороннем порядке изменять Тарифы, уведомляя об этом Клиентов не позднее, чем за 5 (пять) календарных дней до момента вступления в силу новых Тарифов путем размещения информации на официальном сайте Репозитария по адресу: www. nsd. ru.

8.5.  Оплата производится по факту оказания сопутствующих услуг на основании Счета на оплату услуг.

8.6.  Репозитарий предоставляет Счет на оплату услуг, Акт оказанных услуг, счет-фактуру в случаях, установленных законодательством Российской Федерации (далее расчетные документы). Расчетные документы формируются на Плательщика и передаются в виде электронных документов в форматах (спецификациях) и в порядке, установленном Договором об обмене электронными документами с учетом особенностей, установленных настоящим Регламентом.

8.7.  Репозитарий не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за расчетным, выставляет Плательщику расчетные документы за сопутствующие услуги Репозитария, оказанные в течение расчетного месяца. Расчетные документы направляются в виде электронных документов Плательщикам. Расчетные документы на бумажном носителе направляются на почтовый адрес, указанный в анкете Плательщика. Плательщик вправе по своему запросу получить расчетные документы на бумажном носителе по месту нахождения Репозитария через клиентскую ячейку.

8.8.  Плательщик обязан получить расчетные документы и произвести оплату сопутствующих услуг Репозитария не позднее последнего числа месяца, следующего за расчетным, в размере суммы платежа по реквизитам, указанным в счете.

8.9.  В случае нарушения Плательщиком срока оплаты счета, Репозитарий вправе приостановить оказание Клиенту предусмотренных настоящим Регламентом сопутствующих услуг.

9.  Основания для отказа в предоставлении сопутствующих услуг Репозитария

9.1.  Репозитарий отказывает в оказании сопутствующих услуг, предусмотренных настоящим Регламентом в случаях, если:

·  документы Клиента, оформлены с нарушением требований, предусмотренных настоящим Регламентом. При этом под нарушением требований настоящего Регламента понимается, в том числе, любое несоответствие установленной форме и реквизитам документа, наличие незаполненных обязательных для заполнения полей, а также наличие в документах на бумажных носителях подчисток, помарок и исправлений;

·  подпись лица, подписавшего документ на бумажном носителе, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в Репозитарии, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на документе;

·  оттиск печати на документе, поступившем в Репозитарий на бумажном носителе, не совпадает с образцом оттиска печати, имеющимся в Репозитарии;

·  полученный электронный документ не прошел процедуры проверки электронной подписи, контроля формата и спецификации документа и/или имеет искажения в тексте сообщения, не позволяющие понять его смысл, а также в других случаях, определенных Договором об обмене электронными документами, заключенным НРД с Клиентом. Термин «электронная подпись» в целях настоящего Регламента понимается в том значении, в котором он используется в Договоре об обмене электронными документами;

·  истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного лица Клиента подписавшего документ и (или) доверенность оформлена не надлежащим образом;

·  в случае неоплаты оказанных сопутствующих услуг в течение 1 (одного) месяца и более с момента выставления Репозитарием Счета на оплату услуг;

·  в случае неоплаты услуг, оказанных по Договору об оказании репозитарных услуг в течение 3 (трех) месяцев и более с момента выставления Репозитарием Счета на оплату услуг;

·  если оказание услуги не предусмотрено настоящим Регламентом, либо не выполнены условия оказания услуги, предусмотренные настоящим Регламентом.

9.1.1.  В случае отказа в оказании услуги Репозитарий предоставляет Клиенту письмо с указанием причины отказа.

10.  Расторжение договора об оказании сопутствующих услуг Репозитария

10.1.1.  Договор об оказании сопутствующих услуг Репозитария может быть расторгнут по инициативе любой из Сторон.

10.1.2.  Расторжение Договора об оказании сопутствующих услуг Репозитария осуществляется путем подписания и направления уведомления о расторжении, составленного в виде официального письма в свободной форме на бумажном носителе за подписью уполномоченного лица Стороны, направившей уведомление о расторжении.

10.1.3.  Договор об оказании сопутствующих услуг Репозитария считается расторгнутым не позднее 30 (тридцати) календарных дней с даты направления Уведомления о расторжении.

10.1.4.  Договор об оказании сопутствующих услуг Репозитария прекращает свое действие в случае ликвидации юридического лица, являющегося Клиентом Репозитария.

