Приложение
к Правилам торговли
Открытого акционерного общества
«Фондовая биржа
«Российская Торговая Система»
ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ТОРГОВ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ПАЯМИ
РАЗДЕЛ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Сделки с инвестиционными паями
1.1. В Торговой системе Биржи допускается совершение сделок купли-продажи:
1.1.1. инвестиционных паев до момента их выдачи первым владельцам;
1.1.2. инвестиционных паев после их выдачи первым владельцам.
1.2. Выдача инвестиционных паев первым владельцам проводится в соответствии с общими положениями, предусмотренными действующим российским законодательством.
РАЗДЕЛ II. СДЕЛКИ, СОВЕРШЕННЫЕ ДО МОМЕНТА ВЫДАЧИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПЕРВЫМ ВЛАДЕЛЬЦАМ
Статья 2. Совершение сделок до момента их выдачи первым владельцам
2.1. Совершение Участниками торгов сделок с инвестиционными паями до их выдачи первым владельцам осуществляется в Режиме торговли с предварительным депонированием ценных бумаг и денежных средств с учетом особенностей, определенных настоящим приложением.
2.2. Участники торгов, намеривающиеся приобрести инвестиционные паи, могут действовать от своего имени и за свой счет или за счет своего клиента.
2.3. Объявление заявок и заключение сделок Участниками торгов, выступающими покупателями, допускается в пределах свободных денежных остатков Участника торгов. К Участнику торгов, выступающему продавцом инвестиционных паев, требование о предварительном депонировании ценных бумаг для объявления заявок и заключения сделок не предъявляется.
2.4. Не позднее последнего дня периода приобретения инвестиционных паев, определенного Биржей, Участники торгов, желающие приобрести инвестиционные паи, объявляют в торговой системе заявки, предусматривающие покупку инвестиционных паев на все указанное в них количество денежных средств.
2.5. Заявка на покупку инвестиционных паев, может содержать цену одного пая или общую сумму, направляемую на приобретение инвестиционных паев. Указание в заявке общей суммы означает, что цена одного пая и количество приобретаемых инвестиционных паев определяется в соответствии с порядком, установленным Правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого покупаются.
2.6. Сделка заключается при наличии встречных по отношению друг к другу адресных заявок.
Участниками торгов, заключившими сделку, являются Участники торгов, объявившие данные заявки.
2.7. Сделка считается заключенной с момента регистрации ее в Реестре сделок. Такой сделке присваивается статус “COB”.
Статья 3. Условия заключенных сделок
3.1. Продавец обязуется перерегистрировать на имя Покупателя ценные бумаги в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней после окончания периода приобретения инвестиционных паев.
3.2. Если Правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом предусматривается удовлетворение заявок на приобретение инвестиционных паев пропорционально суммам денежных средств, внесенных для включения в фонд, принятые заявки на покупку инвестиционных паев удовлетворяются пропорционально указанным в них суммам денежных средств исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая закрытого паевого инвестиционного фонда. В этом случае Продавец в срок не позднее 4 (четырех) рабочих дней после окончания периода приобретения инвестиционных паев обязан перечислить на торговый счет Покупателя денежные средства в размере превышения суммы, указанной в заявке на покупку инвестиционных паев, над стоимостью причитающихся Покупателю инвестиционных паев.
Статья 4. Исполнение обязательств по сделкам
4.1. Исполнение обязательств по сделкам купли-продажи инвестиционных паев, совершенных до момента их выдачи первым владельцам, осуществляется в соответствии с особым порядком, определенным Правилами клиринга Клирингового центра.
Статья 5. Ответственность Продавца
5.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Продавцом своих обязательств по перерегистрации инвестиционных паев Продавец обязан по требованию Покупателя уплатить последнему пеню в размере 0,2 (две десятых) процента от суммы сделки за каждый календарный день просрочки, но не более 10 (десяти) процентов от суммы сделки.
5.2. В случае расторжения заключенной сделки на основании пункта 6.1. настоящего приложения Продавец обязан выплатить Покупателю по его требованию штраф в размере 10 (десяти) процентов от суммы сделки.
5.3. В случае расторжения заключенной сделки на основании пункта 6.2. настоящего приложения Продавец обязан выплатить Покупателю по его требованию штраф в размере 100 (ста) процентов от суммы сделки.
5.4. Выплата неустойки не освобождает Продавца, выплатившего ее, от исполнения обязательства в натуре, если Покупатель не уведомил его о расторжении Договора.
5.5. Суммы штрафа, подлежащие выплате в соответствии с настоящей статьей, выплачиваются дополнительно к пене, установленной п. 5.1. за просрочку надлежащего исполнения обязательств Продавца.
5.6. Убытки взыскиваются в полном объеме сверх неустойки.
Статья 6. Расторжение сделки при нарушении обязательств
6.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Продавцом обязательства по перерегистрации инвестиционных паев в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня, когда данное обязательство должно быть исполнено, Покупатель вправе расторгнуть сделку в одностороннем порядке.
6.2. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Продавцом обязательства по перерегистрации инвестиционных паев в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня, когда данное обязательство должно быть исполнено, Покупатель вправе расторгнуть сделку в одностороннем порядке.
6.3. Покупатель, расторгающий сделку на основании настоящей статьи, направляет Продавцу инвестиционных паев уведомление о расторжении.
Уведомление о расторжении должно содержать: дату его отправления; данные, позволяющие идентифицировать соответствующую сделку; основания расторжения.
6.4. Уведомление Продавца о расторжении сделки является основанием для прекращения обязательств по сделке за исключением обязательств по выплате неустойки, возмещению убытков, возврату переданных по сделке денежных средств.
6.5. После получения Продавцом уведомления о расторжении Продавец обязан вернуть полученные по сделке денежные средства.
6.6. В случае расторжения сделки на основании настоящей статьи права и обязанности Сторон прекращаются с момента расторжения, за исключением обязательств по выплате неустойки, возмещению убытков и возврату переданных по сделке денежных средств.
РАЗДЕЛ III. СДЕЛКИ, СОВЕРШЕННЫЕ ПОСЛЕ МОМЕНТА ВЫДАЧИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПЕРВЫМ ВЛАДЕЛЬЦАМ
Статья 7. Особенности заключения сделок с инвестиционными паями
7.1. Совершение Участниками торгов сделок с инвестиционными паями после их выдачи первым владельцам осуществляется в Системе гарантированных котировок, Режиме неанонимной торговли и Режиме электронной торговли в соответствии с требованиями настоящих Правил.
