ТКБ БАНК ПАО
Утверждено Приказом Председателя Правления
ПОЛИТИКА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРАВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ, НАХОДЯЩИМСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ
2016 г.
1. Общие положения
1.1. Настоящая Политика осуществления прав по ценным бумагам, находящимся в доверительном управлении Публичного акционерного общества «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (далее - Политика) разработана в соответствии с требованием Положения Банка России от 01.01.2001 г. «О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего».
1.2. Настоящая Политика закрепляет ключевые принципы и правила осуществления права голоса по ценным бумагам, которых будет придерживаться ТКБ БАНК ПАО (далее - Управляющий), действующий в качестве доверительного управляющего по договорам доверительного управления (далее - Договор доверительного управления), заключенного с учредителями управления, в том числе в рамках Стандартной стратегии управления, а также права требовать от эмитента ценных бумаг(лица, обязанного по ценной бумаге) их выкупа (погашения), если такие права переданы по Договору доверительного управления, в том числе в рамках Стандартной стратегии управления. Управляющий самостоятельно осуществляет все права по ценным бумагам, если Договором доверительного управления не установлено иное.
1.3. Если в соответствии с Договором доверительного управления Управляющий не уполномочен осуществлять по ценным бумагам, являющимся объектом доверительного управления, право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг, то Управляющий совершает действия, необходимые для осуществления клиентом права голоса по таким ценным бумагам, а также права требовать от эмитента ценных бумаг (лица, обязанного по ценной бумаге) их выкупа (погашения).
1.4. При осуществлении прав по ценным бумагам, являющимися объектами доверительного управления, Управляющий руководствуется требованиям Гражданского кодекса Российской Федерации, Федерального закона «Об акционерных обществах», Федерального закона «О рынке ценных бумаг», иными требованиями законодательства Российской Федерации, нормативными актами Банка России.
2. Осуществление права голоса по ценным бумагам.
2.1. В процессе осуществления права голоса на общих собраниях владельцев ценных бумаг (общих собраниях акционеров и/или общих собраниях владельцев облигаций) по ценным бумагам, являющимися объектами доверительного управления, Управляющий будет принимать решения по следующим вопросам:
2.1.1. о реорганизации;
2.1.2. о ликвидации;
2.1.3. об определении количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемыми этими акциями,
2.1.4. о реструктуризации обязательств по облигациям
2.1.5. о внесении изменений в решение о выпуске облигаций, если такие изменения влияют на законные права и интересы владельцев облигаций;
2.1.6. об увеличении/уменьшении уставного капитала акционерного общества;
2.1.7. о размещении облигаций/иных эмиссионных ценных бумаг (кроме акций);
2.1.8. о выплате дивидендов;
2.1.9. о дроблении/ консолидации акций;
2.1.10. об освобождении (или о внесении в устав изменений, предусматривающих освобождение) лица, которое самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) приобрело 30 и более процентов размещенных обыкновенных акций, от обязанности предложить акционерам продать ему принадлежащие им обыкновенные акции и эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, акционерного общества;
2.1.11. внесения в устав или иные внутренние документы, регулирующие деятельность органов акционерного общества, положений, препятствующих приобретению 30 и более процентов размещенных обыкновенных акций акционерного общества,
а также по другим вопросам по своему усмотрению, при этом действовать исключительно в интересах учредителя управления в рамках Договора доверительного управления.
2.2. Управляющий имеет право не осуществлять право голоса по ценным бумагам, являющимися объектом доверительного управления, если доля ценной бумаги, находящейся в доверительном управлении составляет менее 0,1% от общего объема эмиссии такой ценной бумаги.
2.3. При голосовании по вопросам, указанным в п.2.1. Политики, Управляющий голосует «за», «против» или «воздержался», руководствуясь следующими принципами:
2.3.1. Управляющий действует в целях защиты прав и интересов учредителя управления;
2.3.2. Управляющий обязан действовать разумно и добросовестно;
2.3.3. Управляющий не допускает предвзятости своей позиции, зависимости от третьих лиц, которые могут нанести ущерб законным правам и интересам учредителя управления.