10.1.5.  В случае расторжения Договора об оказании сопутствующих услуг Репозитария, Клиенты обязаны оплатить Репозитарию все сопутствующие услуги, оказанные до расторжения Договора об оказании сопутствующих услуг Репозитария. Расторжение Договора об оказании сопутствующих услуг Репозитария не освобождает Стороны от выполнения обязательств, возникших в период его действия.

10.1.6.  Расторжение Договора об оказании сопутствующих услуг Репозитария, не сопряженное с нарушением какого-либо из условий настоящего Регламента, не будет рассматриваться любой из Сторон как нарушение прав и законных интересов Стороны. Любая из Сторон не будет требовать от другой Стороны возмещения возможных убытков, причиненных таким расторжением Договора об оказании сопутствующих услуг Репозитария.

11.  Порядок оказания сопутствующих услуг Репозитария

11.1.  Предоставление удаленного доступа к услугам Репозитария с дополнительным сервисом ФЛК.

11.1.1.  Для получения сервиса ФЛК Клиенту необходимо подать в Репозитарий Заявление на подключение/отключение к сервису форматно-логических контролей с признаком «подключение» (код формы СМ018 Приложение 3 к Регламенту). Заявление на подключение к сервису форматно-логического контроля предоставляется на бумажном носителе.

.

11.1.2.  После внесения соответствующих записей в учетные системы НРД информации о подключении сервиса ФЛК Клиент считается подключившимся к услуге по предоставлению отчетов с момента получения уведомления Репозитария о подключении к сервису ФЛК.

11.1.3.  С момента подключения услуги все сообщения, направляемые Клиентом, будут проходить дополнительный контроль:

·  Сроков предоставленной отчетности в Репозитарий;

·  Отклонения процентной ставки, указанной в анкете, от рассчитанного значения по формуле;

·  Отклонения курса, указанного в анкете, от официального курса Банка России на дату заключения сделки;

·  Указания корректного значения процентной ставки.

11.1.4.  При обработке сообщения, поданного Клиентом для внесения сведений в Реестр договоров, Репозитарий проверяет подключен ли данный Клиент к сервису ФЛК (наличие зарегистрированных в учетных системах НРД сведений о подключении сервиса ФЛК в рамках поданного сообщения).

11.1.5.  При наличии зарегистрированного в системе Заявления Клиента на подключение к сервису форматно-логического контроля и в случае обнаружения расхождений при осуществлении дополнительного контроля, в ответ на каждое сообщение, поданное на регистрацию в Реестр договоров, Репозитарий направляет Уведомление о расхождениях Анкет (код формы RM006 Приложение 3 к Регламенту) с указанием полей, требующих уточнения для прохождения ФЛК. Кроме того, Клиент сможет просматривать в режиме реального временив интерфейсе Web-кабинета Репозитария поля, требующие уточнения для прохождения ФЛК.

11.1.6.  Использование Клиентом услуги ФЛК не приводит к отказу во внесении сведений в реестр договоров.

11.1.7.  Для отказа от сервиса ФЛК Клиенту необходимо подать Заявление на подключение/отключение к сервису форматно-логического контроля с признаком «отключение» (код формы СМ018 Приложение 3 к Регламенту). Заявление на отключение подается на бумажном носителе.

11.2.  Предоставление Клиенту по его письменному запросу консультационных и информационных услуг, в том числе подготовка и передача нестандартных отчетов, документов и прочей информации

11.2.1.  Для получения информационных услуг и получение отчетных документов по определенным параметрам (далее – Отчет), Клиент формирует запрос, в котором определяет параметры и состав необходимой информации.

11.2.2.  В течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения запроса Репозитарий формирует и направляет Отчет в соответствии с запрошенными параметрами. В случае невозможности сформировать Отчетпо указанным в Запросе параметрам, Репозитарий направляет Клиенту мотивированный отказ в предоставлении услуги. При необходимости Репозитарий вправе продлить срок предоставления запрашиваемой информации без предварительного согласования с клиентом, но не более, чем на 3 (три) рабочих дня с момента окончания стандартного срока предоставления указанной информации.

11.2.3.  Услуга считается оказанной с момента направления Клиенту Отчета в соответствии с запрошенными параметрами.

11.3.  Предоставление Клиенту информации (выписки) из Реестра договоров по набору кодов

11.3.1.  При необходимости получения Клиентом информации из Реестра договоров по набору кодов, отличных от репозитарного кода (при идентификации Клиента), Клиенту необходимо подать соответствующий Запрос.

11.3.2.  В течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения запроса Репозитарий формирует и направляет Выписку из реестра договоров. В случае невозможности сформировать Выписку из реестра договоров по указанным для идентификации Клиента кодам, Репозитарий направляет Клиенту мотивированный отказ в предоставлении услуги.

11.3.3.  В случае оказании услуги услуга считается оказанной с момента направления Клиенту Выписки из реестра договоров.

Приложение 1 к Регламенту

ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИСОЕДИНЕНИИ К

РЕГЛАМЕНТУ ОКАЗАНИЯ СОПУТСТВУЮЩИХ УСЛУГ РЕПОЗИТАРИЯ

________________ ______________ ____ 20___

_______________________________________________________________________________________________________

(полное наименование Клиента в соответствии с Уставом)

в лице ________________________________________________________________________________________, действующего на основании_________________________________________________________________, именуемое в дальнейшем «Клиент» в соответствии со статьей 428 Гражданского кодекса Российской Федерации полностью и безусловно присоединяется к «Регламенту оказания сопутствующих услуг репозитария Небанковской кредитной организации акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (далее – Регламент) и обязуется соблюдать требования Договора об оказании сопутствующих услуг репозитария (далее – Договор)[1] с даты принятия настоящего Заявления Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (далее – Репозитарий).

1.  Подписание настоящего Заявления является подтверждением того, что Клиент:

·  Ознакомился с требованиями Регламента и согласен с порядком оказания сопутствующих услуг.

·  Ознакомился с Тарифами оказания сопутствующих услуг Репозитария.

2.  Клиент считается присоединившимся к Регламенту/ заключившим Договор об оказании сопутствующих услуг Репозитария с даты регистрации настоящего Заявления в Репозитарии.

3.  Настоящее Заявление, содержащее отметку Репозитария о регистрации, является документом, подтверждающим факт заключения Договора.

Клиент:

Место нахождения: _________________________________________________________________________

Адрес для направления корреспондеции:______________________________________________________________

ОГРН:_________________________

ИНН: ________________________

КПП: _____________________

LEI: _____________________

Р/счет №:_________________________________ в __________________________________________

К/счет №.:___________________________________БИК:_________________________________

Контактный телефон:_______________________________________________________________________

Адрес электронной почты:______________________________________________________________________

________________________________ ______________ /_________________________________________/

(должность) (подпись/) (Ф. И.О)

М. П.

Отметки Репозитария (в случае заключения Договора об оказании сопутствующих услуг Репозитария)

(заполняется уполномоченными лицами НРД)

Заявление зарегистрировано НРД «_____»_______________20___г.

_____________________ _____________________ ________________________________

(должность) (подпись) (Ф. И.О..)

Приложение 2 к Регламенту

Тарифы оказания сопутствующих услуг Репозитария.

Действующая редакция Тарифов оказания сопутствующих услуг Репозитария размещается на официальном сайте Репозитария по адресу: www. nsd. ru

Приложение 3 к Регламенту

Форма СM018

(оформляется на бланке организации)
Заявление на предоставление (отключение) удаленного доступа к услугам Репозитария с дополнительным сервисом форматно-логического контроля
Исх. № ____ от ____ ____________________ 201__
(полное наименование организации / Ф. И.О. физического лица / full name of the company / surname, first and patronymic name of the individual)
Договор об условиях оказания репозитарных услуг (номер и дата)*:
Идентификационный код:
именуем___ в дальнейшем «Участник», настоящим просит Репозитарий НКО АО НРД предоставить удаленный доступ к услугам Репозитария с дополнительным сервисом форматно-логического контроля отключить удаленный доступ к услугам Репозитария с дополнительным сервисом форматно-логического контроля
(ненужное удалить)
Участник
(подпись Участника)			(фамилия, инициалы)
	м. п.

___

* Указывается дата и номер Соглашения об условиях оказания репозитарных услуг, если последнее было заключено до 27.06.2016

[1] Договор оказания сопутствующих услуг Репозитария, состоящий из настоящего Заявления о присоединении к Регламенту.