2.4. Для реализации права голоса в соответствии с разделом 2 настоящей Политики Управляющий осуществляет следующие действия:
- участвует в общих собраниях акционеров общих собраниях владельцев облигаций путем голосования как посредством бюллетеней, полученных по почте, так и путем голосования посредством электронного голосования;
- в случае необходимости истребует бухгалтерские и другие документы для анализа финансово-хозяйственной деятельности эмитента и действий исполнительных органов эмитента;
- в случае необходимости осуществляет взаимодействие с представителем владельцев облигаций.
2.5.Информация об осуществлении Управляющим в отчетном периоде права голоса по ценным бумагам, являющимися объектом доверительного управления по Договору доверительного управления, указывается в отчете о деятельности Управляющего за соответствующий период, предоставляемом учредителю управления, с указанием по каким ценным бумагам Управляющий голосовал на общем собрании владельцев ценных бумаг и выбранного варианта голосования по каждому вопросу повестки дня.
2. Осуществление иных прав по ценным бумагам.
3.1. Управляющий принимает решение о досрочном погашении ценных бумаг (по требованию владельцев ценных бумаг, по соглашению эмитента ценных бумаг с владельцами ценных бумаг и в иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России и эмиссионными документами ценных бумаг), с учетом следующих обстоятельств:
- срока и условий Договора доверительного управления с учредителем управления;
- инвестиционных целей и инвестиционного профиля учредителя управления;
-оставшегося срока до погашения облигаций, предусмотренного эмиссионными документами облигаций;
- финансового состояния эмитента облигаций.
3.2. При принятии решения о досрочном погашении ценных бумаг (по требованию владельцев ценных бумаг, по соглашению эмитента ценных бумаг с владельцами ценных бумаг и в иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации и эмиссионными документами ценных бумаг) Управляющий руководствуется следующими принципами:
3.2.1. Управляющий действует в целях защиты прав и интересов учредителя управления;
3.2.2.Управляющий обязан действовать разумно и добросовестно;
3.2.3.Управляющий не допускает предвзятости своей позиции, зависимости от третьих лиц, которые могут нанести ущерб законным правам и интересам учредителя управления.
3.3. Для реализации принятия решения о досрочном погашении ценным бумагам в соответствии с разделом 3 Управляющий осуществляет следующие действия:
- оформляет и направляет эмитенту/лицу, предоставившему обеспечение по таким ценным бумагам, либо уполномоченному (уполномоченным) им (ими) лицу (лицам), в том числе агенту, платежному агенту, необходимые документы в соответствии с требованием законодательства Российской Федерации;
- в случае необходимости участвует в общих собраниях акционеров /общих собраниях владельцев облигаций путем голосования как посредством бюллетенями, полученными по почте, так и путем голосования посредством электронного голосования;
-в случае необходимости осуществляет взаимодействие с представителем владельцев облигаций.
3.4. В случае неисполнения эмитентом/ лицом, предоставившим обеспечение по ценным бумагам, Управляющий принимает меры по защите прав, предоставляемых соответствующими ценными бумагами.
4. Внесение изменений и дополнений в Политику.
4.1. Внесение изменений и/или дополнений в Политику производится Управляющим в одностороннем порядке.
4.2. Изменения и дополнения, вносимые в Политику, связанные с внесением изменений и/или дополнений в действующее законодательство Российской Федерации, нормативные акты Банка России, вступают в действие одновременно с вступлением в действие изменений и/или дополнений, вносимых в законодательство Российской Федерации, нормативные акты Банка России;
4.3. Все прочие изменения и/или дополнения в Политику, не указанные в п. 4.2. Политика, вступают в действие по истечении 10 (Десяти) календарных дней с момента утверждения Управляющим указанных изменений и/или дополнений и размещения новой редакции Политики на сайте Управляющего - www. tkbbank. ru
4.4. Настоящая Политика, а так же изменения и дополнения, вносимые в Политику, утвержденные в виде новой редакции Политики, публикуются на сайте Управляющего www. tkbbank. ru.
5. Заключительные положения.
5.1.Все вопросы, не урегулированные настоящей Политикой, регламентируются законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, внутренними актами Управляющего, а также Договором доверительного управления с Учредителем управления.
5.2. В случае изменения действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, настоящая Политика действует в части, не противоречащей вновь принятым нормативным документам.